有效管制：競爭與管制的接合點

收稿日期：2009-02-27

作者簡介：李亞云（1975—），女，廣州航海高等專科學校商貿系講師， 研究方向：制度經濟學和房地產經濟。

摘 要：競爭與管制的關系實際上也就是市場與政府的關系。政府管制是政府對自由競爭市場出現失靈后的一種矯正，其根本目的還是為了維護市場有效的競爭秩序，提高資源的配置效率。但是政府管制也會失靈，于是學者們就提出了放松管制的理論。實際上，不論是加強管制還是放松管制都不是問題的根本，實施有效管制才是問題的關鍵。本文在競爭與管制問題討論的基礎上，論述了我國實現有效管制的幾個基本原則，并指出了我國政府實現有效管制的途徑。

關鍵詞：競爭;管制;有效管制；制度

中圖分類號:F014.36 文獻標識碼:A 文章編號:1671-5918(2009)01-0014-02

doi:10.3969/j.issn.1671-5918.2009.01.007本刊網址：www.hbxb.netお

一、導言

在市場經濟中，競爭與管制的問題從根本上說是市場與政府之間的問題。市場機制是迄今為止人類所擁有的最有效的資源配置工具，它能夠以最快的速、最低廉的交易成本、最簡單的形式把資源配置的信息傳遞給利益相關的決策者和消費者。被譽為“經濟學之父”的亞當.斯密極力推崇自由經濟。在古典經濟學中，市場這只“看不見的手”的作用幾乎被推崇到至善的境地。亞當.斯密認為：當每個人都能自由地選擇某種方式追求自己的最大利益時，“一只無形的手”會將他們對私利的追求引導到能夠為公共利益做出最大貢獻的途徑上。因此不要擔心私利，也不要蓄意為善，競爭會使行善行為作為利己之心的副產品“冒”出來，從而自私的本能在合乎理性的情況下會化為社會品德。亞當.斯密極力主張：在自由經濟條件下，經濟系統在資源配置上受個人利欲的牽引，自然存在一種均衡調節機理，引導資源的優化配置。

但是市場機制能夠有效發揮資源配置的作用是有條件的。當20世紀30年代資本主義世界經濟大危機爆發后，市場自發調節的缺陷日益充分暴露出來，種種因素打破了“市場”萬能的神話，導致了“市場失靈”。市場失靈為政府管制提供了前提條件。西方世界的經濟大危機使得凱恩斯國家干預主義盛行于戰夠的西方各國，政府干預一度成為主流經濟學的主要政策主張，管制的范圍也滲透進了社會生活的方方面面。進入20世紀70年代以后，隨著滯脹現象的出現和新古典宏觀經濟學等自由主義經濟學的興起，凱恩斯主義經濟學面臨理論和實踐的雙重挑戰，政府能否干預經濟活動、怎樣干預經濟活動以及政府政策是否有效，成為經濟學家們爭論的焦點。于是，70年代以后，一場以放松經濟管制為特點的管理體制改革在許多國家盛行起來。

是市場競爭還是政府管制，根本問題不是用理想的政府管制來代替不完善的市場競爭機制，也不是用純粹的市場競爭機制來代替不完善的政府管制，關鍵是要在不完善的市場競爭機制和不完善的政府管制之間建立一種有效的規則，這種規則能夠使人們根據資源優化配置的經濟合理性原則和交易成本的最小化原則完成各種交易，這種有效規則是人為的，有效的政府管制制度可以達到優化資源配置的目的。從根本上講，西方學者認為政府管制是對他們認為的正常的市場運轉出現失靈后的一種糾正，他們心中的基本理念仍然是如何通過一定人為的規則和制度去維護市場的公平競爭，使資源配置達到[帕累托最優。而有效的管制制度則是能夠維護市場公平競爭的一種手段。

二、我國政府實現有效管制的基本原則

從西方發達國家管制歷程看，不論是加強管制還是放松管制，其最終目的都是為了實現有效管制，提高管制效率。我國在管制改革的進程中也應該遵循有效管制的基本原則，讓政府管制真正發揮其優勢與作用，為市場創造一個公平競爭的“游戲規則”，最終使政府管制成為一種高質量的政府治理工具，實現管制的目標。具體說來，為實現有效管制，應遵循下列幾個基本原則：

（一）管制主體的獨立性和公正性原則。管制機構和主體不同于一般的政府機構，管制主體要有相對獨立性，保證在實施管制的過程中不受各方利益的干擾，保證管制執法的中立性。管制主體的獨立性是根本，不獨立就不會公正，不公正就導致管制主體的信任度很低。管制主體的公正性要求管制機構對待所有受管制對象都要一視同仁，公平公正。

（二）管制程序的開放性和可爭論性原則。管制程序的開放性和可爭論性能夠削弱信息的壟斷性以及特殊利益集團的權力，同時能夠促進企業家精神、市場準入、消費者信任以及對于更好的管制方法的不斷探索。

（三）管制的透明性原則。管制的行政和立法文化需要在一個合法且充滿對抗性的環境下采取行政行動，這一環境的基礎必須是開放、透明的決策制定過程。在不違反保密原則的前提下，最大限度的公開管制信息，減少管制主體與被管制對象之間的信息不對稱，提高參與管制的積極性，實現有效管制；同時堅持透明性原則又可以對管制機構和主體進行有效監督，防止管制中的“打假球”、“吹黑哨”等其他違法行為，對管制中的違法、不當行為進行處罰，以實現有效管制。

（四）管制制度的動態性原則。丹尼爾?F?史普博在《管制與市場》一書中曾經寫道：“管制的歷史是不斷變換政府行為的重點和焦點的動態過程。隨著政策目標的變化，管制制度及應受到的管制市場也會發生變化。”有效的管制制度不應是一成不變的，而應該是一個動態過程，它應該隨著不同的發展階段而不斷變化其管制的重點和焦點，應該放松的就放松，應該加強的就加強，同時，管制的邊界、管制的類型、管制的強度和管制的方式都應隨著市場的變化而不斷變化。

（五）管制結果的有效性原則。管制的結果比管制所采取的形式更重要，不必拘泥于采取哪種形式的管制改革方案，不必一味地效仿其他國家的改革方式。無論是放松管制還是加強管制，只要能達到政府管制追求的目的，有利于提高經濟效益和維護社會工整，能夠有效地實現政府管制的經濟性功能與社會性功能，這種政府管制體系就是成功的，就是有效管制。

（六）管制執行的有效性原則。有效管制必須是行之有效的管制，需要有效的執行過程。有效的執行過程來自于有效的管制執行體系，一個能夠選擇正確戰略、有效完成執行任務的管制執行體系是實現政府有效管制的必備條件。

（七）管制專業化原則。由于管制的范圍涉及許多不同的領域不同的問題，需要管制機構具備高度專業化的行政官員，必須有大批懂得專業知識，深知產業運行成本、發展方向，而且懂法、懂經濟的精英，以及在專業化基礎上建立合理配置的知識結構。

李亞云:有效管制：競爭與管制的接合點

三、我國政府實現有效管制的途徑

我國正處于經濟轉型期，是加強管制還是放松管制并不是問題的關鍵，實現有效管制才是我國現階段政府管制的目標選擇。我國政府管制改革在遵循有效管制原則的基礎上，還應從以下幾個方面推進和實施有效管制。

（一）徹底打破我國政企不分的管理體制。政企分開是政府建立有效管制的前提和基礎，也是為了遵循管制主體的獨立性和公正性原則。改革開放前，我國實行的政府高度集中管理的計劃經濟體制。這種計劃經濟體制下的政府管制與西方國家市場經濟下的政府管制有著根本的不同。西方管制的出發點是維護市場秩序，創造公平競爭的市場環境；而我國的計劃經濟從一開始就是立足于取消市場，消滅競爭，生產什么、如何生產和為誰生產的經濟問題完全由政府說了算，市場處于完全癱瘓狀態，其結果是人為導致了經濟短缺。改革開放后，我國逐步實現了以市場經濟為主體的經濟體制，但是由于計劃經濟體制下政府管制的慣性，在經濟轉軌時期，政府仍然扮演著三重角色：第一個是一般的行政系統，第二是作為特殊行業的管制者，同時它又是一個所有者，這種政企的管理體制的特點造成了政府角色的沖突和錯位，決定了政府很難承擔好任何一個角色。也就很難實現行業有效管制的目的。如中國目前的基礎設施產業的主要業務，在很大程度上仍是政府壟斷，政府既是管制政策的制定者，又是監督執行者，還是具體業務經營者，管制機構與被管制企業多是“父親”與“兒子”的關系，這種關系難免會使同類民營企業在競爭中受到歧視，政府不可能為他們創造公平的競爭環境，這就有背于管制主體的獨立性和公正性原則，使得政府管制機構不可能獨立于市場之外進行公正的、有效的管制。

因此，只有改革政企合一的體制，打破管制機構與被管制企業之間的利益關系，才能更好的使管制機構遵循獨立性與公正性原則，有效行使管制職責，實現管制目的。

（二）相關法律法規的完善是實現政府有效管制的制度保證。由于西方發達國家的政府管制是建立在市場經濟基礎之上的，這些國家經過100多的發展探索，已經建立了一套比較成熟的政府管制制度框架，并且有專門的政府管制機構。按照國際公認的看法，反壟斷法與反不正當競爭政策一直是政府管制改革的支柱之一（OECD，2000）。在實現有效管制的過程中，反壟斷與反不正當競爭政策對于保持市場有效競爭有著不容低估的作用。雖然市場經濟體制下反壟斷政策與政府經濟性管制具有本質區別，但是他們的最終目標是一樣的，都是為了創造一個公平競爭的市場環境，兩者在政府經濟政策體系中發揮各自專門分工的同時，自然也保持著千絲萬縷的聯系。然而我國自改革開放至今也就不到30年的時間，同國外相比，我國的法制基礎薄弱，一方面針對企業的《反不正當競爭法》雖然已經制定和實施，但系統、完善和專門的《反壟斷法》尚未出臺；另一方面，由于法律制度的缺失，管制者的違規成本低，違規的可能性大，這不僅導致了政府尋租的產生，而且管制者在缺乏有效制約和監督的情況下，不僅可能導致自身機構的膨脹，而且可能導致管制者的利益偏向，違背管制執行的有效性原則，導致管制者有可能肆意違規卻不承擔法律責任。

因此，為實現有效管制，一方面在盡快出臺《反壟斷法》的同時，針對具體行業，如電信、城市供水、航空等特殊行業的立法，為企業創造一個公平競爭環境，另一方面，要以法律制度制約管制者，保證管制執行的有效性原則，實現有效管制。

（三）確立政府經濟性管制在政府經濟政策體系中的地位是我國政府實現有效管制的重中之重。確立政府經濟性管制在政府經濟政策體系中的地位既可以理順政府管制與其他經濟政策之間的關系，又能夠借此解決現行政府管制體制所造成嚴重行政壟斷的歷史遺留問題。我國目前的經濟政策體系是由宏觀經濟政策、產業政策、反壟斷和反不正當競爭政策與微觀經濟管理四個基本部分組成，而經濟管制作為產業政策的重要組成部分，與其他相關政策之間有著明確的職能分工。經濟性管制只針對部分產業中的所有企業和潛在進入者，目的是為了提高有關產業的資源配置效率，抑制自然壟斷和信息不對稱所導致的嚴重弊端。通過明確政府經濟性管制在經濟政策體系中的地位，重新設計并規定政府管制的基本職責和與其他經濟政策的相互關系，才能夠在明確職責分工的前提下，徹底解決以往政府管制機構同時承擔多重職責的矛盾，為實現政府有效管制打下良好的基礎。

參考文獻:

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