多數原則與民主發展

牛子宏

摘 要:多數原則是民主政治的基本原則,在民主發展的不同階段,多數原則有不同的表現形式。簡單多數原則是與古典民主相對應多數原則,它追求的是人民的統治,多數人的意志具有至上的權威。資本主義自由民主觀以公民自由為核心,為防止出現多數人的暴政,實行的是有限多數原則。社會主義民主在批判性地吸收和繼承以往民主制合理性的基礎上,實行民主集中制的基本原則,它正確處理民主與集中的關系,實現了最大限度的民主和自由統一。

關鍵詞:多數原則;民主;自由;民主集中制

中圖分類號:D08 文獻標志碼:A 文章編號:1002-7408(2009)10-0038-03

多數原則是與民主政治相聯系的一項基本原則,它既是實現公民權利平等的前提,也是政治權力制衡的重要機制。在民主發展的不同階段,多數原則有不同的表現形式。在古希臘的平等民主觀下實行的是簡單多數原則;與資本主義國家的自由民主觀相適應的是有限多數原則;而民主集中制則是社會主義民主的基本原則。本文擬從多數原則的發展變化來揭示民主理念與實踐嬗變。

一、 古典民主觀下的簡單多數原則

民主的理論與實踐起源于古希臘的城邦民主,雅典的民主發展已經成為現代政治思想的主要淵源。城邦是一個城市共同體,完美的城邦就是公民和城邦組織的一體化。在雅典城市國家崇尚一種公民積極參與自我管理的觀念。在這種觀念下,治人者也會受治于人。全體公民聚集一處,討論、決定和制定法律。直接參與,這不僅是政府的原則,也是一種生活方式的原則。[1]21在直接民主制下,國家與社會合而為一。這里民主的涵義為人民的統治,“民”指的是古希臘城邦中的公民,不包括奴隸和自由民,只是一個聯系緊密的小共同體;“主” 則是指這個小共同體應用少數服從多數原則以當場決定方式做出集體決策。多數規則在這一制度下不僅是程序原則,也上升為與一定群體相聯系的實體規則。[2]作為程序規則而言,它避免了出現僵局,同時又允許龐大集體擁有發言權;作為實體規則而言,它強調了多數的意志,這種多數原則所蘊涵的理念成為民主內涵的理想追求。亞里士多德對多數原則的合理性做了這樣的論述,他認為“多數人對事物的判斷總比一人為好,而不管這個人是什么樣的人。”“大多數人的決定具有至上的權威。”[3]194因此,城邦民主下的多數原則應該是一種質樸的簡單多數原則,也就是薩托利所講的絕對多數原則,即“絕對多數意味著任何既定人群中的多數就代表全體,并有無限(絕對)權力為全體作出決定”。[4]155

近代法國思想家盧梭是直接民主觀的系統闡發者。它假定存在著一種社會、政治、經濟完全平等的社會,也假定人性是善的,民主的終極目標就是實現人的完整權利與自由。為了達到自由的理想,只有通過集體的努力才能最終實現。盧梭平等民主觀的核心是它的公意思想。“公意”就是以公共利益為依歸的人民意志,“任何人拒不服從公意的,全體就要迫使他服從公意。這恰好就是說,人們要迫使他自由”[5]29。在平等民主觀中,民主的實現要排除代議制和黨派政治,尊重多數的權威,追求社會生活的政治化。因此,盧梭所追求的實際上是一種直接參與式民主,一種蔑視程序的簡單民主,也就是“多數的統治”。[2]這種簡單多數原則雖然體現了民主的規范性價值,但它也構成了城邦民主的致命缺陷,并導致了古代民主的湮滅。

古典民主是一種平等主義民主觀,平等優先于自由。在民主中貫徹徹底的平等,我們必然失去自由。因為我們若只要求貫徹數字上的平等,即人頭數的平等,從而賦予多數的意志以至高無上的道德和權利,認為多數的意志是公正的和終極的,那么我們的自由完全可能因為多數的絕對意志而被剝奪殆盡。于是以平等為導向的民主立刻就蛻變為數量上占優勢的多數派的專制。在雅典民主政治中,“依從數學概念,則平民群眾必須具有最高權力;政事裁決于大多數人的意志,大多數人的意志就是正義。”[6]131個人的自由不受保護,而所有的支配權最終則可能落實在獨裁者手里。而這時,民主也就銷聲匿跡了。

平等主義民主觀強調多數意志的權威,強調人民主權高于法律之上。平等民主觀把人民主權推向極端,強調多數的至上權威,必將毀滅保障自由的法律,赤裸裸地以多數意志取代正當的司法程序和法律的權威,從而退回到危險的人治,最終必將導致多數的暴政。[7]薩托利精辟地指出:“隨著時間的推移,希臘社會中的‘人民權力作為一種越來越不可抗拒的力量發揮著作用,因為只要民眾認可的就能變成法律,而他們行使這種蠻橫任性、沒有限度的權力則不受任何限制。”[4]296

簡單多數原則要求每個人均能平等地參與政治,而這勢必造成政治肥大癥。“政治越肥大,經濟生活則越萎縮,公民的生活也就越困苦。為了解決經濟上的困難,貧窮的多數就會利用政治捷徑,即運用多數的權愈趨貧窮。因此導致了用政治斗爭解決經濟問題的惡性循環,”[4]317隨之而來的是公民參政熱情的衰竭,以平等為導向的民主也必然因此而枯萎。平等觀民主“把平等不加區別地給予一切人”,而不論他們的才智如何的不平等。簡單多數原則得到的不一定是正確的決策和有專門能力的領導人,“民主使智慧邊緣化”。[1]37

總之,實行簡單多數原則的古典民主是一種規范性民主,它過分關注于政治權力的歸屬,保障了每個公民政治權利的實現,追求一種理想的民主,既社會自治。然而這種民主只能在小國寡民的狀態下才能實現,民主的范圍也只是少數公民,它依然是一種精英民主。簡單多數原則體現了民主的基本價值——人民的統治,卻忽視了對少數人自由的保護和政治權力的制衡。隨著近代民族國家的建立,古典民主的理念和原則發生了轉變。

二、有限多數原則是資本主義自由民主的可行性原則

十七世紀以來現代民主制度的確立標志著大眾時代的到來,資產階級思想家擔心正在興起的大眾民主會侵犯少數精英的自由。資本主義民主把個人自由作為其追求的基本價值,并認為自由先于平等,自由重于平等。為了保護自由和建設持久的民主,必須采取種種措施:限制國家權力;限制政治生活的正常范圍;建設民主所需要的適當的自由經濟條件;維護法治,維護法律的權威等。通過這些措施來限制多數的權力,保護少數人的自由。因此,近代西方思想家對民主的關注從“人民的統治”轉移到了“人民”與“統治”的關系,古典民主的簡單多數原則也修正為“有限多數原則”。

當代美國政治學家薩托利在《民主新論》一書中為當代西方民主政治提供了相適應的自由民主理論,并為這一理論提出了可行性的有限多數原則。他認為,“民主不是沒有限制詞的多數統治”,[4]35“確定多數擁有將其意志強加于少數或各少數派權利,等于是確定一項工作原則……這個最初的獲勝者就能夠把自己定為永遠的獲勝者”。[4]27實際上“人民是由多數加上少數組成的。所以多數標準如果(錯誤地)變成了絕對的多數統治,這一變化在現實中的意義,就是人民中的一部分變成了非人民” ,“如果把民主理解為受少數的權利限制的多數統治時,它便與全體人民,即多數加上少數的總數相符合”。[4]36從保護自由的角度出發,自由民主觀認同自由是民主的基本價值觀,“現代民主制度就在于,它保護作為一個人的個人自由”。[4]322從這種意義上看,“民主并不是唯一的目的,它更多地表現為一種工具性的價值,至少是保障個人自由最有效的手段,或者說從個人權利觀點來看民主制度最具有合法性。”[8]204因此,民主的完整定義應該是多數人統治和保護少數人的權利,而有限多數原則就體現了這種完整的民主價值觀。

有限多數原則是民主社會的一種擇優原則。作為選擇手段的多數原則,就是在民主社會里,“人們要選擇由誰來統治他們,要求有權以他們對功績和能力的認識,來代替那些天賦的或自封的功績和能力。”因此,“選舉是作為一種為了從質上進行選擇而得到提倡和安排的數量手段。”但隨著時間的消失,對量的強調漸漸侵奪了質的位置,“多數原則已經變成受如下原則支配的純粹的‘數量原則:抓選票越多越好,不擇手段地抓吧”。[4]157為了避免這種情況,“選舉應服膺于某種代表職能”、“選舉也應服從于某種擇優的功能”。“如果我們允許多數原則成為純粹的數量優勢原則,那它就不是一個較好的原則”[4]158有限多數原則就是把價值與數量聯系起來的方法,使民主長遠地得到人民的支持。

從民主制的歷史來看,絕對多數原則只和短暫的直接民主制相聯系,古代民主政體的崩潰也證明了這一點。而現代民主制則接受了“共和”的精神,與“共和”聯姻的民主制是一種比古代純粹的民主制更有節制、也更為穩健的民主制。因為“現代民主制和以下發現有關并受制于這一發現:不同政見、多樣化和‘部分人(它已經變成了政黨)的存在,與社會秩序和國家安寧并非互不相容”,[4]325這些差異性和多樣化反而是現代國家存在的基礎。因此,只有有限多數原則才使國家的多樣化和差異性基礎得到維護,使現代民主制更為持久。

有限多數原則是與資本主義民主制度相適應的民主原則。首先,代議制民主是有限多數原則的制度基礎。代議制民主是現代民主的基本實現形式。正如薩托利所說,“以個人參與為基礎的民主只有在一定條件下才是可能的;而相應的是,如果這些條件不存在,那么代議制民主就是唯一可能的形式。”[4]318代議制民主首先是“一種多層次、多濾層的政治決策過程,恰恰是靠它的間接性才含有了靠直接性不可能獲得的防范力和制約力”,“在代議制政治制度中,誰也沒有行使絕對即無限權力的地位……人民通過監視和更換掌權者而實際行使權力”。[4]80在多數的意見得到過濾的同時,他們的權力也得到了制約。其次,分權與憲政是有限多數原則相適應權力運行機制。從主權本身來看,人民主權的學說只是解決了政治權力的合法性問題,它無法保證權力不對人民造成傷害。在貢斯當看來,任何主權都必須由具體個人行使,必然更多地反映少數人的利益與意志。從權力的本性來看,權力有不斷擴張的本性,任何不受制約的權力總會導致暴政,無論這個權力屬于一個人、少數人或者多數人。因此,為了限制權力,必須實行分權和憲政。

綜上所述,有限多數原則是最適宜自由民主社會基本規則,是對傳統簡單多數原則的修正和超越,它往往與間接民主(代議制民主)相對應。在自由民主社會里,有限多數原則調節著多數統治和少數的權利之間的平衡,保證了民主的穩健發展,有其積極意義。但其本質仍然是對少數資產階級自由的保護,對多數人權威的制約。

三、社會主義民主與民主集中制

社會主義民主是比資本主義民主更高類型的民主,社會主義民主批判繼承了以往民主的合理性因素。 馬克思主義者“承認少數服從多數的國家”,[8]241社會主義民主是真正的人民當家作主,少數服從多數仍然是社會主義民主的運行規則。民主集中制是社會主義國家和無產階級政黨的組織原則,是多數原則在社會主義民主階段采取的具體形式。它是對簡單多數原則和有限多數原則的超越和發展。

社會主義民主是最大多數人的民主。從詞源學的角度看,民主就是人民當家做主,是多數人的統治。但從民主的歷史演變來看,古典城邦民主是少數“公民”享有的民主,資本主義民主的范圍也僅僅局限于少數資產階級,因此,在階級社會,民主自然就是經濟上占統治地位的階級的統治,民主的本質是階級統治和國家制度。“工人革命的進一步就是無產階級上升為統治階級,爭得民主”,[9]282這表明,在資本主義社會和社會主義社會,民主的形式和程度會有所差別,但其本質不會改變,都是階級統治。在社會主義社會,“蘇維埃民主或無產階級民主在世界上第一次把民主給了群眾、勞動者、工人和小農。世界上從來沒有過像蘇維埃政權那樣的大多數人民的國家政權,實際上是大多數人民的政權”。[8]814因此,社會主義民主集中制的多數原則體現的是最廣大多數的意志,真正實現了人民的統治。

社會主義民主是更高水平的民主和自由的統一。自由與民主是西方政治哲學的共同價值追求,二者是密不可分地聯系在一起。但是20世紀的西方政治哲學卻產生了自由和民主的沖突的問題。德拉·沃爾佩對現代兩類自由和民主進行了區分,一個是由洛克、孟德斯鳩和康德加以理論闡釋的資本主義民主和公民自由;一個是社會主義民主確立的和實行的并且由盧梭首先進行理論闡述,爾后由馬克思、恩格斯和列寧直接或間接加以發掘和發展的平等主義的(社會的)自由。在德拉·沃爾佩看來,嚴格意義上的民主就是盧梭式的人民主權的民主,洛克式的自由主義民主理論,更多追求的是自由的價值,其民主不再具有人民主權的意義。[10]因此,自由主義民主出于對多數暴政的擔憂,實行有限多數原則對公民自由進行保護,更大程度的自由是民主真正發揮作用的前提條件。社會主義民主是真正的人民主權意義上的民主;社會主義民主的平等主義自由是所有人的自由,并且是更廣泛更徹底的社會自由,它包含了公民自由。因此,民主集中制不同于自由主義民主的有限多數原則,它體現了社會主義高度民主和高度自由的統一。

社會主義的民主是集中指導下的民主。在社會主義民主集中制下,民主的本質就是實現人民主權,人民民主對統一意志的追求形成了對集中的內在要求,集中的本質不是限制民主而是保障民主,從而使民主得到更合理、更有效的實現。列寧曾經指出“無產階級的無條件的集中制和極嚴格的紀律,是戰勝資產階級的基本條件之一。”[11]181社會主義民主制下的集中與資本主義民主對民主的節制有根本的區別。德拉·沃爾佩認為,資本主義民主是以市民社會為權威基礎,社會主義民主是以工人群眾為權威基礎。[10]自由主義民主觀相信人民實際上可以在“自由市場”經濟和最低限度的國家中自行實現自由和平等的價值。因此,有限多數原則是對民主的一種節制,其制度設計采取了代議制和分權等措施來限制多數的權威,表明了資本主義民主的階級局限性。社會主義民主“只有通過斗爭確保社會及其政治組織民主化,即遵從保證最大限度負責的程序,才能牢固確立自由和平等的價值。只有這種程序才能最終保證削減所有形式的強制權力,以便人類能夠‘自由平等地發展”。[1]378即社會主義只有通過實現廣泛的民主、確立民主的權威才能實現真正的自由和平等。

民主集中制是社會主義國家的基本組織原則,從國體上說,民主和專政聯系在一起;從政體上說,民主和集中聯系在一起,即實行民主集中制的原則。馬克思主義對資產階級虛偽的民主和寡頭政治以及無政府主義進行了無情的批判,指出“民主共和制”是適于無產階級專政的特有形式。社會主義民主共和制“保證能夠把議會制的長處和直接民主制的長處結合起來,就是說,把立法的職能和執行法律的職能在選出的人民代表身上結合起來”。[8]309這就是民主集中制的基本內容。“只有這個制度,才既能表現廣泛的民主,使各級人民代表大會有高度的權力,又能集中處理國事,使各級政府能集中地處理被各級人民代表大會所委托的一切事務,并保障人民的一切必要的民主活動”。[12]1057因此,社會主義的民主集中制既體現了簡單多數原則所追求的“人民的統治”,又保證了人民權力的正當行使,實現了對以往民主的超越與發展。

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