論最密切聯(lián)系原則

劉瀟瀟

摘要:最密切聯(lián)系原則產(chǎn)生于19世紀(jì)中期,成熟于20世紀(jì)后期。自產(chǎn)生以來(lái),它一直都是當(dāng)今國(guó)際私法研究中的一個(gè)熱門(mén)話(huà)題,中外的國(guó)際私法學(xué)者都對(duì)它給予很高的重視。到目前為止,它在理論和實(shí)踐領(lǐng)域都得到長(zhǎng)足發(fā)展,不斷的發(fā)展完善,在國(guó)際私法中的基礎(chǔ)地位日益凸現(xiàn)出來(lái)。因此,我們將其確立為國(guó)際私法的基本原則是大勢(shì)所趨,是國(guó)際私法發(fā)展的必然要求。

關(guān)鍵詞:最密切聯(lián)系原則 產(chǎn)生 發(fā)展 基本原則

一、最密切聯(lián)系原則的產(chǎn)生及發(fā)展

(一)最密切聯(lián)系原則的產(chǎn)生

最密切聯(lián)系原則(The Doctrine of the Most Significant Relationship),是當(dāng)代國(guó)際私法沖突法中一個(gè)很重要的理論。它是指我們?cè)诖_定某一涉外民商事法律關(guān)系所應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法時(shí),不能只按照單一的、機(jī)械的連接點(diǎn)去決定法律適用,而是要綜合分析與該法律關(guān)系有關(guān)的各種因素,從中找出確立與該法律關(guān)系或當(dāng)事人最直接、最本質(zhì)和最真實(shí)的國(guó)家或地方的法律為準(zhǔn)據(jù)法。① 最密切聯(lián)系原則的思想淵源最早可以追溯到薩維尼的“法律關(guān)系本座說(shuō)”(Sitz des Rechtsverhaltnisses),這是他于1849年在《現(xiàn)代羅馬法體系》一書(shū)中提出來(lái)的。② 他在本書(shū)中提到:“我們研究的目的是要探討一個(gè)人同一個(gè)特定的場(chǎng)所及特定法的地域的聯(lián)系,因而我們必須注意到各種法律聯(lián)系,也即是要確認(rèn)一個(gè)人與一個(gè)確定的地域——一個(gè)特定的法域之間的關(guān)系。為了使用相似的術(shù)語(yǔ)來(lái)使這兩部分的研究彼此接近,在以后的研究中,我們可以說(shuō)是去為每一種法律關(guān)系尋找一個(gè)確定的本座(sitz)。” ③他從一種普遍主義和國(guó)際主義的觀點(diǎn)出發(fā),認(rèn)為每一種法律關(guān)系,根據(jù)其自身的特性,都與某一法律制度相聯(lián)系,而這種聯(lián)系的所在,即是該法律關(guān)系的本座(sitz,seat);要在某一法律關(guān)系上達(dá)到適用法律的一致性,就必須適用以其“本座”為標(biāo)志而確定的法律制度。 薩維尼所使用的“本座”一詞,在含義上已經(jīng)相當(dāng)接近于當(dāng)代國(guó)際私法沖突法中的“最密切聯(lián)系地”一詞。但是,他認(rèn)為每一種法律關(guān)系有且只有一個(gè)“本座”,把紛繁復(fù)雜的法律關(guān)系過(guò)于簡(jiǎn)單化,而且也沒(méi)有明確指出解決法律沖突問(wèn)題的正確途徑,把法律選擇規(guī)范體系規(guī)定的過(guò)于機(jī)械、僵硬、一成不變。但是,不論怎樣,④薩維尼的“法律關(guān)系本座說(shuō)”在當(dāng)時(shí)掀起了一場(chǎng)改革傳統(tǒng)國(guó)際私法理論、建立新的理論來(lái)解決涉外民商事?tīng)?zhēng)議的運(yùn)動(dòng),對(duì)各國(guó)國(guó)際私法理論的發(fā)展具有重要意義。

(二)最密切聯(lián)系原則的發(fā)展

最密切聯(lián)系原則的發(fā)展經(jīng)歷了萌芽、發(fā)展與推廣,現(xiàn)在已日趨成熟。其中,英國(guó)和美國(guó)的司法實(shí)踐對(duì)最密切聯(lián)系原則的規(guī)范化起了相當(dāng)大的推動(dòng)作用。

1880年深受薩維尼思想影響的英國(guó)國(guó)際私法學(xué)者韋斯特萊克在其著作《國(guó)際私法論》一書(shū)中提出了“最真實(shí)聯(lián)系”(The Most Real Connection)的概念。英國(guó)學(xué)者莫里斯在其所著的《法律沖突法》中也曾經(jīng)提到過(guò)類(lèi)似的概念。

1954年由美國(guó)法官富德審理的“奧汀訴奧汀”一案是第一個(gè)在審理涉外民商事案件的司法實(shí)踐中否定美國(guó)傳統(tǒng)沖突法理論的判例。他采用了“重力中心說(shuō)”和“關(guān)系聚集地說(shuō)”的理論來(lái)選擇該法律關(guān)系應(yīng)適用的法律,這是最密切聯(lián)系原則的雛形。這一案例在美國(guó)具有重大影響,它是美國(guó)法院按最密切聯(lián)系原則確定準(zhǔn)據(jù)法的較早案例,為將來(lái)的司法判例奠定了基礎(chǔ)。隨后,他又在1964年“巴布科克訴杰克遜”一案中完全依據(jù)“最密切聯(lián)系原則”的理論作出判決,更是徹底突破了1934年美國(guó)《第一次沖突法重述》中僅適用侵權(quán)行為地法的單一原則,代之以最密切聯(lián)系原則來(lái)確定侵權(quán)行為之債的準(zhǔn)據(jù)法,進(jìn)一步發(fā)展和完善了最密切聯(lián)系原則。

1971年,美國(guó)學(xué)者里斯在前人的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了“最密切聯(lián)系原則”,并在美國(guó)《第二次沖突法重述》中全面論述了這一理論,以此理論取代了1934年美國(guó)《第一次沖突法重述》中的既得權(quán)理論,即在確定某一涉外民商事法律關(guān)系所應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法時(shí),應(yīng)當(dāng)適用與之有最密切聯(lián)系的國(guó)家或地區(qū)的法律,這意味著當(dāng)代沖突法進(jìn)入了一個(gè)嶄新的發(fā)展階段。至此,當(dāng)代國(guó)際私法最流行的法律適用理論——最密切聯(lián)系原則大體形成。

二、最密切聯(lián)系原則的地位

(一)我國(guó)理論界的觀點(diǎn)

我國(guó)很早就接受了最密切聯(lián)系原則,并在許多法律法規(guī)中都對(duì)此作出了明確的規(guī)定。我國(guó)國(guó)際私法學(xué)界的學(xué)者幾乎也都肯定了該原則的理論價(jià)值和實(shí)用價(jià)值,并提出了三種學(xué)說(shuō)——原則說(shuō)、方法說(shuō)和涉外合同法律適用的補(bǔ)充原則說(shuō)。

1、原則說(shuō)

原則說(shuō)認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是進(jìn)行法律選擇的基本原則,涉外民商事法律關(guān)系或涉外民商事法律案件都應(yīng)適用與其有最密切聯(lián)系的國(guó)家或地方的法律。

2、方法說(shuō)

方法說(shuō)認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是一種法律選擇的方法而不是原則,它與其他法律選擇的方法具有同等的法律效力,法院可以根據(jù)具體案情和有關(guān)法律的具體規(guī)定決定是否采用。

3、涉外合同法律適用的補(bǔ)充原則說(shuō)

涉外合同法律適用的補(bǔ)充原則說(shuō)認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是涉外合同法律適用的一項(xiàng)補(bǔ)充原則,只有在當(dāng)事人沒(méi)有明示或默示的法律選擇時(shí),法院才可以依最密切聯(lián)系原則地確定涉外合同應(yīng)適用的法律。

(二)我國(guó)立法中的相關(guān)規(guī)定

在國(guó)際私法沖突法的立法方面,我國(guó)一開(kāi)始就接受了最密切聯(lián)系原則。1986年的《中華人民共和國(guó)民法通則》、1988年《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)民法通則>若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》、1992年《中華人民共和國(guó)海商法》、1995年《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、1999年《中華人民共和國(guó)合同法》都在不同程度上對(duì)最密切聯(lián)系原則作出了規(guī)定。

關(guān)于我國(guó)涉外合同的法律適用,首先采取的是意思自治原則,即雙方當(dāng)事人可以憑自己的意愿選擇應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法,只有在當(dāng)事人沒(méi)有做出選擇或所做選擇無(wú)效的情況下才采用最密切聯(lián)系原則來(lái)決定應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法。可見(jiàn),在我國(guó)涉外合同的法律適用中,意思自治原則占據(jù)了主導(dǎo)地位,最密切聯(lián)系原則尚居于次要位置。但是近年來(lái),最密切聯(lián)系原則的應(yīng)用范圍日趨擴(kuò)大,依照最密切聯(lián)系原則來(lái)解決國(guó)籍、住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的積極沖突以及繼承、婚姻、扶養(yǎng)等方面的法律沖突的立法和司法實(shí)踐日益增多。

(三)最密切聯(lián)系原則應(yīng)當(dāng)作為我國(guó)國(guó)際私法的一項(xiàng)基本原則

當(dāng)今社會(huì),最密切聯(lián)系原則在解決有關(guān)涉外民商事法律關(guān)系爭(zhēng)議方面的作用是舉足輕重的。在最密切聯(lián)系原則作為一種新的法律選擇理論和方法及意思自治原則的補(bǔ)充,正日益成為國(guó)際私法中調(diào)整各國(guó)法律沖突和利益沖突的最重要的原則。所以,擺正最密切聯(lián)系原則在國(guó)際私法中的地位、全面的認(rèn)識(shí)最密切聯(lián)系原則是十分重要的。筆者認(rèn)為,最密切聯(lián)系原則是我國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用的一項(xiàng)基本原則。

在當(dāng)今社會(huì),最密切聯(lián)系原則作為一種新的法律選擇理論和方法及意思自治原則的補(bǔ)充,正日益成為國(guó)際私法中調(diào)整各國(guó)法律沖突和利益沖突的最重要的原則。它被廣泛的應(yīng)用于涉外合同準(zhǔn)據(jù)法的選擇,并且在其他性質(zhì)的涉外民商事法律關(guān)系方面,諸如侵權(quán)行為的損害賠償、婚姻家庭、繼承關(guān)系等領(lǐng)域,也為許多國(guó)家的立法、司法實(shí)踐以及國(guó)際公約所肯定和接受。

最密切聯(lián)系原則的本質(zhì)主要在于法律選擇適用的最適當(dāng)性,即選擇最適當(dāng)?shù)姆蛇m用于特定涉外民商事法律關(guān)系。最密切聯(lián)系原則以靈活的法律選擇方法取代了傳統(tǒng)國(guó)際私法中的機(jī)械與僵硬,將更多的選擇法律的自由權(quán)賦予了法官,要求法官根據(jù)案件的具體情況綜合考慮各種相關(guān)因素,通過(guò)分析該連接因素與該特定民商事關(guān)系聯(lián)系的法律的精神,以期找到與該特定民商事關(guān)系有著最真實(shí)的,即本質(zhì)的、固有的、穩(wěn)定的聯(lián)系的法律。它具有彌補(bǔ)傳統(tǒng)國(guó)際私法沖突規(guī)范立法缺陷的功能、矯正傳統(tǒng)國(guó)際私法硬性連接點(diǎn)所引起的不公正的現(xiàn)象以及作為國(guó)際私法中一種具體法律選擇方法的功能。此外,最密切聯(lián)系原則經(jīng)過(guò)權(quán)衡隱藏在涉外法律關(guān)系背后的各種利益沖突,排除了與當(dāng)事人利益只有偶然或微弱聯(lián)系的法律的選擇適用,避免了案件處理結(jié)果不公正現(xiàn)象的產(chǎn)生,保護(hù)了當(dāng)事人的正當(dāng)利益,而且在很多情況下,它還顧及了與該法律關(guān)系有關(guān)的第三者、國(guó)家或地區(qū)的利益。因此,運(yùn)用此原則選擇應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法適應(yīng)了涉外民商事法律關(guān)系復(fù)雜多變的需要,增強(qiáng)了法律適用的科學(xué)性、針對(duì)性、公正性和合理性,大大推動(dòng)了涉外民商事法律關(guān)系的發(fā)展。

所以,我們可以說(shuō)最密切聯(lián)系原則是國(guó)際私法傳統(tǒng)法律選擇方法與現(xiàn)代法律選擇方法的融合與折中。 傳統(tǒng)國(guó)際私法始終致力于建立國(guó)際民商事法律關(guān)系案件審理的一種有序狀態(tài),無(wú)論在哪一國(guó)審理,都能得到一致的判決。而現(xiàn)代國(guó)際私法更注重保護(hù)當(dāng)事人個(gè)體利益的正義。兩者沒(méi)有找到秩序與公正之間的最佳契合點(diǎn),而最密切聯(lián)系原則立足于傳統(tǒng)的連接因素,依托于客觀連接標(biāo)志,又使自由裁量權(quán)等得以發(fā)揮,實(shí)現(xiàn)了嚴(yán)格規(guī)則與自由裁量的折中,體現(xiàn)了秩序與公正的協(xié)調(diào)。從這個(gè)意義上說(shuō),將最密切聯(lián)系原則視為原則是歷史發(fā)展的必然。

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