歐盟碳排污權交易機制研究

摘要:在《聯合國應對氣候變化框架公約》基礎上通過的《京都議定書》，催生了碳市場。本文旨在通過對歐盟碳交易機制進行介紹分析，總結其主要經驗，進而對我國碳排污權交易機制的構建和運行提出建議。

關鍵詞:碳排污權交易機制;歐盟;構建

一、歐盟在國際碳排放權交易中的地位

碳交易作為國際應對氣候變暖的主要手段，從誕生之日起便備受矚目，而碳交易市場作為碳交易的載體更是有力地推動著碳減排指標的靈活實現，環境效益與經濟效益雙贏的達成。

2006年交易所經手的碳交易量達5.53億噸，其中歐洲氣候交易所占82%。2006年，全球排放貿易額達280億美元。據國際排放交易協會最新數據，2007年碳交易市場交易額超過700億美元。據碳監測機構于2008年5月23日的分析預測，如果美國加入碳交易行動，則全球二氧化碳排放的交易市場2020年將達2萬億歐元。

歐盟在探索碳交易方面，無論是交易規模、融資途徑，還是環保技術和交易制度創新均為先行者。早在2003年歐洲議會和理事會便通過了溫室氣體排放許可交易制度，即歐盟排放貿易體系(EUETS)。歐盟碳排放市場開始交易以來，交易量和成交金額一直居世界首位，并穩步上升。據統計，2005年，歐盟碳市場交易量已達3.21億噸，碳交易金額為79億美元;2006年，交易量快速上升為11億噸，世界銀行發布的《碳市場現狀與趨勢》報告顯示，該年全球碳交易總額300億美元，歐洲排放權交易就占到了244億美元。目前，歐洲已成為世界上規模最大也是最活躍的碳交易市場。

二、歐盟碳排放權交易制度的成熟經驗

歐盟ETS運行以來，取得了較為顯著的成效，原因主要可歸于以下幾點:

首先，以法律為依托，明確管理的主體、規制的對象、交易程序、監控體系和法律責任，并將結合現實需求不斷細化和擴展。

2003年10月25日的2003/87/EC指令(即排放交易指令)生效。歐盟共發布了跟ETS相關的文件共有接近二十份，如《在<京都議定書>項目機制下建立歐盟內部溫室氣體排放交易體制指令》和《關于指令附件三國家執行標準指導意見》，其他歐盟成員國也相繼發布了相關聯的若干文件，如《英國溫室氣體排放交易體制》和法國的《2005-2007第一階段配額分配國家計劃》等。可以說，這些法律文件的涵蓋面是廣泛而且全面的，對配額的分配、執行機制、跟蹤監督到處罰措施都有詳盡的規定，這為碳減排提供了依據，也為碳交易拓展了廣闊空間。

其次，建立透明、合理的排放權分配機制，對納入限額排放體系內的企業規定一個排放配額。從免費發放到探索以拍賣形式出售的排放許可證，體現了對機制缺陷的及時修正。

為實現歐盟在2020年前，讓碳排放在1990年的標準上減少20%的目標。在歐盟內部，由各成員國負責計算決定各國的配額總量，但為了防止各國任意增加不必要的配額，各國需要提交國家配額計劃(NAPs)，由歐盟委員會根據減排目標依據公平原則、考慮各國具體情況、聽取公眾意見之后做出審核。歐盟中央管理處(The EU Central Administrator)負責對歐盟成員各國的國家配額計劃進行審批，并運用“歐盟獨立交易系統”(Community Independent Transaction Log)對那些燃燒超過20兆瓦熱功率的大型的工業二氧化碳排放源的二氧化碳交易進行監測和管理。

在無償且過多地分配排放配額的方式一度使碳交易遭遇“寒冬”之后，歐盟正在逐步嘗試為碳信用積分制定更為合理的價格。2013年起，歐盟將嘗試讓部分企業通過拍賣的方式購買和轉讓碳排放權。

再次，強有力的執行措施促成了碳交易的順利發展。根據歐盟的指令，如果在一年以內，企業所排放的二氧化碳量超過其分配或購買到的數額，企業將受到經濟懲罰:第一階段(2005年至2007年)40歐元/噸，第二階段(2008年至2012年)100歐元/噸。罰款都遠遠高于7～20 歐元/ 噸的碳排放權的市場交易價格，因而促進了歐盟碳排放權交易的發展，繼而繁榮了碳交易市場。

目前，歐盟委員會就已宣布歐盟“碳排放配額交易系統”將進入第三階段，即在2020年前，歐盟能源和制造部門將面臨更加嚴格的碳減排目標。同時還積極探索將“碳排放配額交易系統”覆蓋的工業部門擴展至包括化工和鋁加工在內的其他行業，以拍賣方式購買和轉讓碳排放權，并將逐步降低作為例外(Opt-out)無償獲得碳排放權的比例。

最后，有以倫敦為中心的為數眾多的交易市場，歐洲氣候交易所(ECX)、北方電力交易所、未來電力交易所、歐洲能源交易所這些交易平臺為碳交易奠定了基礎。

三、謀篇布局——建立我國碳排污權交易機制的具體方案

1.以法規形式確定碳交易的規則及程序

依據國際市場的發展動態，吸收他國成熟經驗，采用國際既定規則，對《清潔發展機制項目運行管理辦法》進行去粗取精的修改，在原有的理論和實踐基礎上盡快出臺一部《排污交易實施條例》，專章規定碳排污權交易相關內容，明確溫室氣體排放許可、分配、收費、交易、管理等內容，指引、規范、保障和促進碳排污權交易的開展，系統規定碳排放初始權的分配機制、參與主體資格、交易規則及程序、對市場的監控管理、超額排放的法律責任，與《京都議定書》接軌，抓大放小以爭取國內與國際的碳排放交易順暢銜接，為繼而在國內開展碳排污權交易，以及我國今后承擔量化的溫室氣體排放控制責任積累經驗、奠定基礎。

2.碳排污權的初始分配合理化

我國尚無國際減排義務，故暫并未以許可證的形式對本國的碳排放額進行分配。但環境容量的稀缺性已日益凸顯，日后以總量控制為出發點和歸宿，逐漸承擔國際責任是毋庸置疑的。碳排污權作為一種用益物權，無疑具有財產權的性質，是否擁有及擁有多少排污權直接決定著每個排污源的污染控制成本。為建立公正合理有效排污許可的分配機制，目前應致力于確定大氣容量，科學計算并確定初始排污權所擁有的具體排放標準，通過拍賣、招標等方式并進行有償核發，并將所獲資金作為環保專項資金進行管理和使用。

3.依托現有交易平臺推進碳排放交易

在排污許可證制度和總量控制的基礎上建立氣候交易所，利用市場化手段配置環境容量資源的使用，形成一個長期、持續的環保宣傳教育載體與平臺，有利于碳排放處理的規模化發展，同時也將促進碳排放配額的出讓方以更加低的處理成本和更成熟的污染處理技術來滿足市場的需求，促進環境容量資源使用效益的最大化。目前，我國已經成立了北京、上海和天津等環境交易所，但提供的交易都仍集中在節能減排的技術產權交易和環保項目融資領域，離規模化的碳交易尚有差距。

考慮到配額交易的價格波動性大，我國應加快二氧化碳排污權衍生產品的金融創新工作。利用好相關金融工具才能夠將價格的風險控制在一定范圍之內，吸引包括普通公民在內的投資者。

4.政府部門正確引導與有效監管雙管齊下

市場的形成既需要有可供交易的商品，又需要政策進行創造，政府依法進行調控和管理。所以政府部門應著手開展二氧化碳排放管理機構的建設，包括組織管理機構、許可證發放機構、排放權交易機構等及其運作，以建立嚴格監測考核體系，改進技術條件，與聯合國清潔發展機制委員監測和計算方法保持一致，核證實際減排量。

我國清潔發展機制項目尚且面臨著信息不公開、不透明、不公平的障礙，導致很多項目因缺少國際交易操作規范知識而得不到聯合國相關部門的認可。而碳排污權又不同于一般商品，其中CDM項目的確定需要經過項目識別、項目設計、項目批準、項目審定、項目注冊、項目的實施與監測、減排量的核查與核證、CER的簽發等一系列復雜程序。即既具有常規商品交易的市場風險，又需要國內國際行政審批，不可控的風險巨大。這就要求政府改善工作方式，分行業、分項目類型加強指導，積極扶持清潔發展機制項目開發和審查中介咨詢服務機構，允許為項目開發提供咨詢服務的機構按照市場規律從項目成功開發中獲得收益，激勵咨詢服務機構提供優質、高效、專業的服務，加快清潔發展機制項目開發。并可適當將咨詢服務機構的收益與項目的開發風險適當關聯，以提高服務質量和服務水平。此外，有關部門應利用掌握的國內外信息和公共部門公信優勢，經常舉辦人員培訓、信息交流，為開展清潔發展機制項目提供引導服務。

監督管理方面，應加大力度避免出現參與方弄虛作假，操作市場的行為，保證市場公正度和透明度，確保市場的健康、規范和有序。

5.確保公眾獲得碳排污權交易信息

碳排污權交易主體主要是一些大型能源、電力企業，如歐盟區域內的一些電力公司，有政府參與的采購基金和托管基金，商業化運作的碳基金，銀行類買家，在此基礎上，還應加大宣傳力度，曉之公眾以利弊，使碳減排的意識深入人心，鼓勵普通民眾為自己額外的碳排放付費或購買碳排污權。穩定市場價格，交易成本和收益明晰化，最大限度地使包括個體、銀行、基金在內的投資者參與，擴大交易范圍，讓碳排放指標可以像股票一樣進行買賣，政府和環保組織也可予以適當購回，以實現碳的全面減排。

盡管當前金融危機蔓延全球，各國政府紛紛力求避免給公司帶來額外負擔，歐盟這一大力減排溫室氣體的宏偉計劃也可能因此受阻。但金融危機的深刻教訓是發達國家對于已存在的體制弊端熟視無睹的必然結果，啟示我們應當具備風險憂患意識，對環境保護的力度和步驟更加不能有絲毫遲緩或阻卻，切不可為了復原經濟而對原本就不堪重荷的環境施以重創。

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