論建立高校自主創新體制與機制

朱映雪　董偉武

[摘要]加強自主創新，是建設創新型國家和科技發展的戰略基點。而作為建設創新型國家主力軍的高校現在卻存在著：科研原創成果少，成果轉化率低；培養人才數量大幅增加，但自主創新型人才相對缺乏；高校知識服務水平和層次滯后等弊端。進行制度創新，建立適應自主創新的科技管理體制和運行機制業已成為走出自主創新瓶頸的必然。

[關鍵詞]高校；自主創新；體制；機制

[中圖分類號]G40—012[文獻標識碼]A[文章編號]1009—2234(2009)04—0112—03

一

加強自主創新，是建設創新型國家和科技發展的戰略基點。而高校則承擔著知識創新和知識傳播的雙重任務，是建設創新型國家的主力軍。多年來，我國高校通過加強科技創新，服務經濟社會發展，培養了大批優秀人才，取得了大量科技成果，成為國家創新體系的重要組成部分。在看到成績的同時，我們也理應清醒地看到存在的現實問題；

(一)科研原創成果少，成果轉化率低

從科技創新能力看，科研成果數量大幅增加，但重大原創性科研成果較少，科研成果轉化率較低。“十五”期間，高等學校取得一批標志性自主創新成果，創新能力和學術水平得到國內外學術界高度認同。全國高校累計獲得國家自然科學獎75項，占全國授獎總數的55.07％；技術發明獎64項，占全國授獎總數(可公布項目)的64.40％；科技進步獎433項，占全國授獎總數(可公布項目)的53.57％。但這些科研成果創新質量低，真正轉化為生產力的也非常少。目前，我國高校科技成果能夠簽約轉化的不到30％，可供轉化的項目成果匱乏，特別是對產業結構調整有重大作用和對國民經濟有深遠影響的項目成果可謂是鳳毛麟角。

(二)培養人才數量大幅增加，但自主創新型人才相對缺乏

1998年，全國招收研究生7.25萬人，其中博士生1.5萬人，碩士生5.75萬人，普通高等學校招收本專科生108.36萬人，其中招收本科生65.31萬人。2006年，全國招收研究生39.79萬人，其中博士生5.6萬人，碩士生34.2萬人，普通高等教育本專科共招生546.05萬人。2006年研究生招生數是1998年的5.5倍，本科生招生數是1998年的8.36倍。雖然大學招生數量大幅度增加，但并沒有從根本上滿足社會對高水平創新型人才的旺盛需求。一方面，大量大學生就業困難，另一方面大量需要創新型人才的職位虛位以待，這充分說明我國高校在創新型人才培養方面亟待加強。我國高校在課程設置、教學方式、學習方式以及教學評價等眾多領域離創新型人才培養還有一定的差距，需要作出創新性變革。

(三)高校知識服務水平和層次滯后

從知識服務角度看，高校與社會聯系有所加強，但高校通過高水平知識服務，實現文化創新，引領社會發展的意識還有待進一步加強。有些高校功利意識太強，缺乏社會責任感。從科研方面來看，更關注有可觀經濟效益的應用類型研究，對國計民生有重大意義的基礎課題較少涉及；從人才培養方面看，專業設置傾向于選擇辦學成本低的熱門專業，對于需要大量前期投入的基礎性專業缺乏關注；從社會服務方面看，更關注有一定經濟效益的社會服務項目，對于沒有經濟收益的社會服務缺乏關注。這些現象充分表明某些高校的社會服務意識不強，失去了高校通過文化創新引領社會發展的本質。

二

這些現象的產生固然是由于多種因素造成的，但高校現行的科技管理體制和運行機制改革相對滯后，在一定程度上制約了人才培養和科技創新，應視為主要根源之一。

(一)現行教學、科研合一的依托學院(系)、教研室開展科學研究的管理體制，一定程度上制約了高校的自主創新

高校普遍存在著人均科研經費投入少、課題小、成果質量不高等問題，學校層面除了科技管理部門的宏觀管理與服務以外，沒有強有力的承擔多學科、系統集成以及重大項目的組織體系，基層科研組織的建設也沒有得到重視。教學、科研合一的依托學院(系)、教研室開展科研的管理體制使得高校的科技活動以單學科、分散化、小型化居多，容易導致教學和科研在資源使用與分配上的矛盾，使科學研究的中心地位得不到保障，難以適應科技創新群體化和學科交叉、研究對象復雜化的要求，難以充分發揮高校多學科的優勢，制約了高校自主創新能力的提高和科技創新的效率。

(二)科技管理運行機制功能不健全，一定程度上弱化了高校的自主創新

科技工作缺少長期、持續的發展目標，科技工作的定位尚不清晰，科技管理政策和科技創新評價體系、激勵機制還不健全，主動服務經濟社會發展的意識還不強。對基礎研究和原始創新、知識創新重視不夠，對新興學科的扶持力度不夠，科研產出數量大但質量不高，核心競爭力不強。科技創新平臺的綜合性、交叉性、集成性以及國際化程度較低，集成創新和交叉學科得不到有力的投入和支持，參與國家重大工程和重大研究課題不夠。科研團隊建設重視不夠，隊伍“小而散”，力量整合不夠；科研資源和成果共享難。知識產權保護意識不強，管理制度不健全，制度執行不嚴格。科技管理隊伍建設不受重視，沒有形成一支職業化、高水平的科技管理隊伍。

三

高校是國家創新體系的重要組成部分，只有加強自主創新，才能實現科技的持續發展，推動高校科技創新體系建設。在高校自主創新能力建設中，關鍵的因素是創新管理，必須進行制度創新，建立適應自主創新的科技管理體制和運行機制。

(一)加強管理體制創新，建立由學校科技創新大平臺與基層科研組織共同構成的研究型大學科技組織結構

研究型大學科技自主創新制度設計的關鍵在于改革現行的以學院(系)條塊分割為特征的樹狀結構的科技管理體制，建立學科交叉融合的網狀結構的由學校科技創新大平臺與各類基層科研組織共同構成的科技自主創新的頂層組織架構和主要依托，實現科研人力資源和物質資源及信息資源的有效配置，切實保障和激勵自主創新。科學技術研究院與學校科技處(部)合署設置，逐步實體化，統籌規劃和組織協調學校整體科學研究工作，并代表學校爭取和承擔各類重大項目和多學科、系統集成項目，負責項目的總體研究并將相關研究任務分解下達給有關基層科研組織。在研究院設立學校科技發展咨詢專家組，為研究型大學科技自主創新提供決策咨詢參考；成立學校科技創新研究中心，加強研究型大學科技創新的戰略規劃和頂層設計以及交叉研究。加強基層科研組織的改革創新試點，賦予基層科研組織更大的自主權。基層科研組織包括學校現有各類重點實驗室、研究機構和工程中心，設置獨立的科研人員編制。研究人員根據科研和教學任務的實際需要經過考核后在研究院(包括基層科研組織)與學院(系)之間雙向流動，保持研究隊伍的相對穩定和流動競爭。加強重點實驗室建設，充分發揮其在基礎研究方面的突出作用。成立或調整若干專業性

研究機構，加強基礎研究與應用研究，增強學校知識創新和原始創新以及技術創新的能力。成立或整合若干系統性研究機構，加強學科交叉融合與集成，使科技人員能夠在一段時間內集中力量從事科研，增強學校承擔國家重大工程和重大研究課題的能力，有利于重大成果的產出。加強各級工程技術中心建設，大力推動產學研結合，組建高校、企業和研究機構共同參加的工業技術研究院，增強服務國家與區域經濟社會發展的能力。研究院同時承擔高層次人才培養任務，將研究與人才培養結合起來，使自主創新發揮更大效應。

(二)完善高校自主創新能力保障機制

首先，堅持學術為本，確立現代大學理念。現代大學的精神是以學術為本位的民主、自由、開放和個性觀念。大學只有堅持民主、自由、開放和個性的觀念，堅持以學術為本，才能不斷實現和豐富人類的追求。其次，按照高校特點，建立現代大學制度。我國高校需要從制度的角度對高校管理體制、評價與激勵制度以及科研運作機制等多方面進行系統的創新性變革，實現從權力本位到學術本位的轉型。管理體制改革要改變高校重行政權力、輕學術權力行政管理模式，推行專家治校；其次，要理順校、院、系(所、中心)的權力關系。評價與激勵制度改革要建立科學的教師評價標準，避免教師科研急功近利的現象；另外要建立有效的激勵制度，激勵教師積極主動的創新。科研運作機制改革要形成科研管理、評價、合作的良好機制，在高校科研創新團隊建設、重點實驗室建設、省人文社會科學重點研究基地建設、重點學科建設和管理、科研成果推廣轉化等方面進行新的探索。再次，確立非升即走原則，促進大學教師成長。可以借鑒美國等發達國家的大學教師聘任制度，即“兩級把關”，“外界評審”，“熟人回避”。“兩級”即系或院、校兩級的主管領導和兩級學術委員會或聘任委員會的嚴格把關，“外界”即把申請者的材料寄送給外界同類研究型大學的同學科、同專業的知名教授進行匿名評審，這是整個評審的核心和關鍵。同時，堅持回避制度，即親屬、熟人、同事、老師等回避。通過“兩級”、“外界”、“回避”等制度真正把有創新能力的人才引進來，并促進教師的成長和發展。“兩級、外界、回避”的人才引進模式改革就是要在高校形成一種良好的用人機制，這種機制既能保證高校能夠吸引高水平的師資隊伍，還能保證教師有一個良好的科研、教學環境。最后，強化服務型管理，形成學術創新生態。我們提出建立服務型學校管理模式。該模式堅持為師生提供優質服務的理念，構建扁平化組織結構，運用彈性管理機制，加強有關人員對學校決策的民主參與，重視學校管理者與教師、學生之間、學校與企業、社區之間的合作、互動和對話，為創新人才的培養、科學研究創新和社會服務提供良好的生態環境。

(三)建立健全激發大學生自主創新的考評機制

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》(20061 2020年)指出：“進一步加快大學內部管理體制的改革步伐。優化大學內部的教育結構和科技組織結構，創新運行機制和管理制度，建立科學合理的綜合評價體系，建立有利于提高創新人才培養質量和創新能力，人盡其才、人才輩出的運行機制。”建立健全激發自主創新的考評機制是推動高校自主創新的價值基礎。沒有這個基礎，就沒有了衡量自主創新與科學制假的客觀尺度。

首先就要改變現在大學用一個統一尺度衡量學生的狀況，要改革現有的評價標準和方式，確立正確的評價標準；要改革單一復制性考試，注重綜合應用性考試；改變單一按分評優，注重綜合素質評優；建立一種能夠有效激發學生自主創新的考評機制。考試作為測試人的素質差異的一種手段，在人才培養、選拔和使用中發揮著重大作用。但考試的內容應與教育的基本功能相適應，要“培養學生的科學精神和創新思維習慣，重視培養學生收集處理信息的能力、獲取新知識的能力、分析和解決問題的能力、語言文字表達能力以及團結協作和社會活動的能力。”這就要求我們在改革現有考試制度，建立激發自主創新的考評機制時，應從傳統的理論知識記憶、定向理解、運用，轉變為考核捕獲、處理的能力和創新的能力，致力實行平時、期中、期末相結合，課內、課外相結合，理論與實踐運用相結合等多元的考試方式，逐步建立和完善與素質教育相協調的，有利于創新人才全面成長和發展的現代化的考評機制。

其次建立一套科學的考核測試和成績評定辦法，是督促和引導學生認真學習、鞏固學習成果的重要措施和手段，是課程教學中的一個重要組成部分和“指揮棒”。我國高校長期以來的考試制度弱化了考試功能的正常發揮和教育目標的完全實現，這不僅影響了高等教育的質量，也影響了學生的學習積極性。傳統的課堂教學重視的是對已有知識的傳授和記憶，學生只有靠平時死記硬背式的知識積累才能順利通過考試。這樣的考試方式顯然不利于學生創新能力的培養，這就要求我們改革傳統的考試方式。新的考試模式不僅要考查學生對知識的掌握，更要考查學生創新性地分析問題、解決問題的能力，以此培養學生的創新意識和創新能力。因此，必須對高校現行的考試方式和考試制度進行改革，建立一種能夠有效激發學生自主創新的考評機制。用合理的考試手段來監測和監控教學質量，規范和引導教學行為，鞭策學生努力學習，全面發展。

(四)建立鼓勵大學生自主創新的獎勵機制

為了更好的激勵大學生積極參加自主創新活動，努力提高自己的創新能力。學校可以結合自身的實際情況，根據創新教育指導方針和目標，制訂各種優厚獎勵政策。一方面激發教師培養創新人才的積極性、主動性和責任心，積極開設新課、更新教學內容、指導學生開展學、研、產和創新實踐活動；另一方面激勵學生勤奮學習，勇于創新，支持學生投身科學創新工作，積極參加科技創新和發明活動。

學校要建立一整套有利于大學生自主創新的成果評價和獎勵制度。要積極采取應對措施，多方籌集經費，設立大學生自主創新基金，為激勵大學生有效開展自主創新活動，提供強有力的物質保障。對大學生參加自主創新活動，給予一定的扶持和資助。學生凡在創造成果、學術創新、立志成才、自學成才、創業實踐、實用技能等方面表現突出者，學校要給予一定的物質獎勵和精神鼓勵。要根據實際情況，設立大學生自主創新單項獎勵——如研究成果獎、創新設計獎、創新活動獎、技術革新獎等。對大學生所取得的創新成果分別給予津貼、物質獎勵。各高校應依據本校實際，創造條件，盡快設立學生創新學分，這是高校主動適應社會經濟需求，加速培養創新人才，貢獻社會，發展自身的舉措。為保證學生創新學分的設立，應盡快制定一整套相應的測量評估體系。績效指標是一種測量那些難以量化事物的數量價值，可分為三類：內部指標，反映該學分方面的特征；外部指標，反應設立該學分對整個學分體系及對外部社會經濟的適應與促進的情況；運行指標，反映學生創新學分運行中教師和學生投入的“單位成本”，換言之，這就是學生創新學分運行過程中，學校有效資源利用的“生產率”狀況。要建立大學生創新能力等級評定制度，對其取得的創新成果進行鑒定，劃分等級，以此作為考評學生綜合素質的重要指標。要把大學生參加創新活動作為其完成學業的一部分，給予學分獎勵，使創新成為學生學習的最高榮譽，成為評“獎學金”、“助學金”、“三好學生”、“優秀學生”等榮譽的必要條件。還可以實行特殊的獎勵政策，如有的重點大學實施的“保研制度”，學校不僅僅要考察學生的學習成績，同時，創新能力也應成為重要的考察指標，有較高創新能力的學生可“破格”保薦為免試碩士研究生。還可以實行學習過程多元化的管理模式，允許未畢業的學生進行自主創業，為他們保留一定時間的學籍，激勵那些敢于創新的學生脫穎而出等。

[責任編輯：侯慶海]