高校科研績效評價中存在的問題及策略探析

康 萍

摘要:高校始終處于科技發展的前沿地位,它的科研水平和科研規模是反映其綜合實力的重要指標。文章通過對高校教師科研績效管理中存在的問題的深入分析,并就這些具體問題提出了具體的解決對策。

關鍵詞:高校教師;科研管理;績效評價

科研績效評價是政府進行科學管理的重要手段之一,也是高校科研管理的核心內容。對高校科學研究的績效

進行評價可以優化資金分配,調整科技計劃和研究機構的方向,提高管理水平和科學研究的效率。建立規范、科學的科研績效評價體系,可以充分發掘人力、經費等生產要素的潛力,使地方教學型高校科研發展模式從粗放型增長向集約型增長轉變,加快向教學科研型大學轉化的進程。隨著知識經濟的到來,科教興國已經成為全國上下的共識,各級政府和高等學校都加大了對科技的投入。因此,如何評價科研基金投資效益、如何評價高校科研人員工作完成情況,也就成為高校科研管理部門管理人員必須認真考慮的問題。

一、績效、績效評價、科研績效評價的涵義

(一)績效

“績效”一詞來源于英文“performance”,績效的概念包含行為和價值兩個方面。目前存在一種典型的認識誤區是將績效等同于行為,有寫人習慣于把工作忙(行為)與貢獻大(價值)直接掛鉤。吉爾伯特于1978年指出:在評價業績時,要對行為和績效加以區別。他認為:一個人可以忙忙碌碌地工作,但成效甚微,或結果相反。在績效的理念中,不接受“沒有功勞,也有苦勞”之類的說法,而只能用業績來衡量工作行為。一個企業組織中,負責勞動安全保護的領導若一直忙于處理工傷事故,那么這種忙碌的行為是經不起績效觀念的檢驗的。價值作為績效概念的屬性之一,要求工作行為取得組織系統所期望的、符合組織發展總體目標要求的成效。針對那些注重行為而忽略業績的思維習慣,吉爾伯特(1992)討論了一個非常關鍵的命題,即我們這門學科的對象是什么?他提出:人們易于將人的行為作為對象來研究,但實際上績效技術對改變人的行為本身并無興趣,它關注的焦點是行為所產生的有價值的“輸出”,即工作業績。依據他本人的實踐經驗,知易行難,在企業改革的實踐中,將績效的理念付諸實際行動是“最難做到的事”。

(二)績效評價

人力資源管理專家A.朗斯納認為績效評價就是為了客觀判定員工的能力、工作狀況和適應性,對員工的個性、資質、習慣和態度,以及對組織的相應價值進行有組織的、實事求是的評價。通俗地講,績效評價是指考評主體對照工作目標或績效標準,采用科學的定性和定量的考評方法,評定組織成員的工作任務完成情況、工作職責履行程度和成員的發展情況,并且將評定結果反饋的過程。

績效評價有內涵和外延兩個層次上的含義。從內涵上來說,績效評價有兩層含義:一是考評組織成員在現任職位上的業績;二是考評組織成員的素質和能力。從外延上來說,就是有目的、有組織地對日常工作中的人員進行觀察、記錄、分析,作為以事實為基礎的客觀評價的依據。

(三)科研績效評價

科研績效與科研潛力、科研能力、科研水平等都可以看作是反映一個機構在一定時期內科研工作總體水平及其發展能力的指標,并可通過科研成果的產出、科研管理活動水平的高低等因素來體現。科研績效評價是在一定科研目標的基礎上,采用科學的方法對科研活動及其投入產出情況進行(價值)判斷,以對科研活動進行管理、監督、預測和調控,并為決策提供依據的一種認識活動。隨著高校功能的不斷拓展和科技工作的不斷深入,高校的科研活動已經超出了科學技術研究的范疇,而進一步拓展到R&D成果應用以及科技服務中,科研績效評價相應地就有了更廣泛的內涵和外延。它是對科研人員所有科技創新活動進行衡量、評價的正式系統,以揭示其工作的有效性及其未來工作的潛能。

當前在我國大部分地方教學型高校現行的科研評價體系中,一方面由于實行教師職稱評定終身制,另一方面由于科研工作考核沒有確定客觀的量化績效指標,對科研工作任務沒有預設目標,沒有設定量化的評價指標,沒有規定科研工作量,許多教師搞科研就是為了上職稱,急功近利,導致低水平重復研究比較普遍,創新性和突破性研究成果少。

二、高校科研績效評價中存在的問題分析

(一)缺乏正確的科研管理理念做指導

現在高校很多教師特別是青年教師對科研的認識不夠深刻,認為科研耗時耗力見效慢,其實科研是一種很好的學習方式,是對知識、信息的加工和創造,對前沿科學的掌握。如果青年教師不從事科學研究工作,就會錯失發展自己的大好時機,若干年后他們的現有知識必然要落后,在這高速發展的信息時代,如不能及時更新知識,將被激烈的社會競爭淘汰。科研氛圍濃厚的學校,可促進相互之間的交流,促進相互間的教學研究,有利于提高學校的教學水平,教學和科研可以有相互促進的作用。同時高校知識產權保護制度不健全,很多高校對科技成果缺乏保護意識,始終抱著“知識共享”的陳舊觀念,不及時地申請專利,從而給高校科研工作帶來巨大損失。

(二)科研考核目標設定不合理

現在高校的科研的評價指標日益傾向數量化、等級化。所有的評價指標都用一套數字來表示,包括發表論文的數量和級別,論著、教材以及獲獎情況等,絲毫不考慮教師實際情況及文科、理科、基礎理論研究、應用技術研究等不同學科性質在考核目標設定上的區別,統統按一套標準。這樣搞一刀切的科研評價體系,忽視了教師的個體差異和不同學科之間科研規律,忽視了對教師的人文關懷,特別是青年教師的生活、情感等方面的需求,造成他們情感上的抵觸,不利于科研的發展。

(三)科研管理隊伍參差不齊

目前高校科研管理人員大都是非管理專業人員,專業型人才多,復合型管理人才少,在具體操作中往往對上級文件精神和管理辦法理解不透、管理項目不規范,造成上報材料質量不高,成效不顯著。同時高校對科研管理隊伍的重視程度也不夠,對科研管理人員的使用上存在著“重使用,輕培養”的不良傾向。此外,缺乏必要的激勵機制、績效考核和監督機制,導致科研管理人員積極性不高、管理隊伍不穩定。

(四)科研條件及科研基地建設落后,科研溝通渠道不暢

科研條件是支撐科技活動的重要基礎,是培養青年教師科技創新能力的前提。高水平高質量的科研成果和科研項目的推出離不開雄厚的科研經濟支持及現代化的科研條件。科研基地建設的好壞,直接關系到能否快出高水平的科研成果,也直接關系到能否穩定人才隊伍,能否吸引高層次人才,更直接影響到科研特色的培育和科研優勢的形成。另外還有很多高校科研活動多以學科專業為基本單位開展,院系、學科之間界線分明,合作交流少,科研溝通渠道不暢,使課題間缺乏有效協作,影響了交叉學科的發展,阻礙教師進行跨學科研究。

(五)科研制度不健全,激勵手段單一

科研制度的規范化、法律化,為科研項目的實施提供保障;激發科技工作者的科研熱情,是培養青年教師科技創新能力的重要保障。現在各高等院校都頒發了有關科技獎勵政策,希望能通過物質和金錢的激勵來提高廣大教師從事科研工作的熱情,但這些獎勵與教學的報酬相比相差甚遠,因而有很多青年教師往往寧愿上課,而不愿從事枯燥乏味、見效慢、風險大、報酬低的科學研究。

三、加強高校科研績效評價的策略思考

(一)樹立全新的科研管理理念,強化知識產權保護意識

聯合國教科文組織預測21世紀將是創造教育的世紀,因此作為高等院校的教育工作者,肩負著把學生培養成未來所需的多功能、創造型科技人才的重任。要完成這一使命,在很大程度上取決于教育工作者自身的知識結構與智能結構。教學質量的保證在一定程度也得益于科研工作。如果一位教師不從事科學研究,就不能更好地總結經驗,更新知識,最終會導致教學水平無法提高,更無從培養出高素質的人才。因此,在高校教師科研中要堅持以教學為中心,科研為教學服務的宗旨,理順科研與教學、重點與非重點、集中與分散的關系。同時要改變科研管理工作中重科研成果鑒定而輕知識產權保護的觀念,加強知識產權保護意識,成立專門的知識產權管理機構,引導科研人員培養權利意識,指導他們如何去獲取和保護權利,從而達到以人為本,尊重知識,尊重人才,形成一種新機制和氛圍,使教師的創造力和科研創新能力得以最大限度地發揮。

(二)以目標激勵為導向,建立科學合理的科研考核目標

目標亦稱誘因,可以是外在的實體對象,也可以是精神的對象。切合實際的目標激勵,可以使教師有明確的努力方向和奮斗目標。提供適宜的、具體而富有挑戰性目標誘因,使科研人員能夠選擇更符合自身需要并更具有成功可能性的目標。通過客觀的工作過程、結果反饋指導科研行為就會取得較好的結果。在高校教師的績效管理中,作為科研管理部門一定要從結合學校及各位教師的實際為教師的績效管理提供科學、合理的科研考核標準。在實際工作中可以對教師提出具體適中的科研工作量要求,對完成或超額完成規定科研工作量的人員給予獎勵,激勵科研人員完成科研任務。

(三)加強科研管理隊伍建設,提高科研管理綜合水平

高校不僅要改變現有科研管理模式,變被動管理為主動管理,以計算機信息處理技術為依托,建立有效的高校科研信息收集、處理、存貯和傳遞網絡,為高校科研人員廣辟信息源,引導廣大科研人員關注社會需求和學科前沿動態并及時提供有價值的信息。而且還要制定切實有效的科研管理政策和措施,加強科研管理的規范性和科學化,營造良好的科研環境,充分調動高校教師和科研人員的科研積極性。與此同時,還要加強科研管理人員素質能力的培訓。對剛走上管理崗位的新手采取短期集中學習或自學的方式進行培訓,讓其盡快了解機關工作程序、職業道德規范及相關法律知識,經考核合格后方能上崗;對在職的管理人員進行定期再培訓,通過脫產培訓、業余培訓、自學提高等方式,學習理論知識,提高專業能力,切實為科研人員提供良好的全方位綜合服務。

(四)加強科研條件建設,營造良好的科研環境,建立科研管理信息平臺

高等院校要圍繞學院優勢學科領域進行科研基地建設,從本校優勢學科領域出發,盡可能通過設備投資、實驗室建設、資料建設和信息建設等方面加快基地建設。但高校由于經費緊張的原因,在基地建設方面,往往是心有余而力不足。所以高校在內部積極投資的同時,要積極取得上級主管部門的支持或通過橫向課題的合作和研究,爭取與企業合辦、聯辦研究機構,取得企業的經費支持。為了加強學科之間的交叉融合,鼓勵跨學科的研究,高校科研管理部門要建立學校科研管理信息平臺,優化管理模式、規范辦公程序,使每位教師可以充分利用這一豐富的信息資源,尋找可進行學術交流與合作的學科領域或對象,為促進學術交流與合作、促進跨學科研究搭建媒介平臺,也有利于進一步推動高校學術團隊建設。

(五)健全科研制度,建立有效的激勵機制

目前國內高校獎酬金的發放絕大多數是按教師上課的課時發放,而沒有或者很少考慮科研人員搞科研的工作量,從而嚴重挫傷了科研人員從事科研的積極性,因此高校應該適應市場經濟發展的要求,實行新型、靈活的科研津貼發放制度,如對重大科研項目負責人和主要業務骨干每月發放一定數額的科研津貼;對不同崗位、不同檔次的教師和科研人員規定最低標準的教學工作量和科研工作量,然后按這一量化標準每年考核一次,考核結果與教師職務、職稱的聘任、晉升、津貼、獎勵等掛鉤,并發放相應的崗位津貼。同時在激勵手段的采用上,應充分考慮教師的個性特點和需求差異,采取物質激勵和精神激勵相結合的多樣化激勵方式,有針對性地進行激勵,充分發揮員工的積極性。

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(作者單位:山西大學商務學院管理系)