合訂題名文獻(xiàn)的著錄辨析及CNMARC著錄

〔摘 要〕針對目前各文獻(xiàn)機構(gòu)對合訂題名文獻(xiàn)著錄的各行其法，不利于圖書館編目工作的規(guī)范和統(tǒng)一，本文從合訂題名文獻(xiàn)的辨析入手，深入探討了不同著錄方式的利弊，提出多記錄著錄法的合理性以及CNMARC著錄過程中的著錄要點。

〔關(guān)鍵詞〕合訂題名文獻(xiàn);CNMARC;文獻(xiàn)著錄

〔中圖分類號〕G254.31 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2009)11-0147-04

Consolidated Title Document Disc rimination and CNMARC CatalogingFan Yanjun Liu Liqiang

(Library，Changchun Normal University，Changchun 130032，China)

〔Abstract〕At present，there is a variety of description of the some title document.This is not conducive to the standard and unity of the library cataloging.Beginning with the analysis on some title document，this article deeply discussed the pros and cons of the different formats of the description.On this basis，this article proposed rationality of the multi-recording method and the recorded points in the process of CNMARC description.

〔Keywords〕consolidated tit le document;CNMARC;description

合訂題名文獻(xiàn)，歷來在圖書館的館藏文獻(xiàn)中占有重要比例;而合訂題名文獻(xiàn)在利用CNMARC格式編目時，在字段的選擇與使用方面，對比普通圖書，要復(fù)雜些。目前各館在合訂題名文獻(xiàn)著錄上存在明顯差異，筆者認(rèn)為造成此現(xiàn)象的主要原因是編目員對合訂題名文獻(xiàn)的理解、認(rèn)識的不同。為此，本文從合訂題名文獻(xiàn)的辨析入手，結(jié)合實例就合訂題名文獻(xiàn)的著錄談?wù)剛€人看法。

1 合訂題名文獻(xiàn)的著錄辨析

文獻(xiàn)著者或文獻(xiàn)出版者往往出于某種需要，將一個著者或多個著者的幾部著作集合在一起，裝訂為一種文獻(xiàn)出版。使得此類文獻(xiàn)在圖書館館藏中占有一定比例，為此給圖書館編目工作帶來了新的思考，此類文獻(xiàn)如何著錄，如何更好的揭示。

1.1 合訂題名文獻(xiàn)的著錄方式

目前，對合訂題名文獻(xiàn)的著錄存在以下兩種不同的方式:

1.1.1 多記錄著錄法

這種著錄方式，是對合訂題名文獻(xiàn)以合訂著作為對象分別建立多條機讀記錄，即在以第一合訂著作為主編制完一條合訂題名文獻(xiàn)基本記錄之后，再為其余合訂著作分別編制記錄，然后用“423合訂、合刊”款目連接字段建立相關(guān)記錄的連接。

【例1】北平考/(明)佚名輯錄.故宮遺錄/(明)蕭洵著

記錄1:2001#D|Sa北平考D|Sf(明)佚名輯錄D|Sc故宮遺錄D|Sf(明)蕭洵著

記錄2:2001#D|Sa故宮遺錄D|Sf(明)蕭洵著

423#1D|S12001#D|Sa北平考D|S1701#0D|Sc(明)D|Sa佚名D|S4輯錄

這種著錄方式，正確理解和使用“423合訂、合刊”款目連接字段，可以從合訂題名文獻(xiàn)的每個合訂著作題名進(jìn)行檢索，增加了檢索途徑;但是增加書目記錄的數(shù)量，加大編目工作量，導(dǎo)致機讀書目數(shù)據(jù)庫中存在若干無文獻(xiàn)實體的書目記錄，增加數(shù)據(jù)冗余。

1.1.2 單記錄著錄法

這種著錄方式，是對合訂題名文獻(xiàn)以文獻(xiàn)整體為對象僅建立一條機讀記錄，即無論多少著作合訂，將所有合訂著作看作一個整體，只為這個整體編制一條記錄，然后用“423合訂、合刊”款目連接字段來連接與記錄文獻(xiàn)實體合訂在一起的另一編目實體(即合訂題名文獻(xiàn)中某一合訂著作已作為單行本出版并有館藏編制記錄)。

【例2】北平考/(明)佚名輯錄.故宮遺錄/(明)蕭洵著

記錄:2001#D|Sa北平考D|Sf(明)佚名輯錄D|Sc故宮遺錄D|Sf(明)蕭洵著

423#0D|S12001#D|Sa故宮遺錄D|S1701#0D|Sc(明)D|Sa蕭洵D|S4著

這種著錄方式，與第一種方式相比，只需要編制一條記錄，比較簡單，減少了無文獻(xiàn)實體的書目記錄，能夠有效避免數(shù)據(jù)冗余;但是只能從合訂題名文獻(xiàn)中的第一個合訂題名檢索文獻(xiàn)，其他合訂題名是否有檢索意義，取決于“423合訂、合刊”款目連接字段的使用，而“423合訂、合刊”款目連接字段的使用是有嚴(yán)格限制的，即僅在書目數(shù)據(jù)庫中存在合訂著作實體記錄時，方能使用，這就造成了檢索途徑單一的缺餡。

為解決這一不足，在第二種方式中又衍生出另一方法，仍然只編制一條記錄，但不使用“423合訂、合刊”款目連接字段，而使用“517其他題名”、“7XX知識責(zé)任”檢索點字段為其余的合訂著作題名和責(zé)任者設(shè)置檢索點。

【例3】北平考/(明)佚名輯錄.故宮遺錄/(明)蕭洵著

記錄:2001#D|Sa北平考D|Sf(明)佚名輯錄D|Sc故宮遺錄D|Sf(明)蕭洵著

5171#D|Sa故宮遺錄

701#0D|Sc(明)D|Sa佚名D|S4輯錄

701#0D|Sc(明)D|Sa蕭洵D|S4著

這種著錄方法，亦具備上述優(yōu)點，簡單實用，并且能夠滿足從各種合訂著作題名和責(zé)任者檢索文獻(xiàn)的需求，克服了檢索途徑單一的缺餡;但是忽視了合訂題名文獻(xiàn)的各個著作的合訂關(guān)系，放棄了“423合訂、合刊”款目連接字段的使用，割裂了記錄之間的相關(guān)連接。

2 合訂題名文獻(xiàn)的著錄解析

通過上述關(guān)于合訂題名文獻(xiàn)的著錄方式的分析，可以看出，兩種著錄方式、三大著錄方法各有利弊，現(xiàn)在很多圖書館采取第二種著錄方式第二種著錄方法，即單記錄著錄法，并使用517、7XX字段。這種方法簡便、實用，但筆者并不認(rèn)同。

1.2.1 合訂題名文獻(xiàn)的概念

要想正確著錄合訂題名文獻(xiàn)，首先應(yīng)弄清什么是合訂題名文獻(xiàn)。從字面上，可以看出，所謂合訂題名文獻(xiàn)，概念上的關(guān)鍵點就是合訂題名，國際和國內(nèi)的著錄標(biāo)準(zhǔn)和編目條例都沒有關(guān)于合訂題名文獻(xiàn)的解釋，僅有合訂題名的概念。

《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》稱“無正題名”;《文獻(xiàn)著錄總則》稱“合訂題名”;《普通圖書著錄規(guī)則》稱“合訂題名”;《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》稱“集合題名”。這些定義字面上稍有差異，但基本意思是相同的，即合訂題名指兩個或兩個以上的著作合訂在一起，沒有總題名而僅列出的各合訂著作的題名，亦稱集合題名、合輯題名。雖然《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》等沒有對合訂題名文獻(xiàn)作為一個獨立概念加以詳細(xì)說明，但在具體介紹著錄規(guī)則時，都將此類文獻(xiàn)單獨列出，并冠以“沒有總題名的有多部作品的資源”、“無總題名的文獻(xiàn)”等名稱，關(guān)于此類文獻(xiàn)的概念被默認(rèn)為用合訂題名的概念解釋。

合訂題名文獻(xiàn)，是指由兩個或兩個以上的著作合訂在一起，沒有總題名而僅列出合訂著作題名的文獻(xiàn)，也稱無總題名文獻(xiàn)。通過概念可以看出合訂題名文獻(xiàn)必須具備兩個基本特征:一為多部著作合訂，二為沒有總題名，兩者缺一不可，所以筆者對此類文獻(xiàn)的冠名，更傾向于《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》的“沒有總題名的有多部作品的資源”，簡化稱之“無總題名的合訂文獻(xiàn)”。這就與合訂文獻(xiàn)明確區(qū)分開來，我們說合訂文獻(xiàn)或合訂圖書指的是多部著作的合訂出版，可分為無總題名合訂文獻(xiàn)和有總題名合訂文獻(xiàn)。

1.2.2 合訂題名文獻(xiàn)的著錄

通過對合訂題名文獻(xiàn)概念的表述，可知合訂題名文獻(xiàn)是由多部著作組成而沒有一個共同的題名，僅將合訂在一起的每部著作題名和責(zé)任者分別記錄在題名頁上，每部著作之間處于平行位置，在物理特征上表現(xiàn)為一個實體存在，共用一個ISBN號。換句話說，合訂題名文獻(xiàn)從內(nèi)容特征上看，是多個著作的并列，而從外在特征上看，是一個文獻(xiàn)的存在。這就引申出合訂題名文獻(xiàn)的著錄是對一個文獻(xiàn)的著錄，還是對多個著作的著錄?毫無疑問，采取多記錄著錄法，側(cè)重對多著作的描述，而采取單記錄著錄法，側(cè)重對一文獻(xiàn)的描述，并在論述中，特別強調(diào)多記錄著錄法將“作為一個整體的合訂題名文獻(xiàn)的描述數(shù)據(jù)被分割開來”的弊端。這么看來，對合訂題名文獻(xiàn)如何著錄，就歸結(jié)到對著錄對象的討論。

我們都知道“編目描述與揭示的對象是文獻(xiàn)信息。在編目工作中，編目對象也稱為在編文獻(xiàn)、受編文獻(xiàn)、手頭文獻(xiàn)等，以專指編目處理的各類型文獻(xiàn)信息。”這樣說來，將合訂題名文獻(xiàn)作為一個整體來著錄，即對一個文獻(xiàn)的著錄，編制一條記錄，就不應(yīng)該存在質(zhì)疑了。

確實如此，但我們也應(yīng)看到，隨著圖書館學(xué)研究的推進(jìn)，對編目對象的研究也在不斷發(fā)展，在1998年國際圖聯(lián)的《書目記錄的功能需求》(Functional Requirements for Bibliographic Records:Final Report，簡稱FRBR)報告中，提出了“實體——關(guān)系模型”來描述編目對象，將其分為著作(Works)、表現(xiàn)方式(Expression)、表達(dá)形式(Manifestation)與文獻(xiàn)單元(Item)4個層次。著作是指知識或藝術(shù)創(chuàng)作的內(nèi)容，是一個抽象的實體，必須通過一定的表現(xiàn)方式才能被人感知;表現(xiàn)方式是指知識或藝術(shù)創(chuàng)作內(nèi)容得以實現(xiàn)的方式，如文字、圖像、樂曲、舞蹈、動作等;表達(dá)形式是指體現(xiàn)知識或藝術(shù)創(chuàng)作內(nèi)容的物理形態(tài)，如手稿、圖書、期刊、錄音制品、影片等;文獻(xiàn)單元是指表達(dá)形式的某一物理實體，即圖書館的在編文獻(xiàn)。4個層次都可以成為編目對象，傳統(tǒng)的編目對象主要針對文獻(xiàn)單元(在編文獻(xiàn))，而現(xiàn)代的“文獻(xiàn)信息著錄應(yīng)從注重文獻(xiàn)的物理形式轉(zhuǎn)移到注重著作的創(chuàng)作內(nèi)容，即從文獻(xiàn)組織轉(zhuǎn)移到知識組織”，這就使著錄對象由過去的文獻(xiàn)單元(在編文獻(xiàn))，上升至著作內(nèi)容層次，有利于包容新型的數(shù)字信息資源的編目工作，這也是編目工作的發(fā)展趨勢。所以，筆者認(rèn)為，對于合訂題名文獻(xiàn)的著錄，也應(yīng)從過去的單一文獻(xiàn)的著錄，上升至多個著作的著錄。

2 合訂題名文獻(xiàn)的CNMARC著錄

綜上所述，對于合訂題名文獻(xiàn)的著錄，筆者認(rèn)為應(yīng)以每個合訂著作為對象編制若干條記錄，即采取多記錄著錄法，為第一合訂著作編制一條基本記錄，為其余合訂著作分別編制相關(guān)記錄。

合訂題名文獻(xiàn)按合訂著作的數(shù)量，可分為3種以內(nèi)和3種以上;按合訂著作的責(zé)任者，又可分為同一著者和不同著者。下面，結(jié)合實例分別簡單介紹合訂題名文獻(xiàn)CNMARC格式著錄要點，以下對于合訂題名文獻(xiàn)機讀記錄的編制，只側(cè)重于基本記錄，其他相關(guān)記錄與多記錄著錄法論述時相同，就不在重復(fù)了。

2.1 同一著者的合訂題名文獻(xiàn)

2.1.1 3種以內(nèi)的合訂題名文獻(xiàn)

第一合訂題名著錄在200字段的第一個D|Sa子字段，其余合訂題名重復(fù)200的D|Sa子字段依次著錄，并使用423字段連接其余合訂題名，作檢索點。

【例4】2001#D|Sa漫談競賽論D|Sa漫談聰明學(xué)D|Sf于光遠(yuǎn)著

423#0D|S12001#D|Sa漫談聰明學(xué)

701#0D|Sa于光遠(yuǎn)D|S4著

2.1.2 3種以上的合訂題名文獻(xiàn)

第一合訂題名著錄在200字段的第一個D|Sa子字段，其余合訂題名在311字段依次作附注說明，并使用423字段連接其余合訂題名，作檢索點。

【例5】2001#D|Sa餓鄉(xiāng)紀(jì)程…D|Sf瞿秋白著

311##D|Sa本書與:赤都心史;亂彈;多余的話合訂一冊

423#0D|S12001#D|Sa赤都心史

423#0D|S12001#D|Sa亂彈

423#0D|S12001#D|Sa多余的話

701#0D|Sa瞿秋白D|S4著

2.2 不同著者的合訂題名文獻(xiàn)

2.2.1 3種以內(nèi)的合訂題名文獻(xiàn)

第一合訂題名及責(zé)任者錄在200字段的第一個D|Sa，D|Sf，D|Sg子字段，其余合訂題名分別在200的D|Sc 子依次著錄，其責(zé)任者分別著錄于相應(yīng)題名之后的D|Sf，D|Sg子字段中，并使用423字段連接其余合訂題名，作檢索點。

【例6】2001#D|Sa百川書志D|Sf(明)高儒著D|Sc古今書刻D|Sf(明)周弘祖著

423#0D|S12001#D|Sa古今書刻D|S1701#0D|Sc(明)D|Sa周弘祖D|S4著

701#0D|Sc(明)D|Sa高儒D|S4著

2.2.2 3種以上的合訂題名文獻(xiàn)

第一合訂題名及責(zé)任者錄在200字段的第一個D|Sa，D|Sf，D|Sg子字段，其余合訂題名在311字段依次作附注說明，并使用423字段連接其余合訂題名，作檢索點。

【例7】2001#D|Sa竹汀先生日記鈔D|Sf(清)錢大昕撰…

311##D|Sa本書與:鈕非石日記/鈕樹玉撰.曝書雜記/(清)錢泰吉撰.前塵夢影錄/(清)徐康撰合訂一冊

423#0D|S12001#D|Sa鈕非石日記D|S1701#0D|Sa鈕樹玉D|S4撰

423#0D|S12001#D|Sa曝書雜記D|S1701#0D|Sc(清)D|Sa錢泰吉D|S4撰

423#0D|S12001#D|Sa前塵夢影錄D|S1701#0D|Sc(清)D|Sa徐康D|S4撰

701#0D|Sc(清)D|Sa錢大昕D|S4撰

2.3 CNMARC格式著錄解析

2.3.1 311、423字段的使用

多記錄著錄法，在CNMARC著錄中最明顯的標(biāo)志就是“423合訂、合刊”款目連接字段的使用。423字段體現(xiàn)的是相關(guān)記錄之間的關(guān)系，能夠起到作檢索點、連接相關(guān)記錄及產(chǎn)生附注的三重功能，我們應(yīng)該充分利用款目連接字段的這一特殊性。所以筆者認(rèn)為對于合訂題名文獻(xiàn)的CNMARC著錄拋棄對423字段的使用，是不科學(xué)、不合理的，也是一種浪費。

423字段的指示符2，是用來控制附注的生成，通過例4～例7，我們不難發(fā)現(xiàn)，其423字段的指示符2均選擇為0，即不生產(chǎn)附注，筆者從多年工作實踐中總結(jié)得出，在合訂題名文獻(xiàn)的基本記錄中423字段，無論是哪一種情況，書目信息的顯示或通過200字段，或通過311字段，是不用其生成附注的，也就是423字段的指示符2基本默認(rèn)為0。

在對合訂題名文獻(xiàn)的CNMARC著錄中，很多文獻(xiàn)機構(gòu)在附注字段的選擇上存在差異，或選300，或選304，或選312，當(dāng)然原因是多方面的，在此不予討論，CNMARC格式附注字段非常多，相對傳統(tǒng)著錄，存在正確選擇的難點，其實CNMARC附注字段都與其他字段存在對應(yīng)關(guān)系，也就是說選擇哪個附注字段，關(guān)鍵在于附注內(nèi)容是對哪個相關(guān)字段的說明，如“311連接字段附注”，就是針對“4XX款目連接字段”的附注說明字段，所以說，僅就多記錄著錄法，我們在選擇了423字段同時，實際就同時確定附注字段311。

2.3.2 “隨帶關(guān)系”的確立

多記錄著錄法需要編制一條基本記錄和多條相關(guān)記錄，也就是說，雖然在本質(zhì)上，合訂著作的關(guān)系是平等的、平行的，但為便于實際工作處理的需要——畢竟這些著作是集合在一個實體文獻(xiàn)上，必須對合訂著作區(qū)分出“第一”和“其余”，兩者之間，當(dāng)然不是隸屬關(guān)系，亦不是純粹的并列關(guān)系，筆者為便于區(qū)分和理解，稱之為“隨帶關(guān)系”。這一關(guān)系的確立，為合訂題名文獻(xiàn)的著錄提供了選擇依據(jù)。

隨著合訂題名文獻(xiàn)的增多，出現(xiàn)了一些特殊的合訂題名文獻(xiàn)，或是不同國籍著者的著作合訂，或是不同時代的著作合訂，或是不同體裁的著作合訂，簡言之，就是合訂著作差別很大，這就給著錄帶來了新困擾。如不同國籍著者的著作合訂，“101作品語種”如何著錄原著語種;又如不同時代的著作合訂，“690中圖法分類號”如何標(biāo)引;再如不同體裁的著作合訂，“105編碼數(shù)據(jù)字段:專著性文字資料”中的“文學(xué)體裁代碼”如何選擇，如果說前兩種情況可以重復(fù)690和101D|Sc，但“文學(xué)體裁代碼”只有一位，只能選擇一種體裁填寫，諸如此類的問題很多。

只要我們確立了合訂著作之間的隨帶關(guān)系，那么一切問題迎刃而解。對于合訂題名文獻(xiàn)的基本記錄，其著錄對象是第一合訂著作，其余合訂著作只是“附帶品”，在著錄過程中，無論哪個項目、單元、字段、子字段，都應(yīng)以第一合訂著作為依據(jù)選擇取著錄信息，而對于其余合訂著作只在附注字段和連接字段揭示。

2.3.3 多記錄著錄法的變通

當(dāng)然，多記錄著錄法確實存在著增加書目記錄的數(shù)量，加大編目工作量，尤其對于中小型圖書館，鑒于人力、物力等限制，只能滿足基本記錄的編制，很難有精力投入到大量的無實體文獻(xiàn)記錄的編制上，這也確實是一個現(xiàn)實問題。為此，筆者提出一個多記錄著錄法的變通法，也是目前CALIS聯(lián)機合作編目手冊的規(guī)定，即在機讀目錄數(shù)據(jù)庫中，一種合訂題名文獻(xiàn)只有一條對應(yīng)的CNMARC記錄，各合訂題名用423字段做連接，簡言之，就是只編制基本記錄，不編制相關(guān)記錄。這既解決了數(shù)據(jù)冗余、工作量大的問題，同時又為合訂題名文獻(xiàn)著錄提供了延伸空間，為未來補編相關(guān)記錄奠定了基礎(chǔ)。

以上是筆者對于合訂題名文獻(xiàn)著錄的一些個人看法，可能不是十分成熟，如變通法中423字段的虛擬連接是否有檢索意義，也是筆者在本文中沒有深入探討的問題，因而僅供同仁商榷。但筆者認(rèn)為對于合訂題名文獻(xiàn)著錄目前的各行其法，應(yīng)該進(jìn)行規(guī)范和統(tǒng)一，我們說規(guī)范、統(tǒng)一是圖書館編目工作的根本，是資源共建共享的前提，因此無論采取哪一種著錄方式，合訂題名文獻(xiàn)著錄的標(biāo)準(zhǔn)化是刻不容緩、勢在必行的。

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