技術創新動力研究

張晨芝　毛蘊詩

摘要：20世紀80年代以來，隨著以信息技術為核心的知識經濟時代的到來，技術創新對經濟發展的作用變得更為突出和重要，對技術創新的研究也越來越深入。文章研究了技術創新的動力，認為其主要分為外部動力與內部動力，在此基礎上概括出技術創新的八種動力模型。

關鍵詞：技術創新；技術創新動力

一、引言

技術創新動力探究的是技術創新的起源問題，即探究導致技術創新的起源以及推動或拉動技術創新的動力。近些年的實踐和理論研究都表明，在許多情況下企業沒有進行技術創新往往不是因為沒有能力、條件或機會，而是因為種種原因所造成的創新動力不足。動力不僅是企業進行生產活動、經營活動的必要前提，而且也是企業開展技術創新工作所不可或缺的。

二、技術創新外部動力

技術創新外部動力是源于企業之外的對企業技術創新行為產生重大影響的各種動力要素，主要包括技術推動、需求拉動、市場競爭和政府政策行為等。

1技術推動。技術推動創新是早期對創新過程的一種認識，認為技術創新是由技術發明及其成果引發的一種線性過程。這一創新過程始于研究開發，經過生產和銷售等一系列環節，最終將某項新技術產品推向市場。顯然。這種創新不是來源于市場需要，而是來源于新技術的被認識、激發和推動，市場只是科技研發成果的被動接受者。從技術創新的實踐來看，技術推動創新的實例也是比比皆是的，尤其是一些根本性的創新如計算機、無線電通信產品等都是來自于技術的推動。

2需求拉動。施穆克勒研究了19世紀上半世紀美國鐵路、煉油、儀表業和造紙工業等的投資、存量、就業和發明活動，發現投資和技術專利的時間序列表現出高度的同步特性，投資序列往往趨向領先于技術的專利序列，施穆克勒由此認為技術創新起始于市場需求，通過創新過程又復歸市場來滿足需求，如通信產業、化工產業、汽車產業、工業用儀表等，都是如此。需求拉動理論認為，市場是技術創新活動的起點，也是技術創新得以實現的最終場所。市場需求既包括消費者對產品和服務在價格、質量、效用、數量上的需求，又包括企業生產發展上的需求，這些市場需求隨著社會經濟的發展不斷地變化，當變化達到一定程度并形成一定規模時就會直接影響企業產品的銷售和收入，并為企業提供了新的市場機會和創新思路，引導企業以此為導向開展技術創新活動，從而形成對企業技術創新活動的拉動和激勵。

3市場競爭。市場需求引發企業為生存和發展進行技術創新，而市場競爭則會促使企業比競爭對手更快、更好地進行技術創新活動。因為任何技術創新活動給企業帶來的只能是一時的市場先機。當市場上的競爭對手也紛紛推出自己的創新產品時，企業的技術創新動力就不僅僅是源自于市場的需求，而更多的是來自于激烈競爭的強大壓力。換言之。當企業在市場需求變化的拉動和市場競爭的促使下而進行技術創新活動并取得創新收益時，這種創新收益會吸引更多的企業加入該創新活動，從而使潛在市場需求和未來市場需求更迅速地轉化為現實需求和現時需求，而為爭奪這些需求所進行競爭的壓力就會越來越大，又迫使企業去尋求新的市場機會，去開始新的創新活動。

4政府政策行為。政府是市場競爭規則的制定者，同時本身又通過基礎研究、政府采購等行為成為市場活動的參與者。因此，政府對待科學技術活動和創新活動的態度及采取的措施可以直接影響企業技術創新的成敗。政府根據宏觀政治和社會經濟發展的需要，通過行政體系、政策體系、法律體系、決策體系和行為體系等來影響社會各領域和不同層級的創新，如產業共性知識的提供、創新基礎設施的建設和完善、專利政策、以稅收優惠或研究開發投入的形式對企業的創新行為進行支持專利政策等，

三、技術創新內部動力

企業技術創新的內部動力是存在于企業內部對技術創新活動產生驅動力的因索，主要包括企業對經濟利益最大化的追求、企業對創新成功概率的預期、企業創新主體的創新意識等。

1企業對經濟利益最大化的追求。獲得技術創新成功所帶來的經濟效益是企業技術創新的基本出發點，企業對技術創新的收益預期最終能否變成創新動力，會受到企業的目標結構的影響，當企業目標與創新的本質特性相符合時，創新的需求最為強烈，而當兩者不相容時企業就不會產生創新的需求。在短期利潤最大化目標情況下，維持現有生產技術和產品格局，挖掘現有技術、管理及其他生產要素的潛力，使用各種促銷手段、挖掘現有市場潛力會成為企業可能采用的有效手段，企業以技術創新來追求利潤的要求不會太強烈。在追求中長期利潤最大化的情況下，企業著眼于未來，寧可犧牲局部的、短期的利益，也會通過機器設備、工藝方法的改進以及材料創新、組織創新等生產過程中各種要素新組合去推出新產品，提高產品質量，在市場上確立自己的價格優勢、品牌優勢和規模優勢，以獲得利潤的長期穩定增長。可見，追求中長期利潤穩定增長的企業目標與技術創新的特性有著較好的符合度，是產生技術創新要求的最佳企業目標。

2企業對創新成功概率的預期。技術創新是一項高投入、高風險的技術經濟活動，期間充滿著許多的不確定性。鑒于技術創新的高效性、創造性、高投入性和高風險性，企業進行創新決策時必須對各種變量的未來值進行預測。如果企業順利完成或超額完成預期的創新收益，那么就會強化技術創新的動力。相反，如果受到各種因素的干擾而未能完成收益，創新的動力就會衰退，直至最終消失。做出創新決策不僅要求企業對預期收益的外部條件做全面的分析，而且要在自身創新能力與面臨的創新風險之間尋求一個最佳的平衡點。這個平衡點就是對創新成功概率的預期。創新風險既有產品研制過程中的風險，又有產品上市過程中的風險。產品研制風險的高低主要受創新的內容與性質的影響，一般來講，那些根本性的、突破性的技術創新風險較高，而模仿性、改進性的創新風險相對較低。產品上市過程中的風險主要會受到消費者偏好、消費習慣以及市場上競爭對手的產品在成本和價格上的高低所影響。這些都需要企業特別是企業家的綜合評判與正確決策，只有那些成功概率大、預期收益高、創新風險相對較低的技術創新活動，才會給企業帶來有較大的創新動力。

3企業創新主體的創新意識。企業既是市場經濟的主體，也是技術創新的主體，但企業也是由相互獨立利益要求的員工、經營者企業家和所有者群體組成的，這些利益群體的效用目標各不相同，利益目標有時也是相互沖突的。三者的利益結合才是企業的整體利益，只有整個企業充滿生機與活力，才能使其內部的各個群體利益得到可靠的保障。每個企業都有其自身獨立的整體利益，企業的主觀價值判斷要素即企業家、員工和所有者對技術創新的偏好足企業進行技術創新的內部動力。同時，企業的內部環境要素也是誘發技術創新的重要動因。如果企業家、員工和所有者在創新系統中形成促進技術創新的整體力量，產

生技術創新結構的協同效應，這個企業的技術創新也就有了一個良好的內部環境。這種環境的好壞，既是企業素質的直接反映，也是影響企業實施技術創新與成功的主要因素。企業家精神是企業技術創新的最主要的動力之一，是創新的精髓。首先，以創新精神為核心的企業家精神促使企業家不滿足于企業已有的技術體系，主動地對現有產品、服務、市場、工藝和技術等進行生命周期分析，尋求和發現技術創新的機會，并力求以創新推動企業持續成長。其次，富有創新精神的企業經營者必然會使企業的每一位管理人員、科技人員乃至全體員工都迫切地渴望新事物、渴求變革，并且通過制定具有開拓精神的創新政策和創新計劃實現企業目標，使技術創新對創新者和全體員工都具有吸引力，從而提高企業創新主體的整體創新意識。

四、技術創新動力研究模型

技術創新動力模型是對技術創新的動力過程及其屬性和相互關系等的抽象和概括表述，由于企業技術創新動力系統涉及的因素很多，這些因素在組合、配置方式及其結構上的差異就構成不同的技術創新動力模型。模型是對技術創新動力過程中的因素及其關系給出不變的假定，而實踐中技術創新動力過程的變化則遠較理論和模型為復雜，因此，這些動力模型只是反映了在特定環境下可能發生的情況。

1技術推動模型。技術推動模型是一個線性模式科學推動技術，技術創造需求，從而對經濟產生影響。在“科學發現、技術發明技術創新——市場需求”鏈條中，技術創新活動主要受外來的科學發現和技術發明的驅動，而不依賴于經濟因素的影響。早期創新理論包括熊彼特創新理論以及熊彼特創新模型，熊彼特創新模型大都主張技術推動模式，特別是蒸汽機的發明導致了蒸汽機車的出現并應用于交通運輸，從而推動了鐵路運輸的商業化以及尼龍、核能、激光、半導體等許多技術創新。也支持了這一模式特定環境下可能發生的情況。

2需求拉動模型。需求拉動模型也稱“市場拉動模型”，是美國經濟學家施莫克勒提出的。需求拉動模型認為技術創新源自于市場需求，源自于市場對企業的技術需要。具體地講，就是市場需求信息是技術創新活動的出發點并對產品和技術提出了明確的要求，通過技術創新活動創造出適合這一需求的適銷產品以滿足市場的需求，麥爾斯和馬奎斯于年做的一項重要的實證工作支持施莫克勒的觀點。他們抽樣調查了個產業的項技術創新，其中四分之三的創新是由市場需求或生產需要而來，只有四分之一的創新是以技術本身的發展為來源。他們由此得出結論在技術創新中，需求是一個比技術潛力更重要的因素。

3“技術推動一市場拉動”綜合作用模型。“技術推動一市場拉動”綜合作用模型中的技術創新以市場的潛在需求為出發點，以技術應用為支撐，創新成果往往是開發出全新的產品，從而將潛在的市場激活為一個現實的市場，創新產品的生命周期一般也比較長。

4技術規范技術軌道模型。20世紀80年代初，英國經濟學家多西在批評分析“技術推動”和“市場拉動”這兩種模型的基礎上提出技術規范技術軌道模型。這一模型認為，根本性創新會帶來某種新的觀念，這一觀念一旦模式化，就形成了技術規范技術規范如果在較長時間內發揮作用、產生影響，就固化為技術軌道一旦形成某條技術軌道，在這條軌道上就會有持續的技術創新涌現。南于個人和組織知識的有限性和組織與個人探索知識能力的有限性以及組織與個人的惰性，導致企業在進行技術創新時往往在現有知識體系以內自己知識所能及的范同內進行探索，所以能夠形成多西所提出的“這種觀念”和“這種軌道”，從嚴格意義上來講，技術規范技術軌道模型也是從科學技術本身去尋找技術創新的動因，這一模型的進步之處在于說明技術創新的動力不僅僅是技術或市場的作用，而且還要包括“技術規范”這一企業內部因素。

5期望理論模型。期望理論模型是借鑒于美國心理學家弗隆的期望理論所構建的技術創新動力模型，該理論認為，企業在面對滯后且不確定的市場收益時，不得不對與創新決策有關的經濟、科技等變量的未來趨勢進行分析預測并做出理性選擇。只有當創新成功概率較大、預期收益較高時，企業才會進行技術創新，即：激勵水平=期望值×效價。式中，“激勵水平”是個人或組織進行某一行為的動機強弱，激勵水平越高動機越強烈，動力也就越大：“期望值”是個人或組織對某一行為成功可能性的估計：“效價”是某一行為成功之后帶給行為人的效用大小。期望理論模型和其他幾種模型并不矛盾，它從技術創新主體即內因分析技術創新動力，而其他模型是從技術創新主體環境即外因分析技術創新動力。

6N-R關系模型。N-R關系模型是日本學者齋藤優提出的，他認為技術創新的動因在于社會需求和社會資源間的矛盾或“瓶頸”。N-R關系模型表明需要與資源之間的矛盾或差距是引起技術創新的客觀動因，是技術術創新活動得以進行的基本前提。

7六種因素作用模型。魏江從企業的角度出發，認為企業的技術創新動力主要有六種重要因素構成。利益驅動、市場或社會需求拉動、企業職工的推動力、企業形象、技術發展的推動力構成了企業創新行為的內生動力，市場競爭的壓力、政府推動構成了主要的外部動力。南于內生動力的存在，促使企業主動地積累自身的技術能力，從而產生技術創新行為，但外在的推動力也同樣會迫使企業產生創新行為，否則該企業就難以在市場競爭的環境中繼續生存。

8誘導創新模型。新古典經濟學家認為，首先獲得利潤的創新是潛在的，如果潛在創新化為真正的創新就會對經濟系統產生沖擊，結果在短暫的陣痛之后利潤和工資都相應上升，造成某種生產要素稀缺。這種稀缺會誘導企業進行創新以改善稀缺狀況，也就導致接生那些變得稀缺的要素的創新活動展開。

五、結論

進入20世紀，隨著經濟技術全球化的加劇，企業面臨激烈的競爭，企業的生存和發展由以前的兩個任務變成了一個任務：要生存必須發展，只有發展才能生存。因此，企業要建立與發展企業的持續技術創新動力，以增強企業的持續發展能力。

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基金項目：國家自然科學基金項目“在華日本跨國公司生產與籌供系統特征及其啟示”(70540021)(2006～2007)。

作者簡介：毛蘊詩，中山大學管理學院教授、博士生導師；張晨芝(美)，中山大學管理學院博士生。

收稿日期：2009—04—28。