自主創(chuàng)新的概念與內(nèi)涵探析

　　［摘 要］自主創(chuàng)新是我國經(jīng)濟社會發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)的特定背景下提出的國家戰(zhàn)略舉措。本文從我國提出自主創(chuàng)新的理論和現(xiàn)實背景出發(fā)，探討了自主創(chuàng)新的概念和內(nèi)涵，就近年來學術(shù)界關(guān)于自主創(chuàng)新的科學技術(shù)創(chuàng)新論、知識產(chǎn)權(quán)論等爭論觀點進行了比較，并從戰(zhàn)略角度對自主創(chuàng)新概念的內(nèi)涵、外延和特性等方面提出了自己的理解與思考。
　　［關(guān)鍵詞］自主創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新；概念與內(nèi)涵
　　［中圖分類號］F271［文獻標識碼］A［文章編號］1005-6432（2009）01-0099-03
　　
　　當前，我國已進入必須依靠科技進步和自主創(chuàng)新推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要歷史階段。隨著國家對自主創(chuàng)新重視程度的不斷提高，有關(guān)自主創(chuàng)新的理論研究在國內(nèi)迅速升溫。但是，自主創(chuàng)新的理論還處在初步探索階段。本文試圖對自主創(chuàng)新的概念與內(nèi)涵加以討論和界定，以期推動自主創(chuàng)新的理論研究。
　　
　　1從創(chuàng)新到自主創(chuàng)新
　　
　　創(chuàng)新理論的起源可以追溯到20世紀初，熊彼特創(chuàng)造性地提出創(chuàng)新是經(jīng)濟增長最重要的驅(qū)動力的系統(tǒng)創(chuàng)新理論。他在1912年的著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出，創(chuàng)新是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合，包括：①開發(fā)出一種新的產(chǎn)品或者提供一種產(chǎn)品的新的質(zhì)量；②采用一種新的生產(chǎn)方法；③開辟一個新的市場；④獲得一種原材料或制成品的新的供應來源；⑤實現(xiàn)一種新的組織形式。熊彼得的創(chuàng)新概念涵蓋了一切可能提高資源配置效率的活動，其目的是要產(chǎn)生效益，獲取利潤。熊彼特的研究成為激發(fā)經(jīng)濟學家轉(zhuǎn)向創(chuàng)新領(lǐng)域研究的源泉（R.R. Nelson，1996）。之后，有關(guān)創(chuàng)新的研究迅速崛起，許多重要理論開始形成，如創(chuàng)新的鏈環(huán)式模式、創(chuàng)新路徑依賴性、A-U模型、創(chuàng)新系統(tǒng)等。概括起來說，20世紀50年代至60年代主要是開發(fā)性研究，70年代至80年代初是系統(tǒng)性研究，而80年代至今是綜合性研究。
　　
　　2 對“自主”的理解
　　
　　要對自主創(chuàng)新有一個正確的理解，首先要了解自主創(chuàng)新產(chǎn)生的時代背景。“自主”是針對“引進”，即針對我國在過去一段時期內(nèi)過分依賴引進技術(shù)而言的。改革開放以來，中國經(jīng)濟持續(xù)高速發(fā)展，但是這種發(fā)展是建立在大量引進外資，引進技術(shù)和產(chǎn)品，出賣廉價勞動力、土地及其他資源的條件之上的，經(jīng)濟增長的質(zhì)量并不高。我國的技術(shù)引進在較大的程度上陷入了“引進—落后—再引進—再落后”的惡性循環(huán)，重要的原因之一就是自身努力不夠，堅持創(chuàng)新不夠，并且以為我國可以不用承擔創(chuàng)新的成本而從發(fā)達國家的先進技術(shù)擴散中獲益。現(xiàn)階段，我國經(jīng)濟發(fā)展面臨現(xiàn)實挑戰(zhàn)，外貿(mào)依存度持續(xù)增長，貿(mào)易摩擦日益凸顯；企業(yè)創(chuàng)新能力弱，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，核心技術(shù)受制于人，在國際競爭中備受遏制；發(fā)達國家為了削弱我國的國際競爭力，對我國的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和軍事科技實行封鎖戰(zhàn)略，嚴重地影響了我國的國家安全和經(jīng)濟安全。自主創(chuàng)新就是在這個大背景下提出的，標志著我國發(fā)展戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)變。理解這個大背景是理解“自主”二字的基礎(chǔ)。
　　對自主創(chuàng)新中“自主”二字的含義應如何理解？鄔賀銓院士的解釋有一定的代表性：“從政治、經(jīng)濟方面講，沒有自己的核心技術(shù)永遠處于被動的地位。自主創(chuàng)新實際上是國家的自主，是站在整個國家利益上的自主，代表國家自立于世界之林能力上的自主。”因此，“自主”就是強調(diào)中國人要自立自強、勇于創(chuàng)新，不能總想著“買”或者“借”外國的先進技術(shù)。路風教授從另一個角度解釋了“自主”的意義：“自主創(chuàng)新的概念不是我們中國人的發(fā)明，之前已經(jīng)在日本和韓國出現(xiàn)……創(chuàng)新只能自主，這對技術(shù)先進者來說是理所當然的，但對技術(shù)落后者來說，必須強調(diào)自主是因為趕超需要勇氣。”
　　筆者認為，自主創(chuàng)新不等同于自己創(chuàng)新。自主創(chuàng)新中的“自主”一詞并非指完全依靠本國的力量一切從零起步，什么事都自己做，更不是為了回到封閉的“自力更生”，它主要強調(diào)的是在經(jīng)濟開放的環(huán)境下“不依賴別人，不受別人控制”，它并不排除向別人學習的意思。在經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展，技術(shù)進步日新月異的國際環(huán)境下，關(guān)起門來自己搞創(chuàng)新不但不利于技術(shù)的發(fā)展，反而會和發(fā)達國家的技術(shù)差距越來越大。我國政府提出的自主創(chuàng)新是指在開放的國際國內(nèi)環(huán)境下，在充分學習借鑒發(fā)達國家已有的科學技術(shù)成果基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新。“自主”的真諦在于創(chuàng)新的主動性。
　　
　　3 對自主創(chuàng)新概念與內(nèi)涵的理解
　　
　　自主創(chuàng)新是一個內(nèi)涵和外延極其寬廣的概念，目前學術(shù)界對自主創(chuàng)新內(nèi)涵、本質(zhì)的理解主要有以下四類觀點：
　　第一種觀點把自主創(chuàng)新的內(nèi)涵定位在狹義的科學和技術(shù)創(chuàng)新方面。認為自主創(chuàng)新是原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進、消化吸收和再創(chuàng)新。有的學者則直接指出，自主創(chuàng)新中的創(chuàng)新就是通常所說的技術(shù)創(chuàng)新。施培公 (1996)這樣定義自主創(chuàng)新：自主創(chuàng)新具有不同層次的含義，當用于表征企業(yè)創(chuàng)新活動時，自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身努力，攻破技術(shù)難關(guān)，形成有價值的研究開發(fā)成果，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)成果的商品化，獲取商業(yè)利潤的創(chuàng)新活動。當用于表征國家創(chuàng)新特征時，是指一國不依賴他國技術(shù)，而依靠本國自身力量獨立研究開發(fā)，進行創(chuàng)新的活動。
　　第二種觀點不僅對自主創(chuàng)新的外延做了明確的界定，而且對其內(nèi)涵也做了更為廣義的解釋。持該觀點的學者批判性地指出不能把自主創(chuàng)新理解為科技實力、成果和專利數(shù)的復合體，自主創(chuàng)新不等同于科技發(fā)明創(chuàng)造。隨著研究的進一步深入，一些學者也注意到自主創(chuàng)新絕不是單指技術(shù)。正是立足于這樣的內(nèi)涵，謝燮正進一步從外延上指出：自主創(chuàng)新不同于技術(shù)創(chuàng)新。自主創(chuàng)新必須包括選擇發(fā)明和科技成果，使逐步成熟到適合于生產(chǎn)應用，以至于市場成功，還必須包括根據(jù)市場和生產(chǎn)需要去開發(fā)技術(shù)的各種努力。周光召認為：不可狹義地理解自主創(chuàng)新的概念，平常人們對技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)較多，但自主創(chuàng)新不能等同于技術(shù)創(chuàng)新，利用知識提取新的經(jīng)濟效益和社會收益，才是創(chuàng)新的深層次要求。王元(2005)認為自主創(chuàng)新是一個經(jīng)濟過程和市場實現(xiàn)的過程，其本質(zhì)特點在于科技成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過程。
　　第三種觀點是把自主創(chuàng)新的本質(zhì)看成是否形成自主知識產(chǎn)權(quán)，并形成自主研發(fā)的能力。吳貴生認為：自主創(chuàng)新就是指創(chuàng)新主體通過自身的努力在R&D中取得突破性進展，攻克技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動該技術(shù)在國民經(jīng)濟發(fā)展中的運用，從而達到預期目的的創(chuàng)新實踐活動。柳卸林(1997)認為自主創(chuàng)新是“創(chuàng)造了自己知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新”。毛建軍認為：自主創(chuàng)新就是要擁有自己的核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，突破發(fā)達國家的技術(shù)壟斷，獲得有利的貿(mào)易和國際地位，是一種實踐性很強的技術(shù)實現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，一些學者進一步認為：自主創(chuàng)新主要包括漸進的自主創(chuàng)新和根本的自主創(chuàng)新。兩者的共同點就是具有擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)新產(chǎn)品的價值。
　　第四種觀點則是反對“知識產(chǎn)權(quán)”論的。持這一觀點的學者是通過對模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新關(guān)系的比較來界定自主創(chuàng)新的內(nèi)涵的。在他們看來，自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新是一對既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念，但二者的實質(zhì)是一樣的。自主創(chuàng)新的含義是主要依靠企業(yè)自身的力量來完成技術(shù)創(chuàng)新全過程，特別是關(guān)鍵技術(shù)上的突破要由本企業(yè)來實現(xiàn)。模仿創(chuàng)新則是企業(yè)通過學習模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新思路，吸取其成功的經(jīng)驗和失敗的教訓，引進購買或破譯其核心技術(shù)和技術(shù)秘密，在此基礎(chǔ)上改進完善和進一步開發(fā)。二者的區(qū)別關(guān)鍵在于模仿創(chuàng)新是在率先創(chuàng)新者具有知識產(chǎn)權(quán)的科技成果基礎(chǔ)上的“模仿”，是在別人工作基礎(chǔ)上的進一步努力，也被稱為“二次創(chuàng)新”。自主創(chuàng)新模式就其本意來講是企業(yè)通過自身努力和探索而產(chǎn)生的內(nèi)在的技術(shù)突破，特別是對核心技術(shù)的突破是靠自己的力量。自主創(chuàng)新未必一定能產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權(quán)。模仿創(chuàng)新也未必不能產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權(quán)。
　　
　　從以上分析中可以看出，“自主創(chuàng)新”概念尚處于“仁者見仁，智者見智”的狀態(tài)。在不同的場合下，人們用“自主創(chuàng)新”所表達的意思差別很大，要下一個明確的、能被普遍接受的定義是不容易的。
　　為此，筆者提出如下觀點，作為對“什么是自主創(chuàng)新”這一重要問題的理解。
　　 3.1 要從國家戰(zhàn)略高度上認識自主創(chuàng)新
　　自主創(chuàng)新是在現(xiàn)階段我國經(jīng)濟社會發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)的特定背景下提出的概念。對自主創(chuàng)新概念的理解不僅是從學術(shù)概念上，而且最主要的是從國家戰(zhàn)略上進行闡釋，自主創(chuàng)新是對重要戰(zhàn)略信息的傳達，在某種意義上，后者比前者更重要，它遠遠超過了學術(shù)概念本身。
　　 3.2 正確認識自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延
　　自主創(chuàng)新有廣義和狹義兩種理解。狹義的自主創(chuàng)新就是指技術(shù)創(chuàng)新，包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進、消化吸收和再創(chuàng)新三個方面。廣義的自主創(chuàng)新不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，也包括非技術(shù)創(chuàng)新，如管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等。自主創(chuàng)新的實質(zhì)是受創(chuàng)新主體控制的創(chuàng)造新的社會經(jīng)濟價值的過程，技術(shù)創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的核心。非技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新全過程的實現(xiàn)起著強大的支持作用，在某些情形下，其作用甚至超越了技術(shù)創(chuàng)新本身。
　　在我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，建設創(chuàng)新型國家的初期實踐中，要防止兩種傾向：一種傾向是過于嚴格地限制自主創(chuàng)新的外延，這會將大量的創(chuàng)新活動排斥在自主創(chuàng)新之外，讓人覺得“自主創(chuàng)新”高不可攀、可望而不可即，這十分不利于調(diào)動一切可以調(diào)動的社會力量共同參與創(chuàng)新行為，且脫離了其產(chǎn)生效益，獲取利潤的本原。另一種傾向是，要防止因自主創(chuàng)新概念的過度泛化或多元化而忽視自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)這一真諦，從而使創(chuàng)新活動失去持久的競爭力，而“創(chuàng)新”本身也成為一個簡單的“口號”。因此，科學界定自主創(chuàng)新的外延，有利于正確指導我國創(chuàng)新政策的制定和創(chuàng)新活動的實施。
　　 3.3 狹義的自主創(chuàng)新，即技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵的理解
　　第一，自主是前提，即要發(fā)揮創(chuàng)新主體的主動性，掌握創(chuàng)新的自主權(quán)和控制權(quán)；第二，創(chuàng)新是要害，即要運用知識產(chǎn)生新變化，取得經(jīng)濟和社會發(fā)展的價值；第三，知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵，即要通過專利等方式獲得技術(shù)方面的競爭優(yōu)勢；第四，創(chuàng)新能力是核心，即要十分重視在創(chuàng)新實踐中培養(yǎng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力。
　　 3.4 自主創(chuàng)新的特性
　　自主創(chuàng)新具有技術(shù)突破的內(nèi)生性、技術(shù)與市場的率先性、知識和能力支持的內(nèi)在性、科技與經(jīng)濟的融合性等特點。除此之外，自主創(chuàng)新還具有以下特性：
　　一是系統(tǒng)性，從宏觀層面上看，自主創(chuàng)新既是一項長期復雜而又艱巨的系統(tǒng)工程，又是一場廣泛而深刻的社會變革，涉及許多領(lǐng)域諸多環(huán)節(jié)，國家要建立自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略體系，從微觀層面上看，企業(yè)將自身納入自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略體系中，通過與高校、科研院所和社會中介等合作開展創(chuàng)新活動，實現(xiàn)其主體價值，其活動受到系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境和各種因素的制約與影響，需要通過系統(tǒng)優(yōu)化才能取得成功。
　　二是價值性。判斷自主創(chuàng)新是否成功的主要標準之一，就是自主創(chuàng)新的成果是否得經(jīng)過產(chǎn)業(yè)化和市場化后得到社會的承認，實現(xiàn)其社會經(jīng)濟價值。
　　三是新穎性。自主創(chuàng)新要以新思想、新理論、新知識、新技術(shù)、新方法和新模式為起點，其目標是取得新成果，產(chǎn)生新變化。
　　四是高風險性和長期性。自主創(chuàng)新尤其是原始創(chuàng)新風險很大，難以保證必定成功，因而需要寬松的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新文化，更需要風險投資的支持。同時，創(chuàng)新往往需要一個較長的周期，不能操之過急和心浮氣躁，一旦選定目標就要堅持下去。
　　
　　參考文獻：
　　［1］ 尚勇.從科技經(jīng)濟兩方面把加強自主創(chuàng)新落到實處［J］.中國科