淺析“構成要件等價性理論”

李云翠 孫偉偉

摘要為了解決不真正不作為犯與罪刑法定原則之間的矛盾,日高義博教授提出了“構成要件等價性”理論,即在價值結構上找到填補不真正不作為犯與作為犯在存在結構上的媒介,首先在構成要件的相符性階段,不真正不作為犯與作為犯必須是等值的。該理論的合理性表現在:判斷等價性標準的客觀性;犯罪構成要件的特別行為要素,該行為事實,不作為人的原因設定,這三個因素起到了劃定不真正不作為犯的范圍的作用。其不合理性表現在:考察不作為人的原因設定時,只考慮不作為成立之前的行為人的行為,而對于不作為當時的行為不予考慮。

關鍵詞不真正不作為犯 構成要件等價性理論 不作為人的原因設定

中圖分類號:D920.0 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)05-356-01

一、“構成要件等價性”理論的由來及內涵

不真正不作為犯作為一種犯罪形態,在現實中是客觀存在的,我國現行刑法中卻只有作為犯的規定,對不真正不作為犯未作明確規定, 但司法實踐中仍對不真正不作為犯進行處罰,這就有違反罪刑法定之嫌。日高義博認為要想使處罰不真正不作為犯不違反罪刑法定原則,就需要從價值結構上找到填補不真正不作為犯與作為犯在存在結構上不同的媒介,即找到不真正不作為犯與作為犯的等價性,這就是日高義博教授的“構成要件等價性”理論。該理論認為要解決等價問題,首先在犯罪成立的第一步構成要件的相符性階段,不真正不作為犯和作為犯必須是等值的。

二、“構成要件等價性”理論的利弊評析

(一)“構成要件等價性”理論的合理性

筆者認為“構成要件等價性理論”具有一定的合理性。原因如下:

第一,判斷等價性的標準具有客觀性,構成要件是由法規范所決定的,是不受人的價值觀念影響的客觀標準。

第二,日高教授提出判斷構成要件等價值的標準還必須考慮三個因素,犯罪構成要件的特別行為要素,該行為事實,不作為人的原因設定。這三個因素是相互配合、相互制約的,三因素配合使用起到了很好的劃定不真正不作為犯的范圍的作用。不作為人的原因設定是指為了使不真正不作為犯與作為犯在構成要件方面價值上相等,不作為人在實施該不作為以前,必須存在自己設定向侵害法益方向發展的因果關系的情形。其中犯罪構成要件的特別行為要素,該行為事實,起到限制刑罰處罰范圍的作用。因為它們的限制,使得在判斷等價性問題時,只需要考慮刑法分則各條文違法行為的特殊類型,而對于有些僅為作為犯的犯罪構成要件中特別行為要素的原因,由不作為實現該犯罪是根本不可能的,對這一部分行為就不用考慮了。

(二)“構成要件等價性”理論的缺陷

第一,此說的不作為人的原因設定“不是把不作為本身當成問題,而是把不作為成立以前的狀況當成問題”。詳言之,考察不作為人的原因設定,只考慮不作為成立之前的行為人的行為,而對于不作為當時的行為卻不予考慮。該說忽略了有些犯罪必須考慮不作為成立當時的狀況,因此很片面。例如:一母親生有一子,是間歇性精神病患者。一天,母親救了一位病人回家,該病人昏迷不醒,兒子突然病情發作將昏迷的病人砍死了,母親并未制止。按照構成要件等價值性理論的三要素來看,如果只看“不作為成立以前的狀況”是不存在觸犯法律的問題的,而此案中只得考慮不作為成立當時的狀況來判斷是否成立不作為犯罪。

第二,即使行為人設定了向侵害法益方向發展的因果關系,但行為人對這種因果關系的設定是無意的,根本不存在侵害法益的意圖時,是不構成犯罪的。

三、“構成要件等價性”理論的完善

筆者認為構成要件理論只考慮犯罪成立以前的狀況,而沒有考慮犯罪行為當時的情況,實際上是對刑法所追究的行為的錯誤理解。刑法上所探討的行為應當是實施的犯罪構成要件的行為,而非實施構成要件規定的行為之前的行為,對于此行為筆者認為是不存在犯罪性的問題的。因此筆者聯系主客觀相統一的刑法原則對構成要件等價性理論應當進行必要的修正。

判斷構成要件等價值的標準必須考慮以下幾個要素:犯罪構成要件的特別行為要素,該行為事實,行為人的主觀方面有造成法益侵害的主觀意圖,不作為人的原因設定,既要考慮不作為成立當時的狀況,又要考慮不作為成立以前的狀況,且只能在不作為當時的行為符合作為犯的危害結果和危險狀態的情形下,才要再考慮不作為成立之前的狀況。只有從這幾個方面綜合考慮才能既很好的限定不真正不作為犯的范圍,又不遺漏任何一種情形。

針對第二個問題筆者認為:行為人設定了向侵害法益方向發展的因果關系,并在這個設定過程中,伴隨有行為人意欲實現法定的危害結果或法定的危險狀態的主觀意圖,才能構成犯罪。而“構成要件等價性理論”認為只要設定了向侵害法益方向發展的因果關系就構成犯罪的說法是不符合我國刑法理論所堅持的主客觀相統一的原則的。

等價性判斷把一些不符合實質條件的不作為事件排除在不真正不作為犯之外,從而起到限制處罰范圍、維護罪刑法定的作用。等價性的本質是違法價值的相當,而違法性作為一種價值存在,是蘊含于事實之中的,以客觀事實要素為載體。因此,對等價性標準的確定應當從事實入手,而不能從抽象的價值存在入手。上述四要素正是從事實要素入手進行判斷的,此客觀的判斷標準,正是對罪刑法定原則明確性要求的堅持。等價性是一種客觀尺度,發揮著維護罪刑法定原則的功能。

參考文獻:

[1]黎宏.不作為犯研究.武漢:武漢大學出版社.1997.

[2]日高義博著.王樹平譯.不作為犯的理論.北京:中國人民公安大學出版社.1992.

[3]李曉龍.論不純正不作為犯的等價性.法律科學.2002(2).