論刑罰執行的目的

唐貴平

摘要:刑罰執行的目的就是將刑罰從未然狀態轉變成現實狀態,但是刑罰執行是對已然的犯罪而言的,這必然與刑罰的目的不同。從當前的刑罰執行活動中歸納出了懲罰、阻止再犯罪、震懾與教育和矯正。

關鍵詞:刑罰;執行;目的

中圖分類號:D924文獻標志碼:A 文章編號:1002—2589(2009)17—0119—03

“刑罰不再施加于肉體,……那就必然是靈魂?！盵1]刑罰執行,是指有行刑權的司法機關依法將生效的刑事裁判對犯罪分子確定的刑罰付諸實施的刑事司法活動。一般預防論主張刑罰是對一般人的犯罪的前瞻,其立足點是一般人未然的犯罪。報應論主張刑罰是對犯罪的回顧,其立足點是已然的犯罪。刑罰執行就是將設置刑罰的目的轉變為現實,其經歷了報復懲罰、矯正和促進罪犯重返社會幾種理論階段,然而,都難全其說。

一、懲罰

“懲罰就是公共當局認為某人做或不做某事、是違法行為、并為了使人們的意志因此更好地服從起見而施加的痛苦?！盵2]刑罰是懲罰犯罪人的手段,它以限制或剝奪的某種權益,同時也體現著國家對犯罪行為否定評價和嚴厲譴責。因此,適用刑罰必然會給犯罪分子帶來痛苦,不僅使其散失某種權益,而且使其因受到否定的評價和嚴厲的譴責而在心理上感受到莫大的恥辱。

(一)限制或剝奪罪犯的權益。行為人實施犯罪是為了追求某種非法利益或滿足某種需要。而刑罰的執行意味著犯罪人在法律面前必將付出一定的代價,使本來享有的一些權益受到一定限制或剝奪成為現實。刑罰的意義在于否定犯罪,顯示刑法的有效性。費爾巴哈認為“不顧威嚇而仍然犯罪,必須對罪犯科以刑罰,因為他事先已經知道要受罰的?！盵3]黑格爾說:“犯罪行為不是最初的東西、肯定的東西,刑罰是作為否定加于它的,相反地,它是否定的東西,所以刑罰不過是否定的否定?，F在現實的法就是對那種侵害的揚棄,正是通過這一揚棄,法顯示出其有效性,并且證明了自己是一個必然的被中介的定在?！盵4]貝卡利亞也認為“只要刑罰的惡果大于犯罪所帶來的好處,刑罰就可以收到它的效果。這種大于好處的惡果中應該包含的,一是刑罰的堅定性,二是犯罪既得利益的散失?！盵5]

正如凱爾森所指出的,為發達的法律制度所特有的制裁形式,不僅只限于給人們施加心理壓力的范圍,而且還允許執行一些剝奪權利的強制性法令,即“作為某些情形的后果,強行剝奪生命、自由、經濟價值和其他價值”。[6]

當然,執行不同的刑罰,限制或剝奪的權益也可能出現差異。如對犯罪分子適用自由刑,剝奪其一定期限的自由或終身自由,將其隔離與正常社會之外,對貪財圖利的犯罪分子適用財產刑,剝奪其部分或全部財產;對少數罪大惡極的嚴重犯罪分子適用死刑,采取從肉體上將其消滅的方法,徹底剝奪他們重新犯罪的能力。

(二)強制賠償。在刑罰比較嚴酷的時期,強制已犯罪的人通過賠償的方式可免受肉刑,如“十二銅表法采用兩種和緩的辦法:第一,除非沒有辦法撫慰被害人,絕不判處報復刑;第二是,在定罪之后,罪犯可以支付賠償金,這樣,肉刑變成了罰金?！盵7]對有些犯罪,尤其“那些來自特殊的環境,或者來自于很可能不再發生的情況的逼迫沒有連續犯罪機會的”的犯罪行為,我們如果能夠斷定他對社會沒有連續的危險,“這種斷定尤其適用于下列情況,即犯罪對罪犯是明顯不利的,除了失去他違法所希望獲取的東西之外,他還發現自己將被迫在經濟上受損失?！薄皬娖茸锓纲r償其犯罪所導致的物質上或精神上的損失就可以達到上述效果?！盵8]罪犯可能被迫支付一定數額的金錢,或者為受害者的利益工作,直至達到恢復原狀的結果。當然這需要全面考慮罪犯的過去與現在行為沒有可能再犯罪的,強制賠償可以于普通的偷竊、欺詐、非法破產等犯罪。普林斯在1891年克里斯蒂娜會議上宣讀的論文中就肯定了加羅法洛的計劃的重要性,他說“不應為這種強制賠償思想的新奇擔憂,正相反,這種思想是古代法律的回歸?！盵9]而且現代刑法應該做出更大的努力,以確保被害人得到賠償。加羅法洛并列舉了兩個理由“一方面,強制賠償比短期監禁有更大的預防作用。如果能使罪犯們確信:一旦被發現,他們不能逃避彌補因其犯罪所造成的損害,這將對罪犯,特別是職業扒手和騙子產生阻力,這種阻力比當代剝奪自由的刑罰所產生的對于犯罪的阻力要大得多?！盵10]“另一方面的考慮更為重要,由于監獄制度和刑罰個別化在計算和表述上的困難,過量的囚犯被關押在監獄中。這是個相當大的負擔。”[11]

二、阻止再犯罪

刑罰的執行是剝奪犯罪分子的再犯能力和條件,對其施加與其犯罪遭受危害程度相當的懲罰和痛苦,否則貝卡利亞早就說過,“如果對兩種不同程度地侵犯社會的犯罪處以同等的刑罰,那么人們就找不到更有力的手段去制止實施能帶來好處的較大犯罪了”,[12]霍布斯也認為,“因為事先已知的懲罰如果不夠重,不足以防范人們從事這種行為,就是誘使人們這樣做。道理是這樣:當人們把非正義的行為的利益和他們所受懲罰的害處相比較時,根據天性說來就必然會選擇自己認為最好的一面。所以他們所受的懲罰比原先所規定的、或其他人在同樣的罪行上所接受的懲罰更重,那便是法律在引誘和欺騙他?！盵13]否則不足以防止他們再次犯罪,對罪犯執行自由刑和死刑可以暫時或永久地阻止罪犯再犯罪。

人們在制定刑事法律時就已經考慮到了其制裁性可以在一定程度上遏制犯罪。“一些有關法律的定義和理論認為,通過制裁可以增進強制力,而且制裁的作用遠比其他促使人們有效遵守與執行法律命令的手段大得多。”[14]

三、震懾與教育

邊沁認為,執行刑罰的目的在于對犯罪人進行教育,為此要使罪犯進行強度勞動使他們反省、領悟刑罰的痛苦,促使他們悔改?；舨妓拐J為,“因為法律不隨之以刑罰的威懾、便不成其為法律,而只是空洞的言辭?！盵15]“威懾意味著犯罪行為已經實施。”[16]對犯罪分子具體適用和執行刑罰不僅能夠使受懲罰的犯罪分子感到痛苦,使企圖實施犯罪的人因看到他人受刑之苦中體會到刑罰的強大威力,認識到犯罪被追究的不可避免性,使他們不敢以身試法,打消冒險僥幸心理。

通過對犯罪分子適用刑罰,具有提高公民的法律意識和法制觀念,教育公民自覺遵紀守法,積極維護法制,鼓勵公民與犯罪進行斗爭。哈特曾說過,“需要懲罰是為了使那些自愿服從法律約束的人們不至于淪為某些惡棍的犧牲品,如果沒有這種制裁的話,這些惡棍就會獲取由于他人尊重法律而產生的利益。而他們自己不尊重法律。在彼此息息相關地生活在一起的個人之中,以巧施詭計、即使不是公然施暴來傷害他人的機會是如此之多,加之逃脫的或然率又如此之高,以至于除最簡單的社會之外,在任何社會中,純粹的自然威懾都足以使那些因為過于邪惡、過于愚蠢或意志過于薄弱的人去遵守法律;然而,由于體力和脆弱性的大體平等,由于服從一個限制性制度有明顯的利益,這就使得惡棍的聯合在力量上不可能勝過保持自愿合作的人們?！盵17]表明國家對犯罪否定評價和嚴厲譴責,顯示國家有罪必罰、除惡務盡,不僅可以教育公民認識什么是法律允許的,什么是法律禁止的。王秉中先生在論述我國罪犯教育的目的時說,“以解決罪犯思想問題為核心,以滿足社會需要,使罪犯成功地社會化為歸宿,把罪犯塑造成為認同社會主流文化,具有一般社會人的道德水平和健康人格,自覺遵守社會法律的自食其力的社會公民?！盵18]同時,在懲罰造成犯罪分子痛苦體驗和畏懼心理時,對其進行耐心細致的教育,并針對其心理狀態、人格特征和犯罪的具體原因,采取相應的教育措施,使他們從被迫接受改造轉變為自覺進行改造。

不過,教育的功效是有限的。一是教育的手段和方式的有限,二是因為遺傳等因素的影響,教育是很難矯正人類的道德天性的;塞爾吉認為,道德品質的形成是一種復合層次。這種復合層次可能遮蓋并完全隱藏先天的品質。加羅法洛也認為人為地創造道德天性是不可能的。三是隨著年齡的增長,教育的影響也會逐步減弱。

四、關于矯正

“矯正,是指改正、糾正。罪犯矯正是指糾正罪犯不良心理傾向和行為習慣的行刑制度。矯正制度源于西方國家,主要通過監禁隔離、教育感化、心理治療和技術培訓等措施,使罪犯逐步適應社會生活而進行的活動?！盵19]對罪犯的矯正不是隨監獄的產生而產生的,而是隨著生產的發展、社會的文明和進步、監獄制度的改良而產生的。關于矯正,歷來就有較多的爭議。主要有三種觀點:一是罪犯是不可能矯正的,以龍勃羅梭、菲利等人為代表;二是部分罪犯可以矯正,以德國刑法學家李斯特為代表;三是認為所有的罪犯都可以矯正的,列寧等為代表。矯正主義學派反對使用肉刑和貶低人格的懲罰制度,并把改造罪犯看作是懲罰的真正目的。這種理論已經對立法和法律思想產生了很大的影響。如果接受這種理論的話,從社會防衛的立場出發,這種理論是很值得信奉的。但是,為什么要毀滅罪犯本人和束縛罪犯的身體呢?加羅法洛認為,“既然最壞的行為將受到國家的特別照管,所以,當罪犯沒有受到身體上的痛苦時、其犯罪所獲得的唯一后果卻是免費教育的特權時,這種做法很明顯的結果就是消除行為的動機,這種情況實踐上是不可能的。如果不約束罪犯的身體,那么怎樣才能使罪犯遵守監獄的紀律呢?……盡管監禁地的管理是寬厚的,但純粹地剝奪自由毫無疑問是一種懲罰?！盵20]而功利主義代表人物邊沁認為,對罪犯的懲罰,就是使其感到痛苦,受到教育和改造,以預防再度發生犯罪行為。

從英國監獄行刑的傳統價值取向看,英國監獄行刑目的是懲罰和矯正。英國議會于1823年通過的《監獄法》,將改造罪犯、預防犯罪作為監獄行刑的目的。二戰以后,同其他國家一樣,英國社會對罪犯因不適應社會而再犯罪的問題日益關注,而促進罪犯回歸社會逐漸成為大家的一種共識,這樣,英國監獄行刑目的突破了監獄行刑目的的傳統二元架構,“促進罪犯重返社會”從罪犯矯正概念中剝離出來被獨立地納入監獄行刑目的中,與傳統的監獄行刑目的“懲罰”、“矯正”并立。英國官方對監獄行刑目的的表述是:“女王陛下的監獄通過監禁由法院判決的罪犯服務于社會;監獄工作者的任務就是基于人道主義的情懷關心罪犯,幫助他們走向守法,釋放后過一種有益于社會的生活。”[21]

然而加羅法洛卻認為,將精神療法適用于數以千計的罪犯的想法明顯是空想的。也就是說,對每一個罪犯都要安排一個具有崇高和杰出品質、具有耐心、警惕性和正直的情操的精神醫治者是不可能的,而且矯治的效果非常有限的。[22]矯正主義者認為,思想和道德的教育必須與勞動相結合,要建立學校,對罪犯進行道德和責任意識教育,最終歸結為“如果你做了某事,某種損害必將降臨到你的頭上;為了避免這種損害,你就必須忍住不去做某事。”但是遺憾的是,罪犯寧愿滿足一時的愛好和欲望。對他們進行說教,起不了什么作用。而影響犯罪的兩個很重要的因素:遺傳和環境沒有得到改善的話,教育就是無足輕重的,或者是沒有效果的。

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