淺談知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法

叢 菲 成 澎

摘要知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種合法的壟斷權(quán),一般是作為反壟斷法的適用除外而存在。知識(shí)產(chǎn)權(quán)自有其存在的合理性,在協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的關(guān)系時(shí),一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法要對(duì)其所確認(rèn)的獨(dú)占權(quán)進(jìn)行自我限制,另一方面,反壟斷法也要對(duì)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的限制競(jìng)爭(zhēng)的后果給予一定程度的寬容,最終達(dá)到一種利益平衡。

關(guān)鍵詞知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷法利益平衡

中圖分類號(hào):D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)01-387-02

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其獨(dú)占性存在的正當(dāng)性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公民、法人或者非法人組織基于智力(腦力)勞動(dòng)成果,依據(jù)法律規(guī)定所享有的權(quán)利。按照傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)建理論,“財(cái)產(chǎn)本身被認(rèn)為是確定個(gè)人自治范圍的尺度”豍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的區(qū)別不僅表現(xiàn)在它超出了個(gè)人自治范圍,進(jìn)入公共信息廣播領(lǐng)域,還表現(xiàn)在它具有以下本質(zhì)屬性:權(quán)利客體的無形性;權(quán)利期限和范圍的法律規(guī)定性;權(quán)利內(nèi)容的雙重性豎。英國(guó)哲學(xué)家洛克有關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)自然權(quán)利理論的經(jīng)典論述,他為我們社會(huì)提供了一個(gè)基本信念:每個(gè)人的勞動(dòng)成果都應(yīng)該得到尊重!以次類推,智慧或腦力勞動(dòng)成果也是勞動(dòng)成果,也應(yīng)得到尊重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然與傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)和民事財(cái)產(chǎn)權(quán)不盡相同,甚至日益被演繹成全球知識(shí)產(chǎn)品壟斷的工具,但同樣也有其存在的合理性,在科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)發(fā)展中起著重要的作用,保護(hù)了知識(shí)創(chuàng)造者的利益,因此也應(yīng)受到保護(hù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性中對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最有影響的就是其專有性,也即獨(dú)占性。“專有性揭示的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種絕對(duì)權(quán)和支配權(quán)所具有的壟斷性或排他性。”豏知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過賦予發(fā)明創(chuàng)造者一種獨(dú)占性的權(quán)利,鼓勵(lì)人們從事智力創(chuàng)造活動(dòng),推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步,促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確認(rèn)每個(gè)權(quán)利人的獨(dú)占性的權(quán)利,雖然在智力成果的使用上排除了競(jìng)爭(zhēng),但卻在智力成果創(chuàng)造領(lǐng)域中激勵(lì)了競(jìng)爭(zhēng),也起著促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性本質(zhì)上是法律賦予的一種合法壟斷,反壟斷法也要對(duì)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的限制競(jìng)爭(zhēng)的后果給予一定程度的寬容。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的一致性與沖突

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特點(diǎn)之一即是其獨(dú)占性或壟斷性,而反壟斷法的基本使命就是反對(duì)壟斷,保護(hù)自由公平的競(jìng)爭(zhēng),我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往的加深都呼喚著我國(guó)的反壟斷法早日出臺(tái),反壟斷法的矛頭指向主要是企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)、控制市場(chǎng)的行為,這些行為通常以“排他”或“獨(dú)占”為特征,但同時(shí)它又有例外,而且,一般說來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是屬于這種例外中的一種情況,因此兩者之間必然存在著復(fù)雜的關(guān)系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法具有一致性,首先表現(xiàn)在它們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)上。現(xiàn)代社會(huì)都鼓勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的前提是財(cái)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn),沒有獨(dú)占性的財(cái)產(chǎn)權(quán),市場(chǎng)機(jī)制就無法發(fā)揮作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身雖然也是一種壟斷,但是作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的智力成果,通常是其發(fā)明創(chuàng)造者為了競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行的創(chuàng)造。對(duì)這種成果進(jìn)行保護(hù),可以使權(quán)利人能夠根據(jù)法律將會(huì)賦予的獨(dú)占程度,預(yù)先知道其技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新投資的經(jīng)濟(jì)回報(bào),從而鼓勵(lì)其通過技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)自己的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。當(dāng)每個(gè)企業(yè)的技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力都得到了提高,也必將推動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。而這也是反壟斷法所要達(dá)到的目的和要實(shí)現(xiàn)的功能。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的一致性還體現(xiàn)在對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從而在總體上增加了消費(fèi)者的福利,而且它還通過對(duì)市場(chǎng)上侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的制止和制裁來使消費(fèi)者免遭交易中的損害。而反壟斷法無論在哪個(gè)國(guó)家、哪個(gè)時(shí)期,也不論是更加突出公平還是更加突出效率,在保護(hù)消費(fèi)者利益、增進(jìn)消費(fèi)福利方面則是完全一致的。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法都是具有推動(dòng)創(chuàng)新和增進(jìn)消費(fèi)者福利的共同目的。

然而,知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是完全的或者有一定限制的壟斷的產(chǎn)物,知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身雖然是合法的壟斷權(quán),但它畢竟在一定范圍內(nèi)限制了競(jìng)爭(zhēng),而對(duì)于建立有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來說,反壟斷法反對(duì)壟斷,反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng),反對(duì)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)豐。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的要求有可能發(fā)生沖突。

概括起來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法的利益沖突和矛盾主要集中在以下幾方面:

第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)的失衡進(jìn)而被反壟斷法所不容。

第二,反壟斷法事無巨細(xì)的前后審查又會(huì)破壞競(jìng)爭(zhēng)主體意思自治和創(chuàng)新積極性。

第三,競(jìng)爭(zhēng)政策關(guān)注短期效率分配或長(zhǎng)期效率的程度。如果關(guān)注短期利益,則會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的行為較為寬容,而如果是注重長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展則會(huì)較為嚴(yán)格的限制其權(quán)利的行使。

第四,市場(chǎng)支配地位是否是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)而取得。如果回答是肯定的,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利必然受到反壟斷法的規(guī)范。

第五,知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的經(jīng)濟(jì)特性(邊際成本很低并容易被盜用)。這一點(diǎn)說明在用反壟斷法來分析許可協(xié)議條款時(shí),也要注意權(quán)利人行使權(quán)利的合理性。

第六,許可協(xié)議是否應(yīng)該被認(rèn)定為橫向或縱向限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議豑。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的協(xié)調(diào)發(fā)展

根據(jù)現(xiàn)代國(guó)家的衡平原則,重新修正日益擴(kuò)張的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,是現(xiàn)代國(guó)家的法定職責(zé),這就要求:必須在知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張法案中對(duì)價(jià),并通過對(duì)價(jià)實(shí)現(xiàn)法律上的新衡平。反壟斷法在很大程度上具有公法的性質(zhì),是以社會(huì)為本位的,主要為了社會(huì)公益目標(biāo),它在一定程度上可以代表國(guó)家行使這一職能。

在協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的關(guān)系時(shí),一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法要對(duì)其所確認(rèn)的獨(dú)占權(quán)進(jìn)行自我限制,另一方面,反壟斷法也要對(duì)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的限制競(jìng)爭(zhēng)的后果給予一定程度的寬容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法的潛在沖突在實(shí)質(zhì)上反映了個(gè)體權(quán)利與社會(huì)整體利益之間在特定情況下可能存在的沖突。一般來說,當(dāng)權(quán)利人在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)超出法定范圍,與反壟斷法通過保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)所要實(shí)現(xiàn)的社會(huì)整體目標(biāo)(實(shí)質(zhì)公平和社會(huì)整體效率)相沖突時(shí),反壟斷法應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用,這是符合反壟斷法作為經(jīng)濟(jì)法的性質(zhì)和宗旨的。當(dāng)然,反壟斷法的這種協(xié)調(diào)并不意味著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身作為壟斷權(quán)的基本性質(zhì)的否定,而是在承認(rèn)和保護(hù)這種權(quán)利的同時(shí),防止和控制其被濫用。

各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)發(fā)明者、創(chuàng)造者對(duì)其智力成果的獨(dú)占性權(quán)利進(jìn)行的限制主要體現(xiàn)在:首先,各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限都作了限定;其次,各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在賦予發(fā)明者、創(chuàng)造者某種獨(dú)占權(quán)的同時(shí),也對(duì)權(quán)利人施加了使用該項(xiàng)智力成果的義務(wù)。與此同時(shí),各國(guó)的反壟斷法也都在一定程度上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所帶來的限制予以寬容,這種讓步主要通過以下兩種形式表現(xiàn)出來:一是對(duì)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為予以一般的豁免;二是對(duì)于反壟斷法所不予追究的因行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)而限制競(jìng)爭(zhēng)的行為加以列舉。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷規(guī)范中,有幾個(gè)基本原則不容忽視:首先,不能認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致了市場(chǎng)支配地位,壟斷源于競(jìng)爭(zhēng)制度而非知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度;其次,競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系下認(rèn)可的權(quán)利,只有這樣,才可以保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新者的熱情;最后,盡管存在一些限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議,但如果這種協(xié)議比沒有協(xié)議更能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),則它也是可以容忍的,在沒有許可協(xié)議的情況下,很可能因?yàn)闆]有任何規(guī)定而導(dǎo)致效率的混亂,而且沒有許可協(xié)議這種推廣方式,技術(shù)成果的社會(huì)化也就成為空談了豒。

總之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法要協(xié)調(diào)發(fā)展,最重要的就是要遵循衡平原則,以競(jìng)爭(zhēng)利益最大化來進(jìn)行個(gè)案分析,在合同雙方及社會(huì)公共利益之間尋找到平衡點(diǎn)。具體說來,包括以下幾點(diǎn):

首先,要明確知識(shí)產(chǎn)品的管理更多需要由合同法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來規(guī)范,以保證個(gè)人意志和社會(huì)創(chuàng)新。“許可使用應(yīng)該使版權(quán)所有者獲益:這是設(shè)計(jì)版權(quán)法和合同法的部分原因。在市場(chǎng)上的成功并不能剝奪一個(gè)公司通過版權(quán)法和合同法的獲益。”豓反壟斷法并不是要反對(duì)大企業(yè),因?yàn)?這種具有“技術(shù)意義上的壟斷”的企業(yè)由于一方面要同原有技術(shù)和產(chǎn)品的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng),另一方面受到潛在競(jìng)爭(zhēng)的威脅,因此實(shí)際上仍處于競(jìng)爭(zhēng)之中豔。

其次,反壟斷法不能完全退出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域,只要這種“保護(hù)”成為破壞競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)傘,反壟斷法就應(yīng)責(zé)無旁貸的對(duì)此加以規(guī)范,以確保競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的健康發(fā)展。事實(shí)表明,契約自由有時(shí)不能保護(hù)市場(chǎng)供求雙方的競(jìng)爭(zhēng),甚至可以用來消除競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)利用契約自由來建立壟斷組織,壟斷組織又用契約自由導(dǎo)致強(qiáng)制性的契約。“契約自由”常常成為壟斷集團(tuán)證明他們受到法律保護(hù)和享有相應(yīng)權(quán)利的籍口豖。在實(shí)踐中,如果只是由權(quán)利人自己來實(shí)施其知識(shí)產(chǎn)權(quán),那么,觸犯反壟斷法的機(jī)會(huì)很少。但如果權(quán)利人將專有權(quán)利的使用權(quán)許可給他人使用,那么,反壟斷問題就可能隨之產(chǎn)生,因?yàn)樵谠S可協(xié)議中,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)許可人對(duì)被許可人的商業(yè)行為的限制,這構(gòu)成了對(duì)他人的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的限制,對(duì)這些限制行為是否應(yīng)予禁止,則要看其是否屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為。判斷這種限制行為是否屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè):一是看權(quán)利人的行為是否已經(jīng)超出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍,二是看權(quán)利人的行為是否會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來過分的限制。

最后,對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的關(guān)系,不能再單純地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為壟斷豁免之列,而應(yīng)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與防止權(quán)利人濫用權(quán)利方面尋求一個(gè)平衡點(diǎn),把與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為也列入反壟斷規(guī)制的范圍中。

四、結(jié)語

綜上所述,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有其存在的理由和正當(dāng)性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間既有一致的一面,又有矛盾沖突的一面,所以要協(xié)調(diào)好二者之間的關(guān)系,我國(guó)現(xiàn)有立法在確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的同時(shí),也已注意到權(quán)利人行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)所可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來的限制性后果,并已通過有關(guān)立法對(duì)此加以控制。最重要的是要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法之間達(dá)到一種平衡,使二者能夠協(xié)調(diào)起來,共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步。