生命周期視角下供應鏈合作伙伴風險識別及規避

張冰舟

中圖分類號：F323.2 文獻標識碼：A

內容摘要：風險是影響供應鏈合作伙伴關系的重要因素，也是現代供應鏈管理所要解決的核心問題之一。本文分析了供應鏈合作伙伴間的風險類型及產生原因，并在分析供應鏈合作伙伴關系生命周期的基礎上，提出了合作伙伴間的風險規避模型。

關鍵詞：供應鏈合作伙伴 風險識別 風險規避 合作伙伴關系生命周期

隨著市場競爭的日益激烈，加入供應鏈逐步成為企業有效參與市場競爭的重要途徑。雖然建立供應鏈合作伙伴關系能夠給企業帶來巨大的效益，但同時也伴隨著一定風險，不僅會為企業自身帶來負面的影響，甚至會導致整個供應鏈崩潰。1998年一項對美國750位CEO的調查顯示，由于對供應鏈企業管理不善，每年大約損失3000多億美元，而在我國，供應鏈伙伴關系的失敗率也高達50％~60％。因此，有必要對供應鏈合作伙伴間的風險進行詳細、客觀和系統的分析，并采取相應的措施以規避風險。

供應鏈合作伙伴間的風險識別

風險識別是指供應鏈風險管理者，通過對供應鏈管理過程中的信息、資料、數據、現象等的分析，運用一定的方法，對影響供應鏈績效及運作的各種風險因素進行綜合、評估，從而對供應鏈所面臨的風險及其性質進行認識和確定。其方法主要包括財務狀況分析法、生產流程分析法、環境分析法、保險調查法、投入產出分析法、專家調查法、分解分析法、幕景分析法等。

根據國內外學者的研究成果及對供應鏈長期的實踐探索，通過運用科學的識別方法，筆者認為，供應鏈合作伙伴間的風險是指由于合作伙伴的信息不對稱，能力不匹配和其他的一些不確定性問題而引發的風險，主要包括以下方面：

（一）能力風險

能力風險是指供應鏈合作伙伴在實現供應鏈中相對應的功能時，由于技術上的不匹配或能力上的欠缺而難以完成，從而影響了供應鏈的整體競爭力。供應鏈作為一種戰略性合作體，鏈上每個企業都專注于自身的核心能力以完成相應功能，朝著利潤最大化的共同目標運轉。但是，各企業之間的生產能力并不能做到完全一致，在很多方面都存在差異，因此生產能力最差的企業會成為整個供應鏈的瓶頸，阻礙其正常運轉。

能力風險的另一種含義是能力的未及時更新，或者說能力的過時。供應鏈具有動態發展的趨勢，節點企業所擁有的核心資源或能力應不斷地進行調整，以適應周圍環境的發展。當競爭對手采用新技術或新方法時，若企業仍在原地踏步，其競爭優勢將不再存在，從而影響到供應鏈的整體優勢。

（二）合作風險

合作風險是指合作伙伴不合作的風險。合作是供應鏈運營的基礎。鏈上各個企業都是在合作的前提下，共享信息，整合資源，優勢互補，成為一個協調發展的有機體。

盡管供應鏈是圍繞合作運轉的，但每個企業仍然是市場中獨立的經濟實體，既有選擇這一次合作的權力，也有選擇下次不再合作的權力。當合作伙伴中有一方決定不再合作時，原先的合作伙伴關系即被打破，供應鏈出現斷裂，鏈中資金、信息及物流的流動平衡變為失衡，鏈上各節點企業都將蒙受損失。

（三）信息風險

信息風險是指由于供應鏈各企業之間的信息不對稱或不完全，而對企業實現其目標產生負面影響。信息作為供應鏈上各個環節的溝通載體，對企業的交流和運作起著重要的作用。但在供應鏈管理環境下，信息風險會不可避免地產生，原因主要有以下兩點：

對信息收集、處理、共享的技術不夠成熟所造成的。在隨著供應鏈規模日益擴大，結構日趨繁雜，鏈上企業不可能做到完全的信息透明，對信息的處理能力也存在差異，從而導致信息風險的產生。

供應鏈各成員運用的優化行為的結果。供應鏈中的每一個成員都是理性人，為了保障自己的利益最大化，他們會隱藏一些重要信息或故意夸大一些公用信息，從而產生信息風險。

（四）道德風險

道德風險是指供應鏈企業之間由于信息不對稱，導致的道德敗壞行為造成損失的風險。具體表現為：協作上，消極被動，任務延期，質量缺乏保證；技術與知識產權上，使核心企業的競爭優勢被剝奪；激勵上，不惜損害供應鏈整體利益來追求個人利益最大化；信用上，法律不完善，企業單方面毀約，泄漏機密，使供應鏈中各企業都蒙受巨大的損失。

（五）業務外包風險

業務外包風險指的是企業將一部分業務外包給供應鏈上的合作伙伴后，繼續保持自身競爭優勢的不確定性所造成的風險。業務外包既避免了企業因某些具體業務需要巨額投資，又利用了外部資源優勢，降低了成本，提高了競爭力。但它給企業帶來機會的同時也帶來一些風險，如企業控制權的分散和喪失；關鍵技能和交叉技能的喪失；信息的泄露；成本的提高等。

以上風險類型存在于供應鏈伙伴關系的發展過程之中，但是，在供應鏈伙伴關系發展的不同階段則會有不同的表現，因此，必須對供應鏈合作伙伴關系生命周期的風險進行全面分析。

供應鏈合作伙伴生命周期中的風險識別

供應鏈合作伙伴關系是隨時間、環境不斷變化的，因此對伙伴關系的管理是一個不斷演化的進程，根據生命周期理論，依據供應鏈合作伙伴關系發展所處的生命周期中的特點，可將供應鏈伙伴關系的生命周期劃分為四個階段：合作伙伴的選擇階段、確立階段、全面展開階段和維持與改進階段。同時，供應鏈合作伙伴間的五種風險并不是同時出現或存在的，在供應鏈伙伴關系發展的不同階段會有不同的表現。

（一）合作伙伴選擇階段

選擇階段是供應鏈中的企業建立合作伙伴關系的第一個階段。該階段的主要目的是企業必須明確自己是否有建立伙伴關系的必要，若存在這一必要性，則需要進一步確立應該與哪些企業結成合作伙伴關系。因此，其相應活動就包括自我評估和對合作伙伴的評估。在該階段中，業務外包風險、能力風險和道德風險是企業應該規避的主要風險。

在自我評估中，最重要的環節就是進行核心能力識別。企業只有找出自己的核心競爭力，才能結合市場機會進行分析，以確定自己目前的能力是否滿足當前市場的需要，如果能夠滿足需要，就可以獨自行動；反之，就可能需要加入供應鏈借助外力來實現。而加入供應鏈后，企業也需要憑借自己的核心能力來確定自己在供應鏈中的位置，將具有優勢的能力和技術牢牢抓在自己手中，而將自己不擅長的工作交給其他企業。因此在自我評估這一環節中，若企業認不準自己的優勢所在，在合作中就會迷失方向，出現業務外包風險。

而在對合作伙伴的評估中，如果企業不能制定嚴格的選擇標準，就可能為今后的合作留下能力風險和道德風險的隱患。能力風險產生的最主要原因就是合作伙伴技術上的不匹配或能力上的欠缺，而這只能通過一系列的技術因素進行篩選，以找到合適的企業。而加強考察合作伙伴的信譽和知名度，可以幫助企業消除道德風險的部分隱患。因為知名度高，擁有良好信譽的企業，更能在合作中考慮到供應鏈的整體利益，從而降低道德風險發生的概率。

（二）合作伙伴關系的確立階段

確立階段是初步確立與被選中企業之間的伙伴關系。在這一階段中，主要活動是供應鏈上的企業之間就合作的基礎、合作采取的方式、利益分配的方式等進行談判。

談判內容涉及到合作風險的產生因素，因為合作風險的產生原因有二：一是各企業之間的利益難以協調。供應鏈上作為企業合作體，必須考慮整體利益，因此，某些企業利潤的提高會導致其它企業利潤的降低，當企業認為自己所作的貢獻大于自己所獲的收益時，就會降低合作積極性，甚至會選擇退出供應鏈。二是供應鏈的約束機制不健全。供應鏈是一個松散地聯結著的獨立企業的群體，各企業之間多不存在控制或歸屬關系，只能通過合同或協議進行一定程度的約束或控制。因此，企業有充分的自由決定是否需要繼續進行合作，在這種情況下，很容易導致合作風險。

（三）合作伙伴關系的全面展開階段

在全面展開階段，供應鏈上各節點企業將正式展開合作，將合作關系的執行、管理和評估結合在一起，形成一個反饋機制，不斷監督管理合作關系。這一階段，由于雙方合作范圍的全面展開，合作伙伴之間的風險也會頻繁出現，主要表現為合作風險和道德風險。

企業作為理性人，總是以追求利潤最大化為目的的。而供應鏈在運作中必然會存在某些企業利潤降低的情況。此時，若雙方不能及時進行溝通，缺乏足夠的信任，沒有有效地激勵，企業或者就會為了自己的私利，出現違背承諾、偷懶和虛報信息等行為，損害大家共同的利益，產生道德風險；或者就會難以忍受利潤的減少，降低合作積極性，選擇退出供應鏈，產生合作風險。

（四）合作伙伴關系的維持與改進階段

維持與改進階段的主要目的是對已結成的合作伙伴關系達成共識，并在適當的時候做出結束伙伴關系或向其他類型轉換的決定。雖然該階段處于生命周期的最后階段，基本上已形成了良好的運行模式，但是企業在能力風險方面出現的頻率將加大。因為隨著科學技術的不斷發展，管理理念和手段層出不窮，如果競爭對手充分利用了新技術和新理念，而供應鏈上的合作伙伴缺乏創新意識和創新能力的話，其運作很容易造成能力風險。

以上對生命周期各個階段風險的特點進行了分析，但在實踐中，合作伙伴間的風險并不都是分階段的出現，有些風險會存在于各個階段。如信息風險就會伴隨整個生命周期過程，因為信息是供應鏈運行的基礎，任何活動的實現、合作關系的展開和決策的制定，都需要信息的隨時交流和共享，若節點企業之間交流的信息不對稱或不完全，就會出現信息風險，給供應鏈的運行造成障礙。因此，必須對整個供應鏈伙伴關系發展過程的風險進行全面分析與識別。

基于供應鏈合作伙伴生命周期的風險規避模型構建

該模型是以供應鏈合作伙伴關系所處的生命周期為基本架構，以生命周期的各個階段風險分析為基礎，以全過程風險控制為目的的風險規避措施系統。由于在每一階段中，企業所面臨的主要風險都不完全相同，概率也不等，因此應該實施相對應的規避措施，降低各種風險出現的概率，使供應鏈能夠有效地運轉。模型如圖1所示。

（一）生命周期各階段的風險規避措施

1.合作伙伴選擇階段。這一階段主要包括自我評估與對合作伙伴評估兩方面。

自我評估。任何企業在加入供應鏈之前，都應對自己進行評估，以便確定自己是否有加入供應鏈的必要。在這一活動中，為規避業務外包風險，企業必須收集各方面的信息，包括市場環境和自身內部信息，對自己進行正確的分析，以確定本企業的優勢和劣勢，在今后合作中揚長避短，以達到“雙贏”。

對合作伙伴評估。對合作伙伴進行評估是選擇階段的第二項活動。企業為了有效地規避能力風險和道德風險，可以從優勢互補性、合作兼容性和可信任信用度三個標準把關。

優勢互補性是看和潛在的合作伙伴合作能否與自己達到優勢互補的目的。合作兼容性主要包括歷史兼容性、理念兼容性和策略兼容性。以上兩個標準主要考察合作伙伴在今后的供應鏈合作中是否具備相應的能力，以完成供應鏈中對應的功能和實現高效的兼容配合，從而規避能力風險。而可信任信用度取決于企業信譽和相互間的信任程度，可以有效地規避道德風險。

2.合作伙伴關系的確立階段。在這一階段，為規避合作風險，企業應將重點放在制定利益分配機制、設置較高的退出壁壘和簽署有效合同上。

制定利益分配機制。在實行利益分配時應遵循的原則為：互惠原則，即在利益分配中使每個成員企業的根本利益得到保障；風險利益匹配原則，即對承擔風險較多的企業給予較多的利益回報，使他們的付出與所得成正比；個體合理原則，即令每個成員的利益應不少于單干時所獲得的利潤，以刺激其積極性。

設置較高的退出壁壘。任何企業在進入供應鏈時，一般都需要一些專用性物資，企業一旦產生機會主義行為，放棄合作關系，它的人力、設備和商譽等都將受到很大損失，甚至很難在本行業中立足。因此，通過設置較高的退出壁壘，可以使企業因投機行為而退出供應鏈時受到懲罰，從而繼續合作。

簽署有效合同。當企業對合作中的問題達成共識后，應當簽署有效合同以確定合作關系。該合同將具有法律效力，在一定程度上給予供應鏈上的每個企業一定威懾力，使之不能隨便的取消合作，從而對合作風險進行了規避。

3.合作伙伴關系的全面展開階段。該階段出現的主要風險是道德風險和合作風險，作為規避措施，企業應從溝通、信任和激勵三方面入手。

促進各方面的溝通。加強供應鏈溝通，既可使每一合作者了解其他企業的策略進度，從而確立自己在供應鏈中的地位和作用；又可降低對對方的不理解程度，從而能夠迅速、及時地處理各種由行為不一致而產生的風險。但在進行溝通時，如果企業之間由于文化差異等存在障礙，將會降低溝通的效果。因此必須通過跨文化的管理培訓來努力消除彼此的隔閡，建立一個統一的為各方所信任的文化基礎，為良好溝通創造環境。

建立良好的信任機制。企業可以通過建立供應鏈合作伙伴內部信任的評審體系來增強彼此之間的信任。其內容主要包括：第一，所從事產業的市場結構屬性。若市場結構為完全競爭市場時，供應鏈中對信任的要求較低；相反，當市場結構為寡頭壟斷時，彼此信任就非常重要。第二，不確定性的根源。外部不確定性難以控制，而內部不確定性可通過提高合作伙伴間的信息交流質量進行控制，以提高每位成員行為的透明度，增強相互信任的程度。第三，成員企業對合作意圖的理解。當企業合作的最終目的是實現“雙贏”時，彼此之間將會致力于建立良好的信任關系；相反，若企業僅僅看到自身的利益才進行合作，信任關系就很容易被破壞。

進行有效的激勵。通過有效的激勵可以促進企業改進工作，完善服務，強化合作。激勵內容主要有價格激勵、商譽激勵、信息激勵和培訓激勵。

價格激勵主要是通過價格來對企業的額外收益或風險損失進行均衡，從而增強企業的積極性；商譽激勵是指許可合作伙伴使用商標和利用本企業的知名度、美譽度從事商場推廣活動，從而擴展發展空間；信息激勵則是擴大信息共享程度，以提高企業滿意度，更快地發現市場商機，抓住機遇；培訓激勵是指核心企業通過咨詢、培訓等方式發現合作方的不足，并幫助解決和完善。

4.合作伙伴關系的維持與改進階段。供應鏈上的企業不僅在建立階段時需要進行嚴格地挑選，在維持改進階段，還應對其進行動態監控，即檢查企業能否隨著供應鏈的改進而相應提高自身的能力。能力的更新對供應鏈來說具有重要的意義。它關系到供應鏈的改進程度，節點企業的配合程度和運作效率的提高程度。如果企業不能與時俱進，就可能逐漸不能適應供應鏈運作的要求，從而產生能力風險。

（二）生命周期全過程的風險規避

為了規避供應鏈伙伴關系整個生命周期過程的風險，提高整條供應鏈的競爭優勢，企業可以利用信息技術實現信息共享，減少整個合作過程中的風險。信息架構主要包括三個層次：首先是基于企業Extranet或Internet的面向供應商的EDI系統，實現企業與企業之間的電子商務B2B；其次是基于企業Extranet的，面向內部員工的ERP/MIS系統，增強員工之間合作和交流，讓企業內部運作更有效；最后是基于Internet的、面向下游客戶的CRM系統，實現B2B和企業與客戶之間的電子商務B2C，達到信息資源共享。

結論

建立良好的供應鏈合作伙伴關系可為企業帶來豐富的收益，實現資源共享、優勢互補，但不可否認這種合作伙伴關系也存在風險，如能力風險、合作風險、信息風險和道德風險。本文旨在通過對這些風險的識別，結合供應鏈合作伙伴的生命周期建立風險規避模型，以幫助企業保持良好的合作伙伴關系，使供應鏈的運作更加有效。

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