對外貿易促進我國全要素生產率提高的機制分析

蔡　剛

摘要：長期以來，以人力資本、技術進步為核心的全要素生產率構成了經濟持續發展的關鍵。本文以此為依據進行分析，從技術進步、人力資本積累兩方面探討對外貿易在國民經濟發展中的巨大作用。

關鍵詞：人力資本；技術進步；對外貿易

1 對外貿易促進技術進步

1.1 對外貿易與技術引進

技術引進是指一個國家或企業引入國外的技術知識和經驗，以及所必需附帶的設備、儀器和器材，用以發展本國經濟和推動科技進步的做法。與自主獨立研發相比，技術引進具有明顯的低風險、低成本、高收益的特點，因此技術引進被廣大的發展中國家所使用，成為其工業化過程中實現技術趕超的重要方法。自改革開放以來，為了實現我國潛在和實際產出更好更快的增長，引進國外技術的技術進步機制被高度地利用。

技術引進在促進我國技術進步上發揮的作用不容置疑。通過技術引進的方式，我國企業的技術水平得到了長足的提高，產品的國際競爭能力也得到了顯著的增強，部分產品、產業更實現了進口替代的長遠目標。

1.2 對外貿易與技術外溢

技術外溢效應是指在貿易或其他經濟行為中引入的先進技術在消化吸收過程中所形成的外部效應，這種效應會導致技術進步及相應的經濟增長。對外貿易主要通過以下機制引來國際技術外溢:

對外貿易引起“干中學”。我國企業在使用國外先進設備進行生產時，可逐步了解、摸索和吸收其中技術竅門，進而掌握其核心技術，提高相關產品的國產化率和生產能力，實現技術的進步。

傳染效應。一個國家越開放，從國外獲得技術的機會就越多。對外貿易為我國企業提供了與國外技術創新者(或獲得者)接觸和交流的平臺。我國企業在了解國外產品信息和技術信息的同時，能有效地復制出國外的新技術。

演示和培訓效應。國外先進企業與我國企業開展貿易的過程中，為了加強競爭，擴大市場份額和容量，必然向我國企業演示和說明其新產品的特點、功能、質量和使用方法，并提供安裝、調試以及技術培訓等售后服務。在此過程中，我國企業可以洞悉世界市場的變化情況，追蹤國際技術的發展動態，了解和熟悉其他國家新產品和先進技術的有用信息，通過技術外溢進行學習、模仿甚至創新，從而有可能利用本國勞動成本和原材料成本比較低的優勢生產出更具競爭力的同類產品。

競爭效應。我國通過技術貿易引進一項先進技術后，除了先進技術或設備本身對技術進步的直接促進和技術水平的直接提升外，還常常會誘發以模仿和創新為途徑的技術外溢效應。一是引進技術的示范效應會誘使國內更多的企業引進或模仿類似技術，以此來分享技術進步帶來的超額利潤。二是我國技術引進企業在國內其他企業的模仿與創新的壓力下，不會對引進技術領先性喪失的威脅視而不見，它同樣可能會在引進技術的基礎上對其進一步進行開發與創新，或者引進更先進的技術。

實際上，技術外溢效應并不僅限于上述四個方面，技術的外溢效應還有多種，如技術進步對關聯產業的帶動作用，技術外溢對我國國家產業結構變動的先導性作用，都是技術外溢作用的表現，只是這種外溢作用相對要間接一些。貿易理論研究結果己經證明，參與貿易的某一產業部門由于技術水平的提高導致勞動生產率的提高，這個產業部門的技術進步會對其他相關產業的技術進步起到較強的牽引或推動作用，會發生產業之間的技術傳遞效應。當然，由于各種產業的特點不同，這種推動作用的大小以及強弱是不同的。最典型的情況就是一個大的制造企業的技術進步，會對為其提供零部件的相關中小企業的技術水平的提高形成強大的推動力量。而一個服務性企業的技術進步，會給其相關企業或競爭對手造成極大的技術進步壓力。這樣的一種外溢效應就會對我國的產業結構變動起到推動作用，因為技術外溢效應帶來各個產業部門技術水平的提高，它和技術引進一起，引導了我國產業結構的高級化。

2 對外貿易促進我國人力資本積累

2.1 對外貿易促進人力資本積累的直接機制分析

對外貿易的“競爭效應”。改革開放以來，在我國對外貿易得到迅猛發展的同時，我國企業面對的競爭越發激烈。我國企業要穩住國內市場，進而開拓國際市場并占據有利位置，除了進一步加大物質資本投入，以獲取規模經濟外，最好的方法就是提高科研和職業技能培訓的投入。職業技能培訓對人力資本的提高作用是不容置疑的。而任何的科學技術研究都是由人來策劃，由人來具體實施的，因此，在進行科學技術研究的過程中，隨著研究的加深，我國研究人員的知識資本得到了長足的提高，并且隨著人力資本外溢效應的加深，人力資本的積累必將擴展到企業內的其他人員。通過對外貿易的競爭效應，大量的國內企業資本在很大程度上彌補了我國財政科研教育經費的不足，拉動了我國人力資本的積累。

對外貿易引進的醫藥產品和醫療設備提高了我國的健康資本。健康資本作為人力資本中的一種形式，它是其他形式人力資本得以發揮作用的基本前提。改革開放以來，通過貿易輸入的醫藥產品、醫療儀器及器械一方面使我國人力資本的載體迅速地恢復健康，另一方面也延長了人力資本的載體的壽命，從而提高了人力資本投資預期收益的折現值，這直接加大了人力資本投資對私人和家庭的投資引誘，使部分的物質資本投資轉向人力資本投資，促進我國人力資本積累。

改革開放以來，隨著我國對外貿易規模的不斷擴大，在從事涉外生產的過程中，人們積累了豐富的實踐經驗，提高了勞動生產率。此外，通過從發達國家進口設備、儀器等給本國帶來更多的技術模仿和學習機會，在“干中學”過程中必然會培養出大批技術人才和管理人才，實現本國人力資本的積累。

2.2 對外貿易促進人力資本積累的間接機制分析

對外貿易促進人力資本積累的間接機制主要在于對外貿易為人力資本積累提供了制度基礎。對外貿易作為一種與國外接觸和交流的主要途徑，它打破了國內外市場、價格和制度環境的隔絕，加深了國內的政府、企業和個人對國外制度安排的了解和認識，從而大大的增強了國外制度溢出的效應。這樣當人們從實踐中認識到某些國外制度安排的優越性后，就愿意在自己的制度變革中加以學習和借鑒，加快了我國制度變遷形式的轉變。鑒于經濟規律的普遍性，模仿發達國家成熟的制度安排可以拓寬我國制度演進方向的選擇范圍，擺脫對舊制度和思維方式的束縛，大大縮短了我國的制度摸索的過程，降低因制度實踐的試驗性和漸進性帶來的巨額經濟成本和時間成本，實現制度上的后發優勢。因此改革開放以來，與走制度的自我創新之路相比，人們更樂于加強對制度溢出的利用，使我國制度變遷中制度模仿的色彩越來越濃。其中通過對外貿易引進并加以國內改造的企業股份制改革和市場經濟的資源配置方式對我國的人力資本積累起到了非常重要的作用。

人力資本作為一種“人”的資本，在個人之間存在廣泛的差異，這種差異不僅表現在類型上，而且表現在數量上，即同種人力資本在每個人身上分布的差異。由于人力資本在每個人身上分布的差異性，使人力資本形成后還存在著如何配置的問題。如果人力資本配置不當，人不能盡其才，才不能盡其用時，必將造成人力資本的巨大浪費。市場經濟是一種通過市場供給和需求配置資源的經濟，它打破了我國計劃經濟下形成的統包統配的勞動就業制度，減少了因計劃失誤帶來的人力資本閑置，并引進了大量的市場因素，如對新工人實行就業合同制、大專院校畢業生與用人單位雙向選擇等，降低了人力資本交易過程中的交易成本，加快了人力資本的合理流動，提高了我國人力資本中的遷徙和職業選擇資本。

而國有企業的股份制改革則打破了國有企業產權不明晰的制度缺陷，減少了企業經營者只追求短期盈利的現象，加強了企業的風險投資激勵機制和承受能力。并且近年來，在國有企業股份制改革的基礎上，對外貿易的開展使股票期權制也逐步溢出到我國國內。股票期權的試行，大大的縮小了使用人力資本的個人收益和社會收益之間的差距，使人力資本參與到企業剩余價值的分配中來，從而對人力資本產生了兩方面的積極作用:a.人力資本積累與物質資本積累一樣，是需要通過投資獲得。人們在進行人力資本投資時，需要衡量人力資本投資的成本與收益之間的關系。在股票期權制度下，人力資本收益極大的提高將形成了對人力資本積累的積極促進作用；b.提高了人們的工作積極性，有利于已形成的人力資本作用的充分發揮。

參考文獻

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[2]陳震，從制度的角度看外貿對中國經濟的影響，財貿經濟，2001.