試論工程造價管理中的索賠

吳 延 吳憲哲

在建筑工程市場上,一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠,即由于業主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失,承包商通過合法途徑和程序,通過談判、訴訟或仲裁,要求業主償還其在施工中的費用損失。施工企業在實際施工項目管理過程中,往往出現如下觀念上的誤區:當索賠事件發生時,有些施工企業由于受我國傳統工程管理模式的影響,考慮與業主、監理方面的關系,而沒有認真對待索賠;項目經理和技術負責人對索賠工作認識不到位,沒有深刻認識索賠工作管理程序,對可提可不提的索賠事項往往無法把握;主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻,對實際存在的索賠項目沒有充分理由;只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性,沒有及時做出最終索賠報告;很多項目管理成員認為只有施工企業向業主索賠,沒有考慮對方的反索賠。為了順利地進行索賠工作,施工企業提出索賠必須有充分的證據,同時必須謹慎地選擇證實損失的最佳方法,并根據合同規定,及時提出索賠要求。若超過索賠期限,遭遇損失方將無權提出索賠要求。因此,施工企業在施工過程的項目管理中應認識到如下幾點:

一、索賠的原則

1.首先以合同為依據。施工企業必須對合同條件、協議條款等有詳細了解,遭遇索賠事件時,以合同為依據來提出索賠要求。

2.及時提交索賠意向書。根據招投標文件及合同要求中的有關規定提出索賠意向書,意向書應包含索賠項目(分部分項目工程名稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失,無須附詳細的計算資料和證明。索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認,必要時施工單位的項目經理、主管監理工程師要一起到現場核對。這樣,監理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

3.注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業與建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄,并爭取與會者簽字,作為正式文檔資料。同時應建立業務往來的文件檔案編號等業務記錄制度,做到處理索賠時以事實和數據為依據。收集的證據要確鑿,理由要充分,所有工程費用和工期索賠應附該項目現場監理工程師認可的記錄、計算資料及相關的證明材料。

二、索賠的具體操作步驟

填寫索賠意向書。索賠事件發生后,及時在合同規定的時限內(一般規定為28天)向監理工程師提出索賠意向書。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

三、索賠項目種類及起止日期計算方法

1.延期發出圖紙引起的索賠。接到中標通知書后28天之內,中標施工企業有權得到免費由業主提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料,并進行技術交底。如果在28天之內未收到施工圖紙及其相關資料,作為施工企業應依照合同提出索賠申請,接中標通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于是施工前準備階段,該類項目一般只進行工期索賠。相應施工機械進場,達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。

2.惡劣氣候條件導致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業主一般對在建項目進行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失賠償。在建項目未投保時,應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

3.工程變更導致的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法:施工企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結束日。

4.有經驗的承包商不可預見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全,有些項目承包商無法作正確計算,如地質情況、地基處理等,該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法:在承包商未能預見的情況開始出現的第一天為起算日,終止日為索賠結束日。

5.由外部環境而引起的索賠。由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日,經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯費用索賠。

6.監理工程師指令錯誤導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時為起算日,按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

四、最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結束后,施工企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告,并同時抄送、抄報相關單位。最終報告應包括以下內容:

1.索賠申請表。填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中,索賠項目一般包括工程變更引起的費用、工期增加,由于不可預見的地質條件造成局部或部分停工等引起的機械、人員窩工費用,相應工期及費用增加等。

2.索賠依據。一般包括現行工程技術規范、施工圖紙、業主與施工企業簽訂的工程承包協議、業主對施工企業施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工企業在施工過程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預算定額、機械臺班單價,地方政策文件及業主、總監下達的有關文件。但是,多數施工企業往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集,最終導致很多本來對施工企業有利的索賠項目不能得到批復。

3.附件。與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件,包括施工企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

總之,施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作,在索賠工作中施工企業要充分理解施工圖紙、技術規范、簽訂的合同、補充協議及與業主、監理的各項往來文件,必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽,踏踏實實地做好索賠管理基礎工作,嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環節,也是項目管理的重要內容,是施工企業贏取利潤的重要手段,只有把索賠工作處理好,才能切實維護企業的合法權益,取得效益最大化。□

(編輯/丹桔)