中技所：向技術(shù)交易規(guī)范要效益

8月13日，首家全國性技術(shù)交易機(jī)構(gòu)——中國技術(shù)交易所(以下簡稱“中技所”)在北京正式揭牌。中國技術(shù)交易所將采取公司制運(yùn)作模式，北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司、北京高技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、北京中海投資管理公司、中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司等作為股東，注冊資本為2億元。在成立當(dāng)天，科技部副部長杜占元做了重要講話。他說，希望中國技術(shù)交易所總結(jié)和借鑒技術(shù)市場發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，積極探索建立完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易制度、機(jī)制和規(guī)范，創(chuàng)新交易產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容，聚集各類要素資源，完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)融資等配套功能，打造具有國際影響力的技術(shù)交易平臺，將北京建設(shè)成為全國的技術(shù)交易中心，并通過輻射帶動作用，帶動全國技術(shù)市場發(fā)展，為創(chuàng)新型國家建設(shè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

中技所定位于交易咨詢、技術(shù)評價、信息發(fā)布、融資促進(jìn)等技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，充分發(fā)揮技術(shù)市場配置科技資源的基礎(chǔ)性作用，打造技術(shù)與資本高效對接的服務(wù)平臺、促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的支撐平臺、股權(quán)激勵改革試點(diǎn)工作的操作平臺、促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的綜合服務(wù)平臺。

8月24日，揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)以550萬元人民幣的價格收購了天津藥物研究院的新藥鹽酸馬尼地平及片技術(shù)項(xiàng)目，成為中技所成交的第一單交易。近日，記者對中技所總經(jīng)理郭書貴進(jìn)行了采訪。

中國科技財(cái)富：此前，在科技系統(tǒng)主導(dǎo)下各地成立了地方性或者區(qū)域性的技術(shù)交易所，在知識產(chǎn)權(quán)局主導(dǎo)下在全國也建主了38家國家專利技術(shù)展示交易中心。隨著強(qiáng)制技術(shù)交易進(jìn)場的政策取消后，這些技術(shù)交易所／中心的“生意”大大受到影響，很多都淪為技術(shù)交易的中介服務(wù)。請您談?wù)劤闪⑷珖约夹g(shù)交易機(jī)構(gòu)的必要性?

郭書貴：有很多機(jī)構(gòu)在做技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的工作。每個機(jī)構(gòu)都有自己的優(yōu)勢和專業(yè)性。但每個機(jī)構(gòu)的資源、精力也都有限。一個機(jī)構(gòu)再厲害能夠拿到50個項(xiàng)目、60個投資者，他所做的也就是50個項(xiàng)目和60個機(jī)構(gòu)之間的促進(jìn)。交易所很專業(yè)，能做，可以找很多人，規(guī)模上翻十倍，就是500個項(xiàng)目和600個投資人之間的關(guān)系。如果換一種方式，能夠形成業(yè)務(wù)互動機(jī)制或是交易合作模式，包括運(yùn)營機(jī)制，這種合作模式就是業(yè)務(wù)互動、資源共享、利益分成，能夠促進(jìn)技術(shù)交易的活躍。中技所的大股東北交所做了六七年，對于會員的互動機(jī)制有成功經(jīng)驗(yàn)。從這個意義上說，成立一家全國性的交易所很有必要。

三大問題困繞技術(shù)交易

中國科技財(cái)富：技術(shù)交易環(huán)節(jié)一直是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)中的一個短板，在您看來，技術(shù)交易難的主要問題是什么原因造成的?

郭書貴：不同人從不同角度看有不同看法。技術(shù)交易轉(zhuǎn)化難，有各方面因素。我個人認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)化效率不高的原因主要有三：

一是從技術(shù)供應(yīng)主體來說，技術(shù)的絕對量很大，每年申請的專利以萬計(jì)，真正有效的有多少，這個不好判斷。在技術(shù)交易的過程中，有個大難題，更多的技術(shù)還處于初級階段，剛剛從理論上、實(shí)驗(yàn)室出來的東西，離產(chǎn)業(yè)化還很遠(yuǎn)。有很多技術(shù)是為了發(fā)表論文，而不是從實(shí)用化角度出發(fā)。而從需求角度看，企業(yè)最想要的技術(shù)是離產(chǎn)業(yè)化越近越好，比如有樣機(jī)，甚至連生產(chǎn)線都準(zhǔn)備好了，購買后就能生產(chǎn)。這是一個很大的矛盾，供需雙方脫節(jié)了，技術(shù)供給方和需求方中間有條河，還沒有橋。

二是與技術(shù)市場發(fā)達(dá)和完善程度有關(guān)系。國內(nèi)技術(shù)交易做了很多年，效果很明顯，2007年全國技術(shù)合同交易額達(dá)2226億元，2008年全國技術(shù)合同交易額達(dá)到2665億元。但是從一個完善的市場體系來看，有些該建立的還沒建立起來。比如定價問題，這么多年來市場定價難一直沒有解決。在國有企業(yè)并購重組過程中，這個也難，但它至少有一個渠道，這就是資產(chǎn)評估，有相應(yīng)的法律法規(guī)和相關(guān)機(jī)構(gòu)。盡管說評估機(jī)構(gòu)還不太令人滿意，但好在還有一套體系作為參照。對于技術(shù)交易來說，到現(xiàn)在還沒有形成體系，至少連基本的一套都還沒有，很不健全。目前市場上也有機(jī)構(gòu)在做這方面的評估，這種評估如果按照貼現(xiàn)的方式來做，多是從企業(yè)角度去考慮，層層打壓。這種評估方法對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相對來說還可以，但對于技術(shù)來說，在交易結(jié)算程度上，還不能令人滿意。很多老教授十年寒窗，就盯著某項(xiàng)技術(shù)，恨不得要天價，企業(yè)家卻不看這個技術(shù)是花了多少時間研試而成的?整個過程中吃了多少苦，而是看技術(shù)能不能為企業(yè)帶來效益，能不能改造生產(chǎn)線，又大大提高效率，而不是成本、時間。有沒有機(jī)制完全解決定價難的問題，這個很難辦到，但我們能夠通過某種機(jī)制在一定程度上解決，作為參考。實(shí)際上包括配套的體系阻礙了技術(shù)交易。

三是科技人員的積極性問題。技術(shù)無論是職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)行為，最終推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的主體力量是誰?是這項(xiàng)技術(shù)后面的科技人員。如果一項(xiàng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和科技人員的積極性沒有有效地聯(lián)系起來，科技人員的積極性沒有調(diào)動起來，那么這項(xiàng)技術(shù)的轉(zhuǎn)化率就不高。這可能也是一個原因。

培育新的市場主體

中國科技財(cái)富：針對這些問題，中技所有哪些思考?你們將有哪些創(chuàng)造性解決問題的方法和措施?

郭書貴：作為交易所，能不能提供某些服務(wù)，我們將盡自己最大的努力，在某些環(huán)節(jié)或是某幾個環(huán)節(jié)做出一些貢獻(xiàn)，能夠更規(guī)范一點(diǎn)。這是中技所的目標(biāo)和特色。

圍繞剛才說的問題，首先，我們給供求雙方搭橋、造船。要實(shí)現(xiàn)有效需求和有效供給的對接，簡單地說要量大，一方面要讓技術(shù)、投資人充分地聚攏，另一方面就是解決具體項(xiàng)目對接的問題；一邊是離產(chǎn)業(yè)化比較遠(yuǎn)，另一邊是希望找到可以產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)。這個過程需要小試、中試甚至產(chǎn)品樣品的生產(chǎn)等過程。在這中間有無結(jié)合點(diǎn)?我們在做業(yè)務(wù)的過程中，接觸甚至臺作的機(jī)構(gòu)看到了里面的商機(jī)，科研機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資、孵化器抑或央企，他們在某個領(lǐng)域有著足夠的經(jīng)驗(yàn)，有著完備的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和人力資源儲備，有能力做孵化，那么就極有可能不以產(chǎn)業(yè)化為目，對技術(shù)進(jìn)行投資合作開發(fā)，等孵化到一定階段再賣，實(shí)際上把它作為技術(shù)投資。通過“低價買-孵化-高價賣”這樣一個過程，把技術(shù)孵化成可以產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)愿意購買的技術(shù)。我們叫做培育新的市場主體，培育一群做小試、中試、孵化的機(jī)構(gòu)，來彌補(bǔ)現(xiàn)在的技術(shù)和企業(yè)需求之間的錯位。

其次，我們對于技術(shù)定價也有一些探索。不是我們來給某項(xiàng)技術(shù)定價，做出有法律效應(yīng)的評估報告，通過一些途徑，比如說從幾個角度來提供一個第三方的相對公允的參考區(qū)間。這個區(qū)間對于你的談判能夠起到某種促進(jìn)作用。比如對于技術(shù)交易的歷史數(shù)據(jù)做深度挖掘和分析，從中找到一些規(guī)律，對定價有所參考。另外一個角度，希望從評估角度來促成形成交易價格。評估不能解決所有問題，一個技術(shù)的價格是多少，不是張三李四說的，也不是評估機(jī)構(gòu)說的，而是市場上經(jīng)過充分競爭后的最高的一個價格。這個價格怎么談?怎么去促成?首先要有個參考。中技所有個專家?guī)?，庫里專家包括技術(shù)、政策、市場、法律等方面的專家。庫里的專家共同來對某一個特定技術(shù)或某類項(xiàng)目，按照市場化程度，來做個分析和評價，可以從各種角度綜合出一個可以參考的價格區(qū)間。按照經(jīng)驗(yàn)和歷史數(shù)據(jù)的參考出具的參考區(qū)間價格，可以為雙方落差較大的價格區(qū)間找到一個談判的基點(diǎn)，在一定程度上縮短供需之間談判的時間。

此外，我們再談綜合服務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移不是一個簡單的從甲賣到乙的過程。它實(shí)現(xiàn)交易的方式也是多樣的，可以許可、并購、重組、買賣等多種方式。我們找到一個突破點(diǎn)，從交易信息的簡單數(shù)據(jù)登記的推動，到中間的結(jié)算、風(fēng)險融資并購、后續(xù)的技術(shù)登記甚至后續(xù)的開發(fā)生產(chǎn)管理等都可能介入，把技術(shù)交易這個鏈條做長、做透。比如通過股權(quán)激勵的方式，能夠在一定程度上解決科技人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的收益問題，這樣便能激發(fā)他們創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，至少能夠作為一個力量來推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。中關(guān)村建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改革的一個重點(diǎn)就是股權(quán)激勵，北京市政府對此很重視，專門成立工作組，北交所成為成員單位，中技所也在推動，試圖找到一套讓企業(yè)、高校、科研單位激發(fā)科技創(chuàng)新動力的機(jī)制。

未來的中技所甚至成為政府的一個平臺，如技術(shù)轉(zhuǎn)移、一些政策性和資金上的扶持，這是一個窗口，在這里辦了，就可以獲得政策優(yōu)惠享受。這也是可以想象的，政府應(yīng)該推動。

中國科技財(cái)富：要做一個全國性的交易所就要到地方去，中技所在地方是通過設(shè)立分支機(jī)構(gòu)還是和地方交易機(jī)構(gòu)合作的方式?

郭書貴：合作是必須的。現(xiàn)在已經(jīng)和兩個機(jī)構(gòu)在談。我們談到了跨區(qū)域，甚至跨國際的，都必須有相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)渠道?，F(xiàn)在是以合作方式，簡單的粗線條的合作。沒想過派一幫人馬到外地開分店，這并不經(jīng)濟(jì)，而是采用和當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)合作的方式。