論美國《自由貿易協定》的新特點及應對策略

王玉婷

近年來，由于WTO框架內多邊貿易談判受阻，美國的貿易政策有著突出變化，一改過去對《自由貿易協定》(Free Trade Agreement，以下簡稱FTA)的漠視，大大加快與其他國家的自由貿易協定談判，積極倡導并推動區域經濟合作。美國對區域合作態度的轉變引起各國的廣泛關注，而美國FTA戰略性調整對中國的影響更是不容忽視。

一、美國《自由貿易協定》談判的動因分析

（一）新一輪區域一體化對美國構成巨大的競爭壓力

區域一體化是二戰以后世界經濟發展進程中一個十分突出的現象和趨勢，早在20世紀50年代就已存在。20世紀90年代，全球范圍區域貿易協定安排發展迅速，1990年全球生效的FTA數僅為27個，短短的16年時間FTA數增加到2006年的211個。新一輪區域一體化浪潮同時也呈現出一系列新特點，區域貿易安排以雙邊自由貿易區協定為主。據WTO統計，從1990年到2006年9月，已生效的自由貿易協定為166個，關稅同盟為4個，優惠貿易安排為13個，自由貿易協定占所有區域貿易安排的90%以上，且雙邊協定約占所有自由貿易協定的95%左右。另外，FTA所涉及的領域和內容也更為廣泛，不僅包括與貿易有關的條款，如貨物貿易、服務貿易、投資、貿易便利化、知識產權、競爭政策等；還包括勞動標準、環境保護以及民主發展的內容。

全球區域經濟一體化進程的加快，對美國構成巨大的競爭壓力，即便美國經濟實力強大，同樣也無法漠視并抵制之。如果美國一直被排斥在多數FTA之外，則美國出口廠商在國際市場上將處于競爭劣勢，美國的貿易利益將受到嚴重損害。自從智利于1997年起開始進攻性FTA談判，美國由于沒有與智利簽訂FTA，美國出口商面臨的是6%的統一關稅，而歐盟、加拿大、巴西等國的出口商卻以零關稅進入智利市場，使得美國的小麥、大豆、谷物，紙制品，塑料及建筑設備等逐步失去在智利的市場份額。

（二）為獲得更廣闊的海外市場，促進美國經濟發展

在經濟全球化趨勢日漸明顯的今天，任何國家的經濟的繁榮都離不開國內、海外兩個市場。目前多邊自由化進程停滯不前，通過簽訂FTA可以為美國的制造業、農業以及服務提供者打開新的海外市場，提升美國產業的競爭力，同時也為國內消費者提供更多更好的選擇。北美自由貿易區（以下簡稱NAFTA）自生效起，就給美國經濟帶來巨大的收益：美墨、美加的貿易額逐年遞增，分別從1993年的815億美元、2116.61億美元上升到2005年的2904.7億美元、5022.83億美元，占2005年美國貿易規模的11%、19%。NAFTA不僅使美國制造業以及高新技術部門獲得了墨西哥、加拿大的巨大市場，同時促進墨西哥廉價勞動力的流入，有力地彌補了美國勞動力價格過高的劣勢，使得美國制造業巨頭大大降低了生產成本，擴大銷售，提升了產品競爭力。

（三）努力維持美國在世界貿易體系中的規則制定權

隨著多邊貿易體制的發展和美國相對實力的下降，美國對多邊貿易體系控制力有所減弱。因此，美國尋求建立并主導自由貿易區，實現其影響多邊經濟規則制定的戰略意圖，鞏固其地位。以美國加入NAFTA為例，其不僅擴大了美國的市場規模，同時因為在NAFTA中的主導地位，美國可以主導該區域內的規則制定，這在一定程度上增加了美國與其他大國和區域組織進行多邊談判的籌碼，最終把區域內規則轉為多邊貿易規則，從而強化美國在世界貿易體系中的主導權。例如在烏拉圭回合談判中，所涉及的許多新領域，如知識產權保護、服務貿易自由化、與貿易相關的投資措施等都在美國參與的自由貿易協定中初現雛形。

二、 美國《自由貿易協定》談判的新特點

（一）2002年《自由貿易法》對于勞工標準、環保等問題的立法指導

隨著經濟全球化日益加深，美國生產商的保護主義立場也隨之削弱，美國國內關于貿易談判的爭論，也更多的關注經濟和其他社會價值之間是否達到合理的平衡，特別是勞工標準和環境保護等。美國國會2002年通過《自由貿易法》，該法旨在給予美國參加雙邊、多邊貿易協定的多方指導，其中環境方面的內容就占有相當重要的地位。

新法案概括了自由貿易協定談判的三項要求：貿易談判總體目標、貿易談判主要目標、某些優先倡議。貿易談判的總體目標是，保證貿易與環境政策的多邊支持，尋求保護與保持環境并增強其行為的國際途徑，同時，最大限度地利用世界資源；協議簽署方盡力保證不因貿易激勵而減弱或降低國內環境和勞動的法律保護。

貿易談判的主要目標是，在協議雙方之間通過影響貿易方式的經常作為或不作為過程，同時使協議一方認識到訓練與調查、檢查、調整相關的判斷力與遵守文件的正確性，優先配置環境立法資源，保證貿易協議一方有效增強其環境立法；通過可持續發展倡議，加強美國貿易伙伴保護環境的能力；減少或消除那些過度威脅可持續發展的政府實踐或政策；通過消除關稅與非關稅壁壘，為美國環境技術、商品與服務尋求市場準入；保證與美國簽署貿易協議的伙伴之環境、健康或安全政策與實踐不會任意地或不公正地歧視美國出口，或者作為掩飾貿易壁壘的工具。

某些優先的倡議包括：在貿易協定國之間尋求建立協商機制，加強美國貿易伙伴在發展與完善以可靠科學為基礎的環境與人類健康保護標準方面的能力；對與總統令1314號及其相關文件相符的未來貿易與投資協議進行環境評估；重視美國其他合理的國內目標，包括但不限于保護合理的健康或安全、國家安全、消費者利益及相關法律與規章；繼續促使多邊環境協議成為貿易協議的內容并與協議參加方就此類協議進行協商，使任何包括貿易措施的協議與GATT（1994）第二十款的例外相符。

（二）談判內容上，社會價值和美國優勢產業并重

從外貿談判的具體內容上看，美國與貿易伙伴之間簽署的雙邊與區域貿易協定在很大程度上變相地增加了發展中國家的成本。盡管協議生效時有形貨物以零關稅進入彼此市場，但在美國政府與發展中國家簽署的自由貿易協議文本中，服務貿易、電子商務、勞工、環境、知識產權、政府采購、透明度等條款是協議的重要組成部分。因為自上世紀90年代，雖然美國的生產力水平大大提高，但其對外貿易逆差有增無減。21世紀以來的這幾年，美國貿易和經常項目赤字越來越大，每年以6000億美元的增量上升。因此，在產業與產品結構上，美國與雙邊、區域自由貿易協議伙伴間的互補性大于競爭性。

美國貿易的競爭優勢在于服務業、高新技術產業。美國自由貿易協議的簽署國、正在進行貿易協議談判的國家及優先選擇的談判對象多為發展中國家或地區，與美國相反，它們在服務貿易與高新技術產品上均處于劣勢地位。因而，在自由貿易協議中強調服務貿易等領域的開放，并使之成為準入美國市場的基本條件，這就使得美國獲利更多。在美國的自由貿易協議中，一方面對自己的優勢領域，如服務貿易、電訊、電子商務、農產品等，強調對方的市場開放，要求把政府采購納入協議框架之中；另一方面在自己的劣勢范圍，如輕工、紡織等一般制造業部門，則注重所謂的勞工、環境“標準”。如此一來，美國雙邊貿易協議伙伴的發展中國家不得不承受額外的“入門費”，其中包括：開放農產品市場的沖擊與糧食安全、開放服務市場的競爭壓力與經濟安全、提高國內勞工條件所需的成本、新的高標準環境政策所需的資本、嚴格知識產權保護下的高技術轉讓費與高模仿成本等。

（三）戰略選擇上，經濟與政治因素并重

關于美國FTA戰略動因的大量研究表明，經濟利益并不完全是促使美國推動FTA戰略的因素，對美國而言，發展雙邊以及區域貿易聯系的一大動因是基于地緣政治以及安全考慮的。IMF2004調查美國與貿易伙伴的貿易情況發現，除了北美自由貿易區的成員國外，美國向其他潛在伙伴的出口額占本國的總出口額的比重并不顯著。貿易安排也被美國視為加深政治聯系，以及對抗恐怖組織的工具之一，如美國首先考慮與中東國家的談判。

2006年，美國貿易代表辦公室羅列了簽訂雙邊以及區域自由貿易協定給美國帶來的利益：創造了新的市場空間；促進更緊密的經濟融合；在同發展中國家貿易中獲得更多的商業機會；刺激市場改革以及自由化；為美國勸說貿易伙伴國提高他們勞工以及環境標準提供了機會；培養貿易伙伴國的貿易能力；為解決民主改革以及政治穩定提供了機會，是加強與關鍵地區伙伴政治聯系的絕好機遇。

全球區域經濟一體化進程的加快、美國對多邊貿易體系的控制力的減弱，迫使美國對貿易戰略進行調整，通過FTA談判彌補多邊談判的不足，FTA不是美國的目的，而是實現其廣泛的經濟、政治及安全目標的途徑和戰略；是促進經濟發展，也是推廣美國民主、價值觀和維護安全的一大工具。

三、應對美國FTA的貿易政策建議

（一）提高出口商品的競爭力，應對貿易轉移

WTO要求區域貿易安排下的各成員國對區域外國家設定的關稅不能高于原先的水平，一定程度上限制了區域貿易安排參與國無限制設置貿易壁壘的可能性。因此，只要區域外國家的成本優勢足以抵消各種貿易壁壘帶來的不利，區域外的產品照樣能夠進入區域內國家，從而降低區域貿易安排對非成員國的貿易轉移效應。與美國簽訂FTA的大多數是發展中國家，其出口商品結構與中國非常相似，是中國在美國市場上的直接競爭對手。

在美國FTA戰略下，中國只有最大限度地提高其出口商品的競爭優勢，才有可能戰勝競爭對手，重新贏得美國市場。然而長期以來，中國依靠低價格策略占領美國市場，中國向美國出口的大多都是低附加值、低技術含量、粗加工的勞動密集型產品。在2005年中國對美國出口的十大商品類別中，塑料制品、皮革制品、零部件等勞動密集型展品就占了一半左右。這種低價格策略不僅會引發中美貿易持續不平衡，反傾銷事件不斷，同時，隨著中國勞動力成本以及資源成本的不斷上升，低價格培養中國出口產品的競爭優勢，必須分別從微觀、中觀以及宏觀層面上下功夫：首先，需要提高企業的勞動生產率，增加產品的技術含量從而提高產品附加值，推進企業的組織管理創新、技術創新以及營銷創新，大力實施品牌戰略和差異化經營策略。其次，通過改善產業組織，加快企業重組，強化配套企業，形成產業集聚，獲取產業競爭優勢，實現規模效應。最后，加大技術創新力度，將技術引進與技術創新結合起來，實現中國出口商品結構向高新技術產品出口為主方向的跨越。

（二）推進雙邊FTA談判，應對競爭與挑戰

從目前美國政府貿易談判議程和自由貿易伙伴選擇標準來看，我國還不可能成為美國談判“候選”對象。美國目前對中國的工作重點仍是督促中國履行WTO承諾，美國在政治方面仍然把中國定位為競爭對手而非盟友。在東亞美國更看重與日本的FTA合作。我國政府是一貫不主張在FTA談判中加入過多的政治要求，從長遠看，我國與其他發達國家的雙邊FTA磋商和談判亦應當加快推進，以尋求擴大我國產品的海外市場規模，積極探尋實現我國外貿的可持續發展的有效路徑。

自2003年我國內地與香港簽署CEPA協定后，我國還與其他一些國家完成了雙邊FTA協定的談判與簽約。最早是中國與智利于2005年簽署了雙邊自由貿易區協定，并于2006年10月開始實施，2007年我國便取代美國成為智利的第一大出口國；2006年11月，中國和巴基斯坦簽署自由貿易區協定，并分兩階段實施；2008年4月，中國與新西蘭簽署了自由貿易協定，這是我國第一個涵蓋貨物貿易、服務貿易、投資等諸多領域的全面的FTA協定。

同時，我國與海灣合作委員會（簡稱海合會，包括沙特、阿曼、阿聯酋、卡塔爾、科威特和巴林6國）、澳大利亞、新加坡、冰島、秘魯等的談判也在不同程度地推進。此外，2007年10月完成了與印度的區域貿易安排聯合研究，2007年12月完成了與挪威的FTA聯合研究，并繼續開展與韓國、哥斯達黎加的FTA聯合研究，也取得了積極進展。我國的雙邊FTA進展，已經引起國際社會的關注，廣泛認為我國的FTA建設不僅走在東亞日韓發達國家前列，而且在應對美國的競爭與挑戰方面已經取得明顯實效。

（三）加強與周邊國家的合作，實現互利共贏

美國在全球范圍內實施FTA戰略，給本國帶來福利增加的同時，也給中國帶來了一定的影響。一方面，與中國的競爭對手所簽訂的FTA使中國遭受貿易轉移效應的損失，隨著美國FTA戰略的不斷推進，貿易轉移的損失將繼續擴大；另一方面，美國的亞洲地區戰略對中國的一體化戰略構成競爭，降低東盟及中亞國家與中國組建自由貿易區的熱情，使中國與這些國家的一體化進程受到挑戰。

貿易引力模型強調地理距離對兩國貿易的重要性，基于對地理距離的考慮，一國首先選擇與周邊國家構筑自由貿易區。對于中國而言，中國的主要國家利益集中在東亞地區，美歐等發達國家對中國周邊國家的滲透，使得加強與周邊國家的區域合作顯得尤為迫切。

目前，中國與周邊國家或地區已經建立的自由貿易區有中國—東盟自由貿易區和上海合作組織，中國可以借鑒美國FTA戰略的實施方案，全力推動已有的兩個自由貿易區深化發展。美國所構建的自由貿易區中成員的經濟互補性在一定程度上保證了南北型區域集團的穩定與發展，對于小國而言，不僅獲得了美國巨大的國內市場，而且避免了美國對其的貿易報復；對于美國而言，在獲得小國單方面讓步的同時，美國掌握了自由貿易區的主導權，增加了與區域外國家談判的籌碼，強化對多邊經濟規則的制定權。總之，自由貿易區給每個成員國都帶來所需的利益。

中國所參與的東盟自由貿易區以及上海合作組織，雖然都是南南合作，但其成員國之間經濟規模，實力水平還是存在相當大的差距。以中國—東盟自由貿易區為例，在區內，中國經濟規模最大，其次是印度尼西亞、泰國、馬來西亞、新加坡、菲律賓，而老撾、柬埔塞、文萊、緬甸經濟發達程度還相對較低，老撾GDP水平僅占中國GDP的1.4%，文萊經濟水平也僅是中國的2.7%；這些國家人均GDP水平差距也很大，人均GDP水平最高的文萊與人均GDP水平最低的緬甸相差131倍。因此，在中國—東盟自由貿易區內，中國應著力強調“共存、共榮”，扮演負責任的大國，秉承“和諧地區”的思想，構筑一個和平、合作、開放、不針對第三方的區域組織。在區域組織內配置資源，調整產業結構，密切分工合作，將成員國之間經濟上的互補性發揮到極至，使各成員國都能從自由貿易區的運行中獲得最大的比較利益，并在“10+1”的之上推進“10+3”和中韓自由貿易區、中日韓三國自由貿易區的建設。上海合作組織的發展同樣應秉承“合作共贏”的思想，加大在經濟領域的合作力度，重視經濟技術合作，強調效果，使上合組織進入務實合作的階段。▲