高校科研管理體制對科研效率的影響研究

摘要:近年來，高等院校的科學研究規模不斷增大，但是科研的投入和產出效率并未因此而明顯提升。就科研能力和科研水平來看，我國高校還遠落后于發達國家。其中很重要的原因是，我國高校特別是研究型大學尚缺乏積極有效的科研管理體制。本文探討了科研管理體制對科研效率的影響，提出了研究型大學應建設新型科研管理體制，設立獨立科研機構，構建大科研院體制的結論。

關鍵詞:高校;科研管理體制;科研效率;科研組織;影響

一、引言

高校的科研管理體制影響著科研效率，科研經費能否真正高效地投入到科研活動中，科研人員的積極性能否得到充分的發揮，在很大程度上取決于科研管理水平的提高和規范，取決于高等學校的科研管理體制的完善。科研成果在一定程度上反映高校科學研究的水平和實力，但是由于各高等院校實力規模等各個方面的差異，使得這項評價并不能完整反映科研發展水平，不能正確評價一個學校的科研發展。這時我們就要借助科研效率這個概念，科研效率主要用于評價科學研究個人、集體和整個科學對社會的貢獻，科研效率的高低可以反映出學校科研發展的整體水平。其中，就科研經費投入來說，在高校的科學研究中，投入與回報在很多時候是不相當的，大量的投入有時并不意味著高質量的回報；就科研組織來講，科研院所和高等院校相比，科研效率總是處于較高水平。本文就現行的科研管理體制對科研效率的影響進行研究，認為現行的系所合一的高校科研管理體制制約了高校科研效率，為高校科研管理體制的改革創新提供依據。

二、我國現行的高校科研管理體制狀況

1.我國高校現行的科研管理體制

我國高校科研普遍實行的是校、院（系）、教研室（所）三級管理體制，通常是按學科門類或一級學科建設學院，按二級學科設系。科學研究都是以專業為依據組織起來，組織形式多樣。這種傳統的系所合一科研體制，這種結構從本質上來說是科研依附于教學的一種組織結構。科研處（科技處）是主管全校科研工作的職能部門。科研處組織教師申報各級各類科研項目，并按有關部門的要求及時審查、審批和呈報申請書。各院系由科研負責人主管本部門科研工作，在科研負責人的領導下，與科研處分工合作，全面管理本院系的科研工作。各院系設置科研秘書，科研秘書協助科研負責任協調日常科研管理工作。我國高校多沿用這種科研管理模式，采取從外向內、自上而下的方式進行管理。在已成立的科研機構中，少數是與系分開獨立的機構，有時一個系就是一個研究所，有時一個教研室就是一個研究所，人員互相交叉。這種人員組織方式實際上是與教學組織結構重合的，學校的人事管理、分配制度和考核機制等都是以這種教學組織方式為基礎而設立的。

2.現行科研管理體制的特點

系所合一型的組織形式是受上世紀50年代蘇聯模式的影響，在我國高度集中的計劃經濟體制下形成和發展起來的，這種組織形式有其一定的優點。系所合一，行政管理上的統一，使教學、科研力量的優化組合成為可能，同時教學科研一套人員使得機構較為精簡。這種方式將相同或相近專業的教師組織在一起，在院長、系(教研室)主任的帶領下，大家可以共同確立教學目標，保障教學水平，便于對教師進行工作評價與考核。課題組原則上是科研的主力，但也承擔教學任務，科研成果可以直接應用于教學之中，有利于高等院校人才的培養。但是，這種管理模式信息傳遞周期長，存在信息衰減現象。學院（系）是以承擔教學任務為主體、以學科為劃分的職能部門，所以這種管理體制使得科研活動以單學科、分散化、小型化居多，同時學科之間界線分明，合作交流少，缺乏課題間的有效協作，既導致教學和科研的矛盾，影響了科研活動效率，科研資源不能合理的利用，也不利于學科交叉和融合，難以進行大規模、跨學科研究活動，從而削弱了大學的整體科研實力。

三、現行科研管理體制對科學研究效率影響分析

1.對30所“985工程”院校科研效率的實證分析

我國科研經費的投入主要是政府投入、企事業單位委托等費用，其中最主要部分來自政府的財政支出，科研人員則以申請課題立項等方式獲得科研資助。而科研人員申請課題立項等都是在學校的科研體制下進行的，由于科研管理的“系所合一制”，在項目課題的申請、批準諸多環節上，受到科研管理各個層級如院系等的約束，科研管理體制決定著科研經費的使用效率。為了更清晰地反映科研體制對科研效率的影響，我們選取“985工程”一期學校中的30所學校，分別從2006年國外論文發表和專利兩個方面來探討政府科研經費使用率的問題。自1996年高校的科研經費從47億元增加到2000年的142億元，平均每年增幅高達24%。然而，科研經費呈逐年增加的同時，高校仍不同程度存在資源短缺和供給不足的問題。

從上圖中可以看出，政府所占科研經費比例高的學校不一定就有高的國外發表學術論文發表，政府經費投入比例在80%到90%之間的高校和前面投入20%到30%的高校產出論文數差不多，而相差不多的65%（西北工業大學）和70%（南京大學）經費比例的單位論文（篇/億元）產出數目相差甚遠，政府經費投入比例在40%—64%左右的學校單位科研經費產出論文數較為穩定，約為250篇左右。專利產出走勢和國外論文產出走勢大致相同，政府所占科研經費比例高的學校不一定就有高的專利產出，而政府投入經費比例相差不多的62%（北京理工大學）和76%（南開大學）的單位經費專利（項/億元）產出相差近70項，是所有學校中的最低點和最高點。政府經費投入比例在40%—70%左右的學校單位科研經費產出專利數較接近平均水平，約為30項左右。

政府科研經費投入對單位論文產出和單位專利產出的影響趨勢大致相同，從圖中可以看到，在政府經費投入30%左右論文和專利產出均有高值，可以說在科研的效率比較高。我們就取一所數據值在30%左右的學校進行具體研究，選擇為政府經費投入比率為29%的四川大學，單位經費產生論文數為255篇，與平均水平的249篇相當，單位經費產生專利數為22項，略低于平均產出水平的27項。四川大學是這幾年間科研迅速發展，科研經費從2001年的2.2億元大幅增長為2006年的7.1億元，其中政府經費投入2億元，國外學術刊物發表論文1801篇，國際級項目驗收22項，知識產權授予155項。探究一下發展原因，在2003年進行“985”二期建設的時候，四川大學建立了一個與其他高校截然不同的科研管理體制，集中有限經費、分散資源、研究目標、優秀人才，打造一批重點科研平臺，為四川大學科研發展起了關鍵的推動作用。

2.科研院所和高等院校的科研效率比較分析

科研院所的組織目標是就是科學研究，圍繞學術帶頭人緊密的團結在一起，完成上級下達的科研任務，集中了大量本專業技術領域的優秀人才，由于技術人員的密集，帶來對本專業領域先進或前沿技術的高度集合[7]。中國科學院大連化學物理研究所（簡稱化物所）是一個集應用研究與基礎研究為一體、具有較強技術開發實力、以承擔國家和企業重大項目為主的化學化工研究所。我們拿2006年化物所的數據和大連理工大學做一個比較，從下表中可以看出，由于規模與專業等的限制，化物所在各項指標的絕對數字上總體低于大連理工大學，但在人均指標上卻恰恰相反。化物所的科技活動人員不及大連理工大學的三分之一，縱向科研經費約是理工大學的46%，但人均經費投入為11.18萬元，遠高于理工大學的7.47萬元。從SCI收錄論文數目來看，化物所人均數目0.55篇也大于理工大學的0.34篇，專利申請與授權上我們也可以明顯看出化物所的明顯優勢。不可否認，在科研的絕對實力上大連理工大學絕對優于化物所，因為高校擁有雄厚的科研資源：眾多的科研機構和科研人員，豐富的學科專業資源等等，使得高校可以全方位多領域的開展科學研究。而化物所的專業領域只限制在化工能源方向，相對來說狹窄很多，只能在這個領域上進行科學研究。然而，在相對的人均投入與產出上，大連理工大學均低于化物所，這說明了大連理工大學科研人員的人均貢獻率較低，科研人員投入產出率不高。從這個個體說明，高校沒有科研院所的科研組織效率高，同樣是進行科學研究的科研人員，由于組織形式等方面的不同，自身對組織的貢獻卻有大有小。

高校與科研院所的科學研究區別在于：

（1)二者的目標不同。高校的最終目標就是培養人才，教學、科研、社會服務是高校的三大基本職能，教學是高校與科研院所最主要的區別；而科研院所主要的任務就是搞科學研究，為國家的基礎研究和應用開發做貢獻。

(2)二者的組織緊密程度不同。高校多是系所合一的科研機構，分散在各個院系中，較為松散，教師在寬松自由的環境中展開研究；科研院所組織緊密，按專業大類分為各個學科團隊，團隊成員高度集中，圍繞團隊帶頭人展開緊密研究。

(3)二者的研究側重點不同，高校多側重于基礎研究，這方面實力較強，易出高水平論文；而科研院所多側重于應用開發，實力雄厚能承擔重大開發項目。

基于上述區別，可以得出，科研院所正是由于其明確的科研目標，緊密的組織結構才有其高效的科研效率，值得高校尤其是研究型大學借鑒。

四、結論

第一，現行的高校科研管理體制對科研效率存在重要影響，尤其在我國重點建設的研究性大學中，科研經費逐年增長，規模不斷擴大，但科研投入產出率不夠理想，存在科研資源運用不合理和效率不高的問題。和科研院所對比，我國高等院校雖然有著師資強、資源多和學科廣等方面的優勢，但是由于在科研組織結構方面不夠緊密，不能專業服務于科研，導致科研效率大大低于科研院所。

第二，目前我國高校的科研管理體制已不能滿足研究型大學發展的需要，通過上述分析以及四川大學科研發展實例，在研究型大學的建設過程中，建議逐步建立起適應科學研究自身發展規律的新型科研管理體制。整合資源、增加專職科研人員編制，設置獨立的科研機構（科研平臺），構建科學技術大研究院體制。

參考文獻：

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