卡特號在期刊分類排架體系中的擴展應用

吳　躍　別立謙

摘要長期以來，圖書館界就期刊的排架方式方面一直存在著刊名字順與學科分類兩種截然不同的觀點和做法。2003年以來北京大學圖書館在編目實踐中，借鑒西文圖書卡特著者號的基本規則，將卡特著者號進行個性化擴展后應用到中西文期刊的排架工作中。該文簡述了索書號的構成方式及其重要性，通過大量實例詳述了在組織分類排架過程中如何兼顧和解決中西文期刊的字順關系、繼承關系、語種間關系以及重號關系等，目的在于與同行探討卡特號的擴展、變通使用的做法及可行性。

關鍵詞高校圖書館期刊索刊號卡特著者號分類排架

在傳統圖書館與數字圖書館并存的時代，紙本期刊與電子期刊相輔相成為學術研究共同承擔著重要的作用，做好紙本期刊的管理工作顯得尤其重要。期刊的排架方式多種多樣，圖書館如何選用合適的方法對期刊進行科學排架是期刊管理工作的一個核心問題。北京大學圖書館期刊館藏豐富，擁有中、西、日、俄等文種共約50萬冊的期刊合訂本，如何規劃期刊的排架，合理地進行期刊管理，成為近幾年圖書館業務工作的重點之一。

經過多方面考察與反復討論，北京大學圖書館的期刊現今采用分類和字順兩種排架法相結合的體系。因館藏期刊品種多、數量大，在字順排架環節中采用卡特號并進行擴展應用的做法，成為分類法與字順法結合使用的技術核心之一。

1確定期刊排架方式的因素及期刊改分類排架的基本情況

期刊排架方式的選擇受讀者對象、館藏規模、閱覽布局等因素影響，它的確定既要方便讀者使用又要易于管理，簡單地采用字順法或分類法都不是最為科學有效的管理辦法，各館在確定期刊的排架方式時從多方面綜合考慮，選擇最適合本館的期刊館藏與服務的排架方式。

1，1期刊主要排架方式

字順法和分類法是期刊排架的兩種主流方法，均可兼而使用年代法等其他適用方法。這兩種排架法各有優缺點，在功能上互補。

字順法具有方便讀者通過刊名直接查到所需文獻的特點，是期刊排架的基礎。但是，單一的排架法不是科學實用的方法，完全使用刊名字順法排架不能滿足讀者從學科角度查找期刊的需求。20世紀90年代以來，圖書館界對排架法的研究多傾向于：字順法與分類法組配使用。分類排架可以按照學科或專業集中同類同種期刊，在主題內容基本不變的情況下，更名前后的期刊可以相對集中排架，從而使期刊館藏形成一個有內在聯系的文獻整體，不僅方便讀者按類索刊和進行回溯檢索，而且還可以參考其他相關類目的文獻資料，為讀者多方面獲取所需信息提供方便，在這一點上具有字順排架無可比擬的優點。兩種方法各有利弊，只有結合使用，才能克服各自缺點，達到最優的效果。

1，2原排架情況與新排架方式

在改分類排架之前，圖書館采用的是現刊按分類排架(分至大類，類下按刊名字順排架)、過刊按刊名字順排架的方式(中文過刊按刊名筆畫字順排架、西文過刊按刊名字母順序排架)，并且按年代分藏于不同的閱覽室。其優點在于：現刊按分類排架，便于讀者對同主題或相關主題的期刊進行瀏覽，及時了解新的信息；讀者對過刊有一定的了解，可多渠道獲取檢索的線索，多習慣于通過刊名的途徑查找。

然而，圖書館在1998年啟用的Umcom系統無法同時揭示現刊架號與過刊架號，即使閱覽室為讀者提供了可以查找現刊架號的紙本現刊目錄，由于館藏量大，讀者在上架查找期刊時仍存在著諸多不便和困難。

以方便讀者使用、便于管理為出發點，經過幾年的期刊館藏清點工作、充分的文獻調研、到兄弟館考察，并結合本館實際情況，2003年討論并確定了北京大學圖書館期刊架號結構方案，決定將期刊改為按學科主題分類、兼顧字順的排架方式。同時，根據閱覽室的物理布局，在分類法和字順法并用的基礎上結合使用年代法排架。

1，3期刊改分類排架的基本情況與新架號結構

2003年9月，圖書館成立了期刊改號小組，將期刊改分類排架的范圍圈定在全部的西文刊和1949年以后出版的中文刊，規劃出改號工程的總體方案，同時著手細化期刊架號的結構方案并進行數據測試。為滿足同一類目下能夠兼顧刊名字順以及與西文圖書的排序能區別開來的需求，編目人員經過對部分比較集中的學科期刊品種進行排序測試，商議提出將卡特著者號應用到期刊架號結構中以解決刊名字順問題，同時對卡特號做了字符位數的擴展和變通以解決刊名取號可能同號的問題。最終確定了中圖分類號+刊名卡特號的架號結構方案，其分類號采用《中國圖書館分類法》(第四版)。

從2003年9月開始，至2006年7月結束，整個工程共分為四期進行。各期的工作流程主要是，編目員進行系統內的索刊號分配工作，同時對期刊記錄中的繼承關系字段進行維護和添加；閱覽室人員根據新架號對期刊合訂本進行貼號和倒架，為新排架提供相應的輔助措施，按新排架方式提供讀者服務，同時向讀者進行輔導、宣傳和收集讀者反饋意見并及時調整服務等。2卡特號的概念及在西文圖書標引體系中的應用

早在1937年，Bertha Barden就給書號歸納了至少6個方面的作用：對書架上的圖書進行有序排位；為每本圖書提供一個簡略又精確的圖書編號；為書架上的每本圖書予以確切的定位；為圖書的出借提供一個識別標識；便于將圖書快速放回到書架上；在圖書清點工作中幫助對圖書的快速辨別。在對讀者服務日益開放化的今天，更能方便讀者自助瀏覽和索取圖書。正確分配圖書的索書號，是圖書館文獻服務的最基本的手段之一，所以索書號分配規則制定的好壞直接影響到館藏文獻的組織和利用。不同的圖書館使用不同的索書號，也就是說不同的圖書館，其索書號的構成方式不同。北大中心館所藏西文圖書的索書號一直是由分類號+卡特著者號構成。

2，1

卡特著者號的來歷

著者號是代表著者姓名的數字標識，它以某種特定的檢字法為依據，給予每一著者一個固定的數字、字母、或兩者結合的符號，用來區別學科同類又不同著者的圖書。《卡特著者號碼表》(c，A，Cut。ters Alphabetic Order Table)由著名的美國圖書館學家卡特Charles Ammi Cutter(1837—1903)編制，簡稱卡特表。由于卡特表的規律性較強，其編制技術規范，使用也很方便，較好地解決了同類圖書的排序問題。實踐證明在索書號的構成中，著者號優于種次號早已成為圖書館界的共識。

2，2卡特著者號在西文圖書中的標引規則

●著者號的選取原則

一般情況下，個人著者號的選取應以對該文獻負有主要責任的個人責任者取號，即西文著錄概念中的主要款目標目、西文MARC記錄中的100字段。當無主要責任者時，則以正題名的首位實詞取號，即西文MARC記錄中的245字段。

●卡特著者號取號的基本規則

根據姓氏開頭的元音和輔音字母的不同組合，在排序上做了特殊規定。其用法大致如下：

1)所有以輔音字母開頭的姓氏，除字母s外，取號時只標注第一個字母。如：

2)所有元音字母和以字母s開頭的姓氏，取號時均標注前兩個字母。如：

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西文圖書標引中的卡特著者號取號原則

1)主要責任者為單姓的，按照姓在前、名在后的標目形式取號；

2)主要責任者為復姓時，應將復姓的兩個詞間的連詞符號取消，按復合詞查詢取號；

3)機構團體責任者，按機構團體名的首位實詞取號；

4)本館特有哲學家、文學家及傳記作品專號：傳記作品按被傳人的姓名取號，文學評論作品按被評論人取號；

5)無個人或團體主要責任者、無統一題名的作品，以題名作為主要款目標目的，按題名的首位實詞取號；

6)無個人或團體主要責任者、但有統一題名的作品，須按統一題名的首位實詞取號；

7)相同書號下的多種區分方法：

同一作者的不同作品，按題名的首字母的小寫形式加以區分；

同一作品的不同版本(語種相同)，根據版次在索書號后加“，阿拉伯數字”；

同一作品的不同語種版本，在索書號后加該語種的首字母的大寫形式區分，如E(英語)，F(法語)，G(德語)，s(西班牙語)，L(拉丁語)等；

8)不同作者的作品發生同號時，在索書號后增加一位數字予以區分。3期刊排架體系中對卡特號的擴展應用

前已述及，北大中心館擁有龐大的中外文期刊館藏，如何系統、有效地組織和利用這些期刊館藏是長久以來一直希望徹底解決的一件大事。

經過對現有期刊館藏中的西文生物學類和中文醫學類刊物進行測試，集中對這兩類刊物就讀者使用方面、重號方面、可操作性方面對數據進行了分析，其結果說明如不按分類法排架，將無法揭示學科的專業內容。

就如何解決期刊的字順問題、期刊的繼承問題、期刊發行的不同語種版本等問題，通過多種方式和途徑向國內外大型圖書館(包括香港特區圖書館)進行了解和學習，最后確定了以下原則和做法：

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期刊卡特號的選取原則

每種期刊的索刊號必須是唯一的，兩種或兩種以上的期刊不能使用同一個索刊號。

1)選取期刊記錄的主款目標目的首位實詞作為取號對象，如遇首詞是數字時，則按其后的實詞取號；

2)西文刊名的逐詞比對按照西文字母順序進行；

3)查得號碼后，在所得數字后給予一位的擴展數字，以達到調整架位的目的。其擴展數字可以使用2，3，4……9的任何一位自然數，但不能取1。考慮到實際操作的誤差等因素，將擴展數字的選取做了相對的取值范圍規定，即：同號情況下，逐詞對比的結果需要擴展時，以下列關系位作為參考取值：

4)中文刊名按照刊名的首位或第一、二個漢字的拼音字母取詞，需擴展增位時，按照刊名的逐個漢字的漢語拼音進行比對。

3，2期刊卡特號的取號實例

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期刊的字順關系處理的取號實例

在同一類號下，根據其刊名的字順逐詞(字)比較，嚴格按照其期刊題名字母順序來組織期刊排架關系。下面以“International journal of…”的數學類西文刊名為例：

上述前3種刊名取詞雖然均為“International”，卡特號都是In8，但是結合其完整的刊名字詞進行逐詞對比，其架位應該是上面的順序位置。

以中文刊名“國”字取號的社會學類為例：

3，2，2期刊的不同語種版本的給號實例

同一刊物，不同語種的索刊號處理：跟號，并加語種字母以區分其相互關系。其構成形式：卡特號(擴展后的)+語種版本的小寫首字母+后續號。如“s1”、“f2”等

3，3期刊的繼承關系

3，3，1同一刊物更名后，期刊內容發生顯著變化時，按兩種不同刊物處理建兩條記錄，各自分配索刊號，各自按類排架。如：

西文期刊實例

3，3，2同一刊物更名后，期刊內容無顯著變化時，按完全繼承關系處理，索刊號跟號。其構成形式：卡特號(擴展后的)+，后續號，如“，1”、“，2”，表明其前后的繼承關系。如：

3，3，3一種刊由兩種或多種不同的期刊合并時，繼承關系特別復雜的，按其內容各入其類，不跟號。實例見3，3，4。

3，3，4一種刊拆分成兩種或兩種以上不同的期刊時，按拆分后的內容各人其類，不跟號。如：

3，4其他問題的處理

3，4，1同一語種內，不同刊物(包括重名刊)索刊號取號相同時，按刊名中的字母或漢字拼音逐詞比對給號。

3，4，2不同語種的期刊間，按照卡特號+(2—9)及變異形式進行擴展區分。如：

3，4，3同一刊物的分輯或不同學科版，按分輯或學科主題分類排序。如：

3，4，4期刊索刊號與圖書索書號相同時(無論何語種)，先按照期刊擴展原則進行變位，如仍然碰號，原則規定西文刊索刊號、中文刊索刊號在系統中優先占位。但出于對工作量的考慮，未回溯的西文書(已有索書號)在進行回溯時，若發現索書號與兩者重號，則改西文書索書號。如：

4特色與意義

4，1特色

現行的期刊排架體系在以下兩個主要方面表明其具有獨創的北大特色：

●緊跟國際趨勢，依據期刊文獻內容進行主題分類，使得學術期刊可按學科類別相對集中，同時通過對卡特號一定規律的擴展和變通，兼顧了期刊刊名的字順排序，順應了廣大讀者開架瀏覽的閱覽習慣，較好地解決了在同一學科類號下眾多期刊品種的排架順序問題；

●不僅在書目記錄的字段中可以反映刊物的前后變化和繼承關系，還可通過索刊號來揭示期刊的繼承關系，一目了然，使那些因更名、時分時合幾經變化的刊物能在刊架位置上集中擺放，反映出它們的繼承關系和連續性，有效地幫助讀者快速查找和獲取文獻，同時也幫助讀者和工作人員歷史性地了解刊物的發展變化關系。

4，2意義

1)為讀者從學科角度出發綜合使用各種類型的館藏資源鋪平了道路。一個全新的期刊排架方式呈現給讀者，便于讀者按照主題或學科集中查找或發現更多相關的期刊信息甚至其他類型的文獻信息。從字順排架改為分類排架，同種期刊由分散而集中，避免了原有的期刊因改名而分別存放在多處的狀況，減少了讀者的查找負擔；讀者可以通過一種刊而意外發現其他相關內容的期刊，拓寬了資料的來源和信息渠道。中文期刊一改以往按照刊名筆畫數、筆畫數之下再按筆劃點、橫、豎、撇、折來排序的模式，頗受讀者的歡迎。

2)無論是中文還是西文期刊，全部書目記錄都被收錄進入系統，實現了排序的統一管理。在改號的同時，對于原來尚無機讀數據的3000余種西文小語種期刊和約1500種中文刊品種進行了系統內的回溯建庫。至此，北大中心館的中西文期刊書目數據完全實現機讀。同時機讀數據也為本館的CALIS期刊書目整理創造了條件。

3)期刊排架方式的改變，不僅是期刊在物理方式上的改變，而且是對期刊館藏資源的一次重新整合，清理了北大中心館的期刊家底，期刊管理工作踏上新臺階。無論從總體館藏，還是語種、學科、學報、黨報、畫報、專利、期刊年代、缺失補漏等方面都是一個全面的大清理，對期刊的編目數據更是一次很好的重審，它有效地提高了本館期刊的書目質量，從根本上解決了歷史遺留問題。在此基礎上經過館藏合訂本卷冊回溯可以開展多方面的業務管理工作，如清點、利用率統計、剔除、館藏址轉移等，為館藏建設和讀者服務等打下了堅實的基礎。同時，改分類排架后，現刊和過刊架號體系統一，前后關聯，優化了工作流程，提高了工作效率，使管理工作更加科學。

4)解決和處理了期刊的諸多特殊問題。如：期刊的字順關系；期刊的不同語種的排位處理；重號問題的處理；改名刊的處理。理順了期刊的合并和拆分等內在繼承方面及裝訂實體方面的關系，等等。5結語

從中文到西文，從現刊到過刊，30余萬冊期刊全部從字順排架改為按學科分類并兼顧字順的排架方式，弱化了分類法和字順法排架之間的矛盾，同時發揚了它們各自的優點，無論從讀者服務角度還是從圖書館業務長遠發展來看都具有非常重要的意義。而其中起到至關重要作用的對卡特號的擴展、變通使用的做法值得與同行探討。