經濟全球化與收入不平等的理論聯系與實證研究

摘要 經濟全球化本質上是國際貿易發展到一定階段的結果。我國于2001年11月加入世界貿易組織，這標志著我國已經從政策性開放走向制度性開放。對于我國在加入全球化過程中是否同樣會出現收入不平等擴大現象，經濟學界在理論和實證方面做的深入研究仍為數不多。因此研究國際貿易對于收入不平等的影響，不僅具有理論價值，而且對于解決好國家在對外開放中以及在加入WT0后如何更好的占據優勢、如何抑制地區間和城鄉間的貧富差距等一系列問題都具有重大的實際意義。

關鍵詞 經濟全球化；收入不平等；研究

經濟全球化(Globahzation)是近幾年經濟學界、社會學界研究的熱門話題。這個問題之所以上升到現在這樣熱的局面，原因在于全球化是一個不可以阻擋的趨勢，可是在壘球化的過程中，又充滿著各種各樣的矛盾，可以說全球化的過程中伴隨著的風險也是相當巨大的。其兩重性作用十分的明顯，它在給世界帶來積極變化的同時，其迅速發展又不可避免地帶來某些嚴重的問題。

一、經濟全球化與收入不平等的理論聯系

從理論上看，經濟全球化與收入不平等之間并沒有簡單確定的關系。我們可以分別從國內收入不平等與國家間收入不平等兩方面來分析。

(一)國內收入不平等

1，國際貿易對國內收入分配的影響

分析經濟全球化對國內收入分配的影響，最基本的是從靜態新古典貿易理論人手。根據赫克歇爾一奧林(Heckscher Ohlin)定理，一國出口密集使用其豐裕要素進行生產的產品，進口密集使用其稀缺要素進行生產的產品。通過貿易，一國國內出口品的價格上升，進口品的價格下降。根據斯托爾帕一薩繆爾遜(Stolper-Samuelson)定理，當商品相對價格上升時，該商品生產中密集使用要素的收入將提高，另一要素的報酬將下降，這意味著國際貿易將提高一國豐裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。

2，國際要素流動對國內收入分配的影響

如上所述，貿易會加劇熟練勞動豐裕國家(甲國)的收入不平等。改善非熟練勞動豐裕國家(乙國)的收入分配，顯然，非熟練勞動由乙國流向甲國，或熟練勞動由甲國流向乙國都可能產生相同的影響。但是，如果由于甲國技術水平比乙國高等原因造成甲國熟練勞動的工資水平高于乙國，引發熟練勞動由乙國流向甲國，結果則剛好相反。

(二)國家間收入不平等

1，從靜態貿易理論分析國際貿易的影響

從靜態角度分析國際貿易對國家間收入不平等的影響，最基本的就是要素價格均等化理論，即在一定的前提條件下，長期來看自由貿易將使貿易參加國的要素價格達到均等化。盡管該理論有其局限性，如需要滿足一定的前提假定，并且只考慮了要素價格而沒有涉及要素稟賦的分配，但其仍能在一定程度上對國家間收入變動的趨勢做出預測與解釋。根據這一理論，經濟壘球化過程中的商品市場一體化將帶來各國收入差距的縮小。

2，從動態增長理論分析國際貿易的影響

從動態增長理論看，大量文獻證實貿易自由化有助于經濟增長，但這一結論有兩個問題：其一，關于貿易與增長關系的文獻只論述了貿易自由化對實施國本身的影響，而沒有論述對其他國家的影響。如果實施貿易自由化的是一個大國，如中國、俄羅斯等，那么這種影響是不應忽視的。其二，實證研究表明，雖然在20世紀后半期貿易自由化帶來了較快的經濟增長，但在1940年以前卻并非如此。

3，國際要素流動與技術轉移的影響

要素流動可能產生與國際貿易相同的影響，例如從窮國向富國的移民會改變兩國要素的邊際物質生產力，使兩國工資趨同。但是，資本流動又可能抵消移民的這種影響，因為隨著越來越多的移民進入富國，該國的資本一勞動比降低，資本生產力相對于窮國提高，這將使資本由窮國移向富國，即“資本追逐勞動”，從而削弱移民對工資趨同的影響。與國際要素流動相類似，國際技術擴散也可以通過改變要素生產力對要素價格和人均收入發生影響。

二，國際貿易與收入不平等之間關系的實證研究

關于國際貿易對收入不平等的研究主要集中于三個方面：第一是它們之間關系的實證研究；第二是建立在傳統HOs框架上的理論分析；第三是基于宏觀模型對收入分配格局動態演化的研究。

1、國際貿易與收入不平等之間關系的實證研究

世界銀行曾以全球化時代的貧窮為專題做過專門的研究，其內容包含全球化與貧困、全球化與收入差距、壘球化與脆弱群體及全球化與治理和能力建設四個方面。該研究分析了世界收入不平等的發展趨勢，以數據和圖表形式分析了全球化給不同國家在不平等方面造成的影響。其它的主要研究機構如NBER等，也對此進行過數據統計以及實證分析。在宏觀上而言，結論是比較一致的，即全球化后世界經濟收入水平不平等的趨勢總體而言是下降的。

Shang-Jm Wm和Yi Wu(2001)在引用基于地理位置的工具變量后的計量分析發現，在中國，國際貿易的開放程度與收入不平等之間存在負相關，而并不是以前公認的中國近幾年改革開放后收入不平等程度的加劇是來源于國際貿易的發展。

2、建立在傳統的HOS框架上對國際貿易與收入不平等之間關系的研究

一些學者對傳統的國際貿易理論進行修改，使其更符合現實狀況。SugataMarjit與Rajat Acharyya(2002)在Ronaidw.Jones(1979)考慮過的三要素模型上提出了一個兩國三商品兩要素的開放模型，發現發現這種特定的貿易類型會自然產生收入不平等，而且貿易對于工資收入的影響是對稱性的。他們試圖通過在傳統的模型中引入多商品、多種貿易類型(一國中可能含有多種要素密集優勢)等因素，對當今世界各地區的各種收入不平等演變進行理論解釋。

3、基于宏觀模型的收入分配格局動態演化的研究

收入分配格局描述的是經濟在某一時刻的狀態，為了研究收入分配格局的動態演化，一般應該分析從一種收入分配格局到另一種收入分配格局的傳導機制(變量)。初始分配格局決定當期傳導變量值，后者對不同個人的當期收入產生不同影響，從而使得期末收入分配格局發生變化，這種變化反過來又改變下期傳導變量值。正是在與傳導變量的這種交互作用的過程中，收入分配格局得以動態化。這種傳導機制包括人力資本投資、工資、利率等。這個方面的研究比較熱門。

Galor和Zeira(1993)采用OLG模型分析了加入人力資本投資對財富分配的影響。它揭示了在資本市場信息不完全以及人力資本投入不可自由決定的前提下，初期的財富分配影響總的產出以及長期和短期的投資行為，它們兩者有不同的穩態。該分析中對不同國家人均資本產出的不同提供了另外一個解釋，此外還揭示了一些外在沖擊對各個不同國家經濟影響的不同應歸因于國與國之間財富收入分配狀況不同。

Banerjee和Newman(1993)從工資和職業選擇的角度進行了研究。他們認為經濟發展作為一個機制轉換的過程，主要應該研究職業的選擇和財富分配的相互內在的關系。由于借貸市場的信息不完美，窮人選擇工作是為了得到超過自耕的收入，而富人變為監督工人的管理者。只有當收入足夠不平等，盡管有雇傭的契約；否則，得到超過自耕的收入就可以維持生存的現狀或者被雇傭。因此，在靜態均衡中，職業結構決定收入分配，原因在于收入分配是內生的。因此通過使模型動態化以及分析一些最初財富分配存在長期影響的例子來論證一些非常可靠的結果。經濟發展是否在農村或者工廠延伸，取決于最初財富分配。

通過以上分析我們可以知道研究經濟全球化與收入不平等的方法是很多的，但是在具體分析某個國家的例子的時候，我們必須根據具體情況選擇合適的研究方法，而不能照搬一些現存的研究方法，這是不可取的，因為研究兩者關系對于政府提出合理的政策具有相當大的影響力。