創新過程中的技術機會管理機制

張　妍

摘要：技術機會管理是企業應對金融危機進行技術創新的現實選擇。設計一套好的技術機會管理機制需要滿足三個要求：資源配置的柔性機制，即創新資源的定位和整合要具有動態適應性；信息利用的技術機會成本機制，需要處理好資源稀缺與技術機會選擇的關系，注意信息不對稱現象并關注決策者對技術機會的預測；激勵相容的權變機制，要加強創新主體之間的激勵相容并采用權變的激勵方式。三者之間緊密聯系，是非線性的互動關系。

關鍵詞：技術創新；技術機會管理；機制

中圖分類號：F270.7文獻標識碼：ADOI：10.3963/j.issn.1671—6477.2009.04.008

在金融危機大背景下，以技術創新促進經濟復蘇，已成為決策者和科學家們目前普遍關心的話題。技術機會管理成為企業應對危機進行技術創新的現實選擇。而為了使技術機會管理在技術創新過程中更為有效，就很有必要進行技術機會管理機制的設計。一般來說，一種良好的經濟機制需要滿足三個要求，即它能實現資源的有效配置，能有效利用信息以及激勵相容。在此基礎上，設計一套好的技術機會管理機制就需要滿足三個要求，即資源配置的柔性機制，信息利用的技術機會成本機制以及激勵相容的權變機制。這三方面相互聯系，相互作用，在企業技術創新過程中具有重要影響。

一、資源配置的柔性機制

技術創新資源配置是指企業在技術創新網絡各節點協調分配和使用各類技術創新資源的活動。創新資源的優化配置是企業技術創新的必要前提和成功保障，要想實現創新資源的優化配置就需要資源配置的柔性機制。技術創新資源配置的柔性機制，是指在總體技術創新戰略指導下，企業能夠在不同環境中或持續變化的環境中保持靈活性和適應性，實現技術創新資源利用的節約和高效的機制。資源配置的柔性機制，主要包括如下兩方面內容。

(一)創新資源的定位要具有靈活性和適應性

創新資源的定位要具有靈活性和適應性，也就是企業創新資源的分配方向(領域)要具有靈活性和適應性。這是企業資源配置的前提和起點，它解決企業資源配置過程中“做正確的事”的問題，從而也是企業資源配置達到有效的第一環。當前，科學技術迅猛發展，技術機會管理要求以市場需求為導向，積極捕捉各種信息資源，并善于預測、識別和利用各種技術創新機會，有效地配置人力、物力和財力資源，以開發新產品和優化產品結構。其實，技術機會管理就是把技術機會視作一種稀缺資源，自覺主動地運用技術機會的規律進行管理的過程。對于企業而言，目標市場的收益率畢竟只是一種潛在的或可能的收益率，能否轉化為企業現實的收益率，至少還應考慮企業創新資源本身的稟賦能否適應該領域的特殊要求及競爭特性。因此，在確定資源分配方向時，既要考慮目標市場的收益率，又要考慮企業資源的稟賦適應性；既要遵從市場機制的調節，又要充分發揮企業的主觀能動性。在目標市場收益率與企業資源稟賦適應性之間找到一個最佳結合點，在遵從市場機制調節與發揮企業主觀能動性之間尋求一個動態平衡點。技術機會管理的實質，就是要求現有的技術創新管理的理論和方法，要隨著環境的變遷而改革創新，在已有的常規管理方式的基礎上，根據企業外部和內部條件的變化，將原有的管理方式革新，使之更適應本企業的特點。這既是企業資源潛力得以有效發揮的首要前提，也是企業資源配置力的核心內容之一。

(二)創新資源的整合要具有動態適應性

創新資源的整合要具有動態適應性，即按一定規則使相關資源有機組合起來形成一定的生產力。如果說資源定位是解決資源配置過程中“做正確的事”的問題的話，那么資源整合就是要解決“把正確的事做好”的問題。資源整合的動態適應機制的核心就是要使企業各類創新資源之間實現動態適應。第一，要實現物質資源之間的動態適應，即廠房、生產線以及機器設備之間，固定投入與原材料之間，現有機器設備水平與創新技術之間的動態適應，等等。第二，要保證人力資源與物質資源之間的動態適應，既涉及一定量的活勞動所能推動的物質生產資料的量，又包括現有人力資源水平要符合創新技術的要求。由于這兩個方面的配合關系既要受相關的技術狀況的支配，又要符合一定的經濟合理性要求，因此稱之為技術一經濟性動態適應。確定這兩個方面動態適應的過程可稱為企業資源的技術－經濟整合過程，而該過程的有效性程度取決于企業對資源的技術一經濟整合力。第三，要促進企業人力資源之間的動態配合，既包括企業成員之間以任務為中心的橫向分工協作關系，即企業的決策人員、研發人員、生產人員、市場營銷人員和管理人員之間的分工與協作，又包括以權力為中心的縱向行政隸屬關系，這就涉及到企業的管理層級問題，需要處理好管理幅度與管理層次之間的關系，也要使企業的管理層級符合企業經營戰略的變化，也要保證企業的管理層級簡單有效。隨著社會的發展，人類需求層次的不斷提高，支配企業中人力資源之間動態配合的制度原則愈來愈被柔性的企業文化所取代，因而企業人力資源之間的關系就逐步演變為制度一文化動態配合關系，這種關系也愈來愈趨向于以任務為中心的，橫向的，富于彈性和靈活性的分工協作關系。在這三種企業資源之間的動態適應關系中，企業人力資源之間的動態配合關系直接影響著企業內人力資源與物質資源之間以及物質資源之間的動態適應關系，并決定著這兩方面配合關系與一定技術條件與經濟要求的吻合程度。換句話說，在其他條件既定的前提下，企業人力資源之間的動態配合關系愈是合理而融洽，企業員工的積極性、自覺性與創造性愈是得到充分發揮，則企業人力資源與物質資源之間以及物質資源之間的動態適應關系就愈接近一定技術和經濟條件下所要求的配比，企業資源潛力也就愈能得到充分有效的發揮。這說明企業資源的制度－文化整合過程的效率決定了企業資源的技術－經濟整合過程的效率，即企業的制度－文化整合力決定著其技術－經濟整合力，是企業資源潛力的深層激發器，同時，它們事實上也是企業資源配置力的核心。

二、信息利用的技術機會成本機制

信息作為一種經濟資源，無論在生產過程還是經營過程中，都是企業經濟效益的源泉。企業要進行技術創新，就必須開發和利用信息資源。信息是由以前獲得的消息以及一些直接從環境中獲得的知識組成，稱為響應規則，因為它們體現著現有信息對以前獲得的信息的響應。有效利用信息的機制運行需要盡可能低的信息成本。在技術創新過程中，信息利用的技術機會成本問題非常重要。創新過程中的信息利用的技術機會成本機制，就是指信息成本一旦發生，就必然要占用一定的資源，在資源稀缺存在時因為選擇了某一技術機會而放棄其他技術機會所喪失的潛在收益。雖然創新的直接目的是為了抓住技術機會以實現技術創新，但最終目的仍舊是為了獲得企業的經

濟效益，所以技術機會成本問題不容忽視。信息利用的技術機會成本機制應注意以下三方面。

(一)信息的利用要處理好資源稀缺與技術機會選擇之間的關系

資源的稀缺性是價值的來源，而價值的本質特征在時間和空間維度上又反映了經濟行為主體對稀缺性資源的一種預期。如果企業的資源并不稀缺，那么企業在任何時期的所有需求都能得到滿足，這也就不存在錯過、放棄或損失技術機會的問題。但是現實是資源是稀缺的，面對稀缺性資源的短期失調、周期波動和長期不足的趨勢，利用了某一技術機會就無法抓住其他技術機會，因此就必須在諸多可能的技術機會中進行選擇。資源稀缺與技術機會選擇之間關系密切，不可分割。一方面，資源稀缺是技術機會選擇的前提，只有認清資源配置方向才能有效地進行技術機會選擇。企業發展具有慣性，慣性表示自身缺少獲得其他資源必需的資本，缺少關鍵性知識，因此需要通過分析企業資源配置的方向來識別企業特定的技術軌跡，在此基礎上再進行技術機會的選擇。另一方面，技術機會選擇又是資源稀缺的保障，只有進行有效的選擇才能保證資源的充分利用，以實現企業的經濟價值。處理好二者的關系，有利于實現信息的有效利用，有利于更好地發揮創新過程中的信息利用的技術機會成本機制的作用。

(二)信息利用過程中要注意信息不對稱現象

信息不對稱以人們獲取信息能力的非對稱為基礎，而社會分工和專業化無疑是影響人們獲取信息能力的最重要的社會因素。信息不對稱的思想最早可以追溯到哈耶克的論述。他認為，經濟體系中的信息分散在不同的經濟主體并為不同的人所擁有，不同主體擁有的信息是不對稱的。在他看來，包括市場在內的不同經濟組織形式都是為了信息的溝通和有效利用。

信息不對稱帶來的問題主要集中在兩個方面，一個是隱藏信息問題，即因為事前的信息不對稱帶來了“逆向選擇”，導致市場上只剩下次品，這也就是人們通常所說的“劣幣驅逐良幣”。這就需要建立市場信號傳遞系統，市場的參與者發出傳遞產品信息的信號，使由于信息不對稱而癱瘓的市場重新運轉起來，進而使交易盡可能的達到帕累托最優。另一個是隱藏行動問題，即由于事后的信息不對稱誘發了“道德風險”。在信息不對稱和監督不完全的情況下，信息優勢的一方通過欺詐、偷懶、隱瞞等不道德的行為使自己所得到的預期收益大于應當所得到的收益，而對信息劣勢的一方而言，他由此在實際中付出的成本大于應當付出的成本。針對這種情況。建立一種激勵機制是必要的，即激勵人們從技術機會成本的角度來考慮問題，發布全面正確的信息，以增加全社會的效益。

(三)決策者對未來技術機會的預測決定其對信息的技術機會成本的判斷和評估

技術機會管理，一方面包括對未來技術機會的預測評估，另一方面又包括為利用有利的技術機會所應當進行的準備，以及應當采取的新的管理思路和對策。目前，國際金融危機仍在蔓延和加深，給世界經濟發展帶來嚴重后果。為了應對金融危機的沖擊，防止經濟大幅度下滑，世界各國的政治和社會因素對生產決策起到的作用越來越重要，產業間和國家間產品的競爭和替代越來越急劇。在這種情況下，預測技術變化的方向和影響就很困難，反思其中的技術機會就尤為不易。但也并非完全不可能，以過去的經驗、直覺和專家判斷為基礎，通過更好地理解創新過程，就有可能超出現有水平向前發展，至少可以在短期內(五到十年)預測技術變化。也就是說，通過清晰地了解技術是如何起源與發展的，對于技術變化的基本方式的理解就可以進行技術機會的預測。技術變遷是技術推動和市場拉動的結果，還可以從市場需求的角度來分析，即從市場成熟度、領先用戶和潛在用戶等多方面來分析。

三、激勵相容的權變機制

激勵機制是技術創新活動中不可或缺的一部分，它能充分調動技術創新主體的積極性，提高勞動效率并縮短創新周期。它是技術創新活動啟動、開展和強化的力量源泉。創新速度的快慢、創新規模的大小主要由激勵機制提供的動力大小所決定。

(一)需要加強創新主體之間的激勵相容

激勵相容機制是技術創新過程中重要的激勵機制。激勵相容是信息經濟學研究的問題之一。由于社會中普遍存在著委托一代理關系，代理人掌握全面信息，而委托人信息不足，委托人與代理人之間的這種信息不對稱便產生了激勵問題。因此，就要設計出一個激勵合同，誘使代理人在既定自然狀態下選擇對委托人最有利的行動，這就是激勵相容。一般來說，技術創新主體包括創新決策主體、創新研發主體、生產創新主體，市場創新主體和管理創新主體，其中創新決策主體掌握相對全面信息，將決定企業是否進行技術創新，是委托人；創新研發主體是企業技術創新活動中直接參與和承擔新技術、新產品研究開發的科研、技術人員，是代理人，二者之間是一種委托－代理關系。在企業技術創新過程中，創新研發主體的工作很難被監督，因為研究開發是一種復雜的創造性的活動。因此，在創新決策主體看來，如何建立一種有效的激勵機制來促使企業的創新研發主體有足夠的動力進行技術研制和產品開發至關重要，而創新過程中的激勵相容機制恰恰可以促進一種制度框架的形成。當然，其前提是兩方面的積極參與：一方面是創新決策主體提出技術創新委托，另一方面是創新研發主體接受這種委托。在此機制下，創新決策主體要鼓勵優秀的創新研發主體的發展，抑制不良研發主體的懈怠傾向；同時激勵也不能僅從創新成果這一最終目標出發，需要將創新研發主體的內在動機與外在約束納入管理范疇，引導這兩種力量共同支持激勵目標的實現。

(二)需要采用權變的激勵方式

權變激勵是為了尋求激勵有效性的規律，從權變的思維角度來分析激勵過程。權變激勵方式不是權變與激勵的簡單疊加，而是這兩種精神的滲透與融合。這樣，激勵相容的權變機制可以針對情境多樣性、主體特殊性和社會復雜性，以動態、多維的視角切入激勵系統各要素，尋找激勵結構中各種最佳匹配關系，通過對激勵過程進行權變分析使激勵結構化、模型化、科學化，從而優化激勵過程，提高激勵有效性。

激勵相容的權變機制具有明顯的實用性特征，它克服了傳統激勵理論過于抽象、宏觀、模糊的缺陷，明確了激勵的結構性，顯現激勵原理的本質視界；它也克服了傳統激勵的弊病，以動態、多維的新視角全方位考慮員工的個性化需求，從而能取得激勵創新研發主體的最佳成效。這種激勵機制在管理實踐中具有傳統激勵所無法比擬的優勢：一是有利于推進以人為中心的管理工作的開展。這種權變機制以人的差異性和個性為出發點，強調委托人要將代理人實現個人目標和組織目標統一起來，在實現組織目標的前提下，最大限度滿足其個人的需要。二是有利于推動能動性、創造性的管理工作的開展。激勵相容的權變機制

立足于管理工作的復雜性，強調委托人要注重分析不同情境下代理人的特征信息、比照篩選出最為匹配的激勵方案，并對激勵過程和結果進行反饋跟蹤，充分發揮創新研發主體的主觀能動性和創造性。三是有利于推動動態管理系統的建立。激勵相容的權變機制強調在管理中，沒有固定的方法可循。為了充分挖掘代理人潛力，調動其工作積極性和主動性，實現其個人目標和組織目標共同發展的管理目標，就有必要建立和完善適應環境變化，適應員工個人發展要求，能夠有效激勵的動態管理系統。

四、三種技術機會管理機制之間的關系

在技術創新過程中，資源配置的柔性機制，信息利用的技術機會成本機制和激勵相容的權變機制是相互貫通，相互依存，緊密聯系，不可分割的統一整體。見圖1。

從圖1可以看出，三種技術機會管理機制是非線性的互動關系，具體體現在如下三方面。

(一)信息利用機制與資源配置機制是作用與反作用的關系

一般來說，資源配置的效率取決于信息利用的效率。經濟學家哈耶克曾經指出，資源的任何配置都是決策的結果，而任何決策的制定，必須基于給定的信息。也就是說，資源配置的優劣依賴于決策者所掌握的信息的完備程度和準確性，資源配置的效率性取決于其利用分散信息的效率。這樣，資源配置的柔性機制就以信息利用的技術機會成本機制的有效運行為基礎，是信息利用的技術機會成本機制的集中體現，換句話說，資源配置的不同定位和動態整合表現了決策者對不同信息的利用。另一方面，企業資源配置的狀況也會影響企業進一步對不同信息的利用。這樣，資源配置的柔性機制也對信息利用的技術機會成本機制有反作用。

(二)激勵相容機制與信息利用機制是作用與反作用的關系

從經濟學的角度看，一種經濟機制最值得關注的特征是信息和激勵，因為機制的運行總是伴隨著信息的傳遞，在信息分散的個人經濟環境里，需要有激勵相容機制來激勵人們講真話而不說謊。因此，可以說，激勵相容的權變機制是信息利用的技術機會成本機制的保證。另外，信息利用的技術機會成本機制又推動了激勵相容的權變機制進一步發展完善。因為經濟機制設計理論最早起源于對信息問題的討論，由于信息不對稱現象的普遍存在而進一步擴展到了對激勵問題的討論。這樣隨著信息問題的不斷擴展就導致激勵相容解決的問題的不斷變化，推動激勵相容的權變機制的發展。

(三)資源配置的柔性機制與激勵相容的權變機制具有對立統一的關系

資源配置的柔性機制與激勵相容的權變機制具有統一性，因為合理的資源配置與高效協調的創新資源管理是促進技術創新的重要制度保障，對技術創新具有重要的激勵和導向作用；而激勵相容的權變機制要想激發各個利益相關者的創新動力，很大程度上又依賴于合理的資源配置，因此二者具有統一性。同時，資源配置的柔性機制與激勵相容的權變機制也會構成一對矛盾。在只有一種工作或者即使存在多種工作但高能力員工具有絕對優勢的情況下，兩者是不矛盾的；而存在多種不同的工作且每位員工只擁有比較優勢的情況下，激勵和資源配置會構成一對矛盾。因為激勵針對的是事前的努力和能力，而資源配置則是按照事后的能力。

注釋：

①“做正確的事”：在資源配置過程中，“正確”，即資源配置可以達到資源合理有效地利用的目標。“做正確的事”，即解決向何處配置資源可以優化資源配置的問題。

②“把正確的事做好”：即在明確資源配置方向的基礎上，解決如何具體地配置資源的問題。

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(責任編輯高文盛)