產(chǎn)業(yè)集群內部創(chuàng)新溢出研究

[摘 要] 產(chǎn)業(yè)集群對創(chuàng)新有巨大的促進作用，知識、技術的外溢有利于集群企業(yè)快速、持續(xù)的創(chuàng)新活動發(fā)生。企業(yè)的技術創(chuàng)新對同行業(yè)企業(yè)會產(chǎn)生的示范和激勵作用，企業(yè)間的距離越近，雇員之間的往來與溝通越便利，這種示范和激勵作用就越強烈，新技術的擴散和創(chuàng)新速度也將越快;集群內部創(chuàng)新溢出的發(fā)生，導致產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新水平提高，促使產(chǎn)業(yè)集群整體競爭力得到增強。

[關鍵詞] 創(chuàng)新溢出 知識擴散 外部性

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新溢出即集群內創(chuàng)新企業(yè)所擁有的創(chuàng)新知識未經(jīng)創(chuàng)新企業(yè)的正式轉讓而被集群內其他企業(yè)所獲得的現(xiàn)象。創(chuàng)新溢出是創(chuàng)新擴散的一個構成部分，通常認為溢出破壞了創(chuàng)新主體對創(chuàng)新成果的獨占性，影響了創(chuàng)新主體的利益非獨占性。創(chuàng)新溢出是導致產(chǎn)業(yè)集聚的重要原因，它不僅決定了集群的規(guī)模，也影響到集群組織的生產(chǎn)函數(shù)。

一、創(chuàng)新溢出的特性

創(chuàng)新是知識流動和資源活化的動態(tài)過程，是對原有技術進行改造和傳播，創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式和新的消費方式，它是一個漸進和持續(xù)的過程。創(chuàng)新溢出作為對創(chuàng)新成果外部化的形式，具有這幾個特點。

1.通過非正式交流導致溢出

非正式交流既是創(chuàng)新溢出的主渠道，又是創(chuàng)新的主要源泉，研究表明知識創(chuàng)新的絕大部分是通過非正式交流傳播的，而非正式交流傳播的速度要比正式交流快得多。非正式交流是隱含經(jīng)驗類知識傳播的重要途徑，由于隱含經(jīng)驗類知識不能通過正規(guī)教育培訓等途徑獲得，因此只能通過個人間交流共享，通過交流雙方對交流主體的復雜性能夠同時處理，借助于語言、情感等隱含表達方式使對方領悟到一些隱含經(jīng)驗類知識的本質，推動知識向外溢出。

2.創(chuàng)新溢出具有兩面性

創(chuàng)新溢出是創(chuàng)新社會化的過程，它對社會發(fā)展產(chǎn)生兩種效應:一種是正的經(jīng)濟效應。由于創(chuàng)新溢出的存在，能夠加快創(chuàng)新網(wǎng)絡內技術知識的擴散，使競爭中的企業(yè)為市場提供更多優(yōu)質價廉的創(chuàng)新產(chǎn)品，增加社會財富;另一種是負的經(jīng)濟效應。對于創(chuàng)新行為主體而言，知識創(chuàng)新溢出降低了知識的獨占性價值，當創(chuàng)新成為集群內部的公共知識后，集群內部企業(yè)都能夠以較低的成本享有這些創(chuàng)新成果，將有可能使得創(chuàng)新者反而獲取低于平均收益率的創(chuàng)新效率，而當企業(yè)創(chuàng)新收益小于創(chuàng)新成本時，從事創(chuàng)新的動力就會消失，進而將會產(chǎn)生抑制創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新的積極性，進而降低了整個社會的福利。

二、創(chuàng)新溢出的途徑

創(chuàng)新溢出通常是指技術領先者對同行業(yè)企業(yè)及其它企業(yè)的技術進步產(chǎn)生的積極影響，溢出所表現(xiàn)的就是經(jīng)濟學意義上的外部效應。由于創(chuàng)新的外部效應的存在，在集群發(fā)展過程中，要通過強化集群內部技術交流及合作，充分利用知識溢出效應。創(chuàng)新溢出主要是通過這幾個途徑實現(xiàn)的:

1.示范與模仿作用

由于集群內部主導企業(yè)通過加強創(chuàng)新研發(fā)投入，產(chǎn)生核心技術或核心概念的突破，并在此基礎上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，形成領先優(yōu)勢，從而對集群內部跟隨廠商產(chǎn)生示范效應，同時由于積極創(chuàng)新也加大了集群內部競爭壓力，迫使跟隨廠商謀求提高技術水平，避免被逐出行業(yè)。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)以創(chuàng)新主導企業(yè)的創(chuàng)新思路、創(chuàng)新行為以及創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，充分吸收率先創(chuàng)新者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上對率先創(chuàng)新進行改進和完善，從而形成進一步創(chuàng)新的活動。

2.技術人員的流動

集群內部人員自由流動是促進創(chuàng)新在集群內部傳播的重要方式。集群內部人員的流動一般要快于集群外的企業(yè)，這是因為集群內人才流動的交易成本和轉換成本降低所致。集群內專業(yè)人才市場的存在及人才市場信息在一個相對狹小的地域內的迅速傳播，降低了雇員與企業(yè)之間的相對搜尋成本以及交易成本。同時，集群內的從業(yè)人員有著相似的集群文化，這些人員在集群內的流動將不會遇到來自企業(yè)文化方面的抵制，人員流動的調整成本相對較低，這顯然有利于技術人員在多個企業(yè)間流動。此外，集群內企業(yè)的良好的信譽，一方面會加大政府對集群所需人才的培養(yǎng)力度，同時還能吸引大學和其他領域的優(yōu)秀人才到集群內企業(yè)工作。這種優(yōu)秀人才在集群內外各種機構間的頻繁流動，能不斷激發(fā)創(chuàng)新的來源，并能帶來知識和創(chuàng)新成果在集群內的傳播。

由于地理臨近性和處于共同的社會文化環(huán)境中，集群內部企業(yè)之間通常存在著大量的正式與非正式交流，相互學習。由于集群內部企業(yè)之間相互信任，存在著長期合作關系，各種非正式的、偶然的、面對面的以及口頭上的交流方式是非常常見的，例如，在硅谷，向競爭對手求助以解決某一技術難題是常見的事情。競爭對手也愿意提供必要的幫助，并相信這種行為在未來必然會得到回報。這種交流與學習方式使得在集群內聚集的企業(yè)和機構取得了比集群外企業(yè)更為有利的創(chuàng)新優(yōu)勢，無形中促進了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

3.前向與后向聯(lián)系

集群內部主導廠商在以供應商、客戶、合作伙伴等身份與其他企業(yè)建立起業(yè)務聯(lián)系網(wǎng)絡。在后向聯(lián)系方面，主導廠商通過提高對供應商的產(chǎn)品的質量要求，促使供應商改進技術，提高產(chǎn)品的技術含量，有時主導廠商還會通過和供應商的合作，提高相關改進質量和技術的幫助和信息。對供應商提供的技術幫助不僅存在于后項聯(lián)系中，主導企業(yè)對處在下游的企業(yè)也會提供產(chǎn)品培訓以及使用方面的技術指導和幫助，這樣，有關高質量的產(chǎn)品的知識，有時就會轉化為下游企業(yè)自身的創(chuàng)造性活動。

三、創(chuàng)新溢出的效應分析

創(chuàng)新溢出是由于存在知識的非獨占性，導致了創(chuàng)新成果向外溢出到相關企業(yè)，溢出的結果是促進了競爭者技術水平的提高。由于知識的公共產(chǎn)品屬性，企業(yè)的研究成果，就可能被其他企業(yè)無償使用，進而削弱了創(chuàng)新廠商的競爭優(yōu)勢，創(chuàng)新投入相對于知識的傳播顯得過于昂貴，削弱了創(chuàng)新廠商進行研發(fā)投入的積極性。

為了分析方便，我們假設一個市場結構符合古諾模型(Cournot Model)條件，兩個寡頭廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品同質，廠商根據(jù)對手的策略作出自己的決策，兩個廠商不存在串謀行為。在這樣一種市場條件下，對知識向外溢出產(chǎn)生的不同影響進行相應分析。

市場中存在兩個生產(chǎn)相同產(chǎn)品的廠商，其需求函數(shù)為:

P=a-b(q1+q2) (a>0)

其中，a和b為需求曲線的參數(shù)，P為產(chǎn)品價格，qi為企業(yè)i(i=1，2)的產(chǎn)量，假定最初兩個廠商具有相同的單位成本c，滿足0

ci=c-xi-βxj i=1，2 i≠j 0≤β≤1為溢出系數(shù)

其中，xi是廠商i通過創(chuàng)新投入降低的成本;βxj是廠商j的創(chuàng)新投入使廠商i成本降低的幅度;當專利制度的保護力度足夠大，廠商能夠完全保護創(chuàng)新成果不向外溢出時，β=0;當沒有專利保護的環(huán)境下，廠商之間的技術知識完全共享時，β=1。廠商的創(chuàng)新投入是收益遞減的，其創(chuàng)新收益函數(shù)為:

∏i=(p-ci)qi-ci.qi

=[a-b(qi+qj)-(c-xi-βxj)]。qi-(c-xi-βxj)。qi

根據(jù)利潤最大化原則:MC=MR，得到均衡產(chǎn)量為:

qi=[bqj-2(c-xi-βxj)-a]/2b

=(bqj-2ci-a)/2b

根據(jù)模型假設，廠商的收益由產(chǎn)量決定，當β=0時，產(chǎn)業(yè)集群內部廠商采取嚴格的產(chǎn)權保護措施，避免創(chuàng)新成果的向外溢出，廠商i沒有獲得外部創(chuàng)新溢出，此時，對于創(chuàng)新廠商而言進行非合作創(chuàng)新的收益最大化;當0<β<1，由于創(chuàng)新成果的公共性特征，創(chuàng)新成果在集群內部通過非正式渠道向外溢出，廠商i通過模仿、雇傭創(chuàng)新廠商的員工獲得創(chuàng)新溢出。通過對溢出成果的利用，廠商i實現(xiàn)了降低成本、提高效益的目的。同時，在這種情況下，信息的自由流動有利于消除重復研究開發(fā)努力，因此有可能提高社會福利;當β=1，表明由于缺乏專利保護措施，創(chuàng)新成果在廠商之間被濫用，創(chuàng)新廠商由于沒有得到進行創(chuàng)新投入而產(chǎn)生的競爭優(yōu)勢，創(chuàng)新積極性遭到打擊，廠商的單獨創(chuàng)新相對于合作創(chuàng)新而言成本過高。因此，當溢出系數(shù)等于1的情況下，合作創(chuàng)新就顯示出更好的效果，通過合作企業(yè)會進行更多的研發(fā)投入，生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，不僅有利于合作廠商自身技術能力的提高，同時也會促進產(chǎn)業(yè)集群的整體競爭力的提高。

四、結論

產(chǎn)業(yè)集聚有利于創(chuàng)新在集群內部溢出。一旦產(chǎn)業(yè)集群形成，集群內部的廠商就形成互動關系，它的效應是相互促進的，地緣因素會增加集群內部的信息和知識的集中度，除了加速一個產(chǎn)業(yè)內部信息流動的速，由于地緣之便所形成的特殊的溝通模式，創(chuàng)新也就隨著供應商、客戶的關系迅速擴散，由此帶來的新的觀念、新的機會和新的創(chuàng)新組合，共同促進創(chuàng)新的發(fā)展。同時，產(chǎn)業(yè)集群也幫助廠商的內在的慣性與僵化，打破競爭過于滯后的危機，加速廠商進行創(chuàng)新。

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