從人力資本投資理論看中國技術工人的培養

摘 要:中國技術工人的數量上的短缺，素質上的低下已經成為中國產業結構調整中最為關鍵的瓶頸。但技術工人的成長需要大量時間與財力的投入，如何根據中國的國情，探索出適應中國經濟發展模式的技術工人培養方法與途徑，這是目前亟需解決的問題。從人力資本投資的角度，并借鑒西方發達國家的經驗，提出了中國技術工人培養的解決方案。

關鍵詞:技術工人 人力資本投資 德國職業教育

中圖分類號:C960 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)10-203-02

一、舒爾茨的人力資本投資理論

舒爾茨認為，傳統經濟理論中資本的概念僅包含生產資料和貨幣，而忽視了重要的生產要素──人的能力，這是不全面的，難以對經濟增長作出合理的解釋。他認為，研究經濟增長問題，有必要將傳統的資本概念中包括進人力資本的概念，而不僅僅考慮有形的物質資本。人力資本和物質資本都具有資本的屬性，同時又有異質性。他認為，在經濟生產過程中存在著兩種形式的資本，即體現在物質形式上的資本是物質資本，體現在勞動者身上的資本為人力資本，人力資本是相對于物質資本而存在的資本形式，表現為人力資源所擁有知識、經驗、技能和健康。人力資本的有形形態是人力資源。它與物質資本共同構成了國民財富，是企業、地區和國家生產和發展的重要因素。

舒爾茨另一個非常重要的有代表性的觀點就是認為人力資本是投資的產物，由于不同素質的勞動力，在同樣的時間內創造的價值不一樣，因而也有權獲得不同的收益。但是勞動力素質的形成和改進，需要耗費一定的物質條件，這就意味著要對勞動力的健康、知識、技能的形成和改善進行投資。人力資本是通過投資于已有的人力資源而形成的、以復雜勞動力為載體的可變資本。西方經濟發展的實踐已經證明，人力資本投資的收益率要高于物質資本的收益率。由于在市場經濟條件下人們會對投資收益率的差異作出合理的反應，正確地選擇自己的經濟行為，結果就會使社會經濟迅速增長，提高國民收入。因此，重視和加強人力資本投資，提高人口質量，便成為促進經濟發展的關鍵。他認為決定人類前途的并不是空間、土地和自然資源，而是人口素質、技能和知識水平。

經過多年經濟的高速增長，中國在經濟領域取得了令人矚目的成績，中國已經毫無爭議的成為一個制造業大國，但這不意味著我們已經是一個制造業強國。世界制造業發展的經驗證明，越是制造業技術發達的階段，越需要具有較高素質的技術工人。相關統計表明，目前，制造業的人均生產率只有美國的1/25，德國的1/20，企業產品平均合格率只有70%，每年由此造成的損失近2000億元。同樣的產品由中國工人生產，質量會相差很多，由此可見，中國產業結構由勞動密集型向技術密集型升級缺乏高素質的技術工人的支持，目前中國的技術工人無論從數量上還是素質上都不能滿足中國產業升級的需要。

二、中國技術工人的特點

1.絕對數量豐富，素質較差。中國有世界上最豐富人力資源，眾多的農村人力資源成為技術工人穩定而充足的來源。從絕對數量上看，中國在很長一段時間內不會出現其他發達國家的技術工人短缺的現象。但勞動力市場上技術工人的錯位需求說明了，目前中國不缺乏普通的技術工人，缺乏的是高素質的技術工人。我國城鎮企業現有1.4億多名職工，其中技術工人約占一半，但在技術工人中，初級工占60%，中級工占35%，高級工僅為5%，全國僅高級技工缺口即高達千萬。根據國際勞工組織分析，發達國家技術工人中高級技工占35%，中級占50%，初級占15%。越來越多的企業即使用高薪來吸引人才，也招不來符合要求的技術工人。

與此同時，我國技術工人的知識與能力結構與飛速發展的經濟差距越來越大，不能適應企業的需要。隨著現代科技的迅猛發展，新知識、新技術、新工藝、新方法層出不窮，被大量應用于生產、生活領域，企業崗位職責的內容越來越豐富，技術向綜合性發展，大量的新職業、新工種不斷出現。即使在傳統行業，如鋼鐵冶金、建筑施工、交通運輸等領域，也在不斷使用新的技術技能。這就需要一大批掌握現代操作技術和方法的，能適應現代管理理念和方法的技術工人。只有依靠高素質的技術工人隊伍，才能夠將一流的設計和工藝，轉變為一流的產品。但由于我國技術工人隊伍質與量方面的雙重欠缺，使許多花重金引進購買的技術停留在圖紙上、光盤中，或者只能生產出形似但質量存在很大差距的產品。

2.地區與年齡分布不均衡。從地區分布上看，存量上呈現出東部規模大，中西部偏小的狀況。以山東省與陜西省對比的數據為例。2002年底，山東省全省持證高級工和技師占一線工人的比重達到6%以上，骨干企業和中型城市持證高級工達到10%左右。而陜西省2003年底統計資料顯示，高技能人才(包括高級工、技師、高級技師)只有21.9萬人，占技術工人的4.3%，與山東省相差1.7個百分點。中國技術工人分布的地區差距固然有許多客觀的經濟方面的原因，但如果聽任這種差距發展下去，中國地區之間經濟發展的差距將會越來越大。

從年齡分布上看，中國在崗技術工人的年齡出現嚴重斷層，高級技工的大齡化尤其突出。國家統計局上海市調查調查隊對全市60多家制造業完成的調查顯示，目前上海的技術工人中22歲僅占3%，23~35歲的占40%左右。36歲以下的高級技師一個沒有。而今后幾年，中國國有企業對技術工人的需求將會達到75000萬人。中國的技術工人面臨著后繼無人的危機。據共青團中央公布的一項報告顯示，在全國8000萬青年職工中，高級以上技能等級的比例極低，中級工僅占10% ，其余近90%的為初級工。勞動和社會保障部與國家統計局對2000多家國有企業抽樣調查顯示，企業技師、高級技師年齡偏高，46歲以上的占40%以上，青年技術工人嚴重短缺。隨著老一代技術工人的逐漸退休，許多企業原本就奇缺的技術工人后繼乏人，在上海、武漢、太原、沈陽、重慶等產業工人居多的城市，都不同程度地存在著技師“斷層”現象。

3.產業分布不均衡。產業分布是指第一、第二和第三產業的技術工人在整個勞動人口中所占的比例。技術工人在不同產業之間的分布狀況，可以從一個側面反映出一個國家的產業結構的特點。西方發達國家中，由于第一產業在整個國民經濟中所占比重較低，第二和第三產業所占的比重較大，因此從事第一產業的勞動人口也比較低，大部分勞動人口都在第二和第三產業，尤其是集中在這些產業中能產生較高附加值的領域內。中國產業結構的不平衡決定了絕大部分技術工人分布的不合理。一項抽樣調查顯示，技術工人主要集中在制造、交通運輸、倉儲、電力、批發零售等傳統產業，現代制造業、現代服務業和現代農業等新興產業的技術工人仍然偏少。技師和高級技師等主要集中在國有及國有控股企業，非公有制企業尤其是民營企業中則比重很小。根據著名的施氏“微笑曲線”，在產業鏈中，附加值更多體現在兩端，設計和銷售，處于中間環節的制造附加值最低。當前傳統制造業產生的利潤已經非常低，傳統制造業中大量的低素質技術工人的存在卻嚴重阻礙著中國產業結構調整和產業升級。

由以上分析可以看出，中國技術工人的總體狀況與發達國家相比有很大的差距，不能適應我國產業結構升級和調整的需要。要結合中國的國情，并借鑒西方發達國家的經驗培養高素質的技術工人。

三、中國技術工人培養的人力資本投資

根據舒爾茨的人力資源投資理論，人力資本投資主要是通過對人的資本投入，投資者在未來獲取價值增殖的勞動產出和收入的增加。舒爾茨列舉出五種主要的人力投資形式:一是醫療和保健，從廣義上講，它包括影響一個人的壽命、力量強度、耐久力、精力和生命力的所有費用;二是在職人員的培訓;三是正規初等、中等和高等教育;四是非廠商組織的為成年人舉辦的學習項目(包括那些多見之于農業的技術推廣項目);五是勞動力適應于就業機會的遷移。后來又增添了用于移民入境的支出及提高企業能力方面的投資。由以上五種投資形式，我們可以看出人力資本投資中，存在著政府、企業事單位和社團、個人或家庭等不同的投資者。不同的投資者不同的投資目的，投資行為方式也有較大的差異。中國技術工人的培養是一種非常典型的人力資本投資，這些投資主體的行為直接影響了中國未來技術工人的培養。

1.政府。政府對人力資本投資旨在優化人力資源結構，提高人力資源的知識與技能，促進生產率的提高等。政府的職能和目的決定的對人力資本的投資是公益性的，其投資的形式主要是以醫療和保健、正規初等、中等和高等教育，勞動力適應于就業機會的遷移及用于移民入境的支出及提高企業能力方面的投資為主。舒爾茨把教育投資看作是整個人力投資的最主要的一部分，他認為人們自我投資以增加生產能力與消費能力，而學校教育乃是人力資本的最大投資。教育的作用遠遠超過被看作是實際價值的建筑、設施、庫存物資等物力的資本。

中等職業教育是培養技術工人最重要的來源。技術工人的培養需要較多的投入和承擔較高的風險，政府應是最主要的投資主體。如以高素質技術工人的培養著稱于世的德國，政府是技術工人培養經費最重要的提供者。有學者認為，中國人力資本結構中的一個主要問題表現在職業教育的發展滯后、地區教育投資水平的不平衡和教育所提供的勞動力供給與實際的勞動力需求發生脫節。美國學者伯納德·溫斯坦博士在研究西方國家發展的普遍規律時得出結論認為，西方的經驗有力地證明，一個健全的中等教育和職業教育體系，是一個比高等教育還要關鍵的因素。特別是在我國這樣一個勞動力數量密集、技術水平相對較低的國家，發展中等職業教育應該是非常迫切的。可現實情況是，根據教育部發展規劃司提供的數據，我國中等職業教育的發展不僅沒有壯大，而且還在萎縮。長期以來我國政府在教育經費的投入上一直偏重于初等和高等教育，而由于歷史和體制的原因，中等教育中非政府的投資又相對較少，這都直接導致了中等職業教育經費嚴重不足。經費不足所導致的一系列的連鎖反應就是學校教學設備嚴重老化和不足，教師沒有經費進修，學生沒有機會在企業中實習等等。缺乏實踐煅煉的學生不能滿足企業現實需要，這就造成了勞動力市場上一方面企業招不到符合企業要求的技術工人，另一方面又有大量低級的技術工人失業的供求錯位。因此，政府應加大對中等職業教育的經費投入，并拓寬對中等職業教育增加投資的渠道和主體。政府可以設立專門的中等職業教育基金對高級技術工人的評選、表彰、師資培訓、教材開發、設備購買等經費給以支持。地方各級政府要按規定合理使用教育附加費用，并由中等職業教育基金來進行監管。將一些優秀的由企業開辦的職業教育學校作為示范，并給以相應的經費上的資助。同時，在政策上還要給以中等職業培育以扶持。如在德國接受職業教育的學生免收一切學費，學生在企業接受職業培訓時，政府不僅負擔學生的初級培訓費用及繼續培訓費用，還應支付學生的生活津貼和社會保險。

2.企業。企業是與政府具有互補關系的人力資本投資主體。與政府投資不同，企業的人力資本投資是一種盈利性投資。這就決定了企業會以成本收益來進行投資效益的計算。由于中國許多產業處于國際產業鏈中利潤最薄弱的環節，企業的產品附加值很低，勞動密集型產業又決定了企業所需要的技術工人素質不會太高，這樣的技術工人在勞動力市場上又很容易獲得，所以，企業不需要很多的人力資本投資就可獲得相應的技術工人。另一方面，我國還沒有把企業以職業培訓為主的技術工人教育納入到國家職業教育的體系中，沒有國家政策和經費的扶持，并受到一些部門的排斥和社會的歧視。由于培訓費用比較高，企業還要承擔員工離職所帶來的風險，所以很多中國企業只愿意招技術工人，而不愿意對他們進行投資。這里我們可以借鑒德國的做法，德國技術培養的經費主要是政府和企業投入。并有一系列的法律來強制企業對技術工人進行培訓，但同時政府也給以一定的補償。企業一般可以獲得50%~80%的補助，最高可以獲得100%的補助。并且對企業內員工培訓，費用可以計入產品成本中。同時還要注意，由于企業總是盡可能地成本最小化，不愿意承擔技術工人投資中的風險。所以國家要有相應的法律制度方面的約束。德國職業教育中的校企合作成功最主要原因是有一套完善的職業教育法律制度體系的保障。

3.個人與家庭。個人是人力資本投資的承擔者和實施者，是任何人力資本投資中都不可缺少的基本主體。由前面的分析可以看出，目前中國技工工人培養過程中，個人與家庭始終是投入最多的一個主體。由于人力資本理論把人力資本視為由投資而形成的，因此，就要考慮人力投資的效益。

在家庭進行教育投資決策時，要考慮教育投資的直接成本和間接成本。直接成本包括學費、書籍以及受教育而產生的額外支出，而學校的日常生活費用不計入人力資本投資。義務教育中，家庭的教育投資的直接成本基本上接近于零。而中等職業教育中，直接成本在總投資中仍占較大的比例。目前中國一個接受中等職業教育學生的費用和一個接受高等教育學生的費用相差不多。而高等教育的學歷和社會認可度往往要高于中等職業教育，家庭將會趨利避害，選擇就讀高等教育。

間接成本對家庭進行教育投資決策時的影響比直接成本顯著。機會成本是間接成本的最主要構成部分。主要是指一個人因上學而放棄的勞動收入。在工業發達國家中，初等和中等教育的機會成本往往很低。教育投資的機會成本主要是影響中等教育以上的投資決策。而中、高等教育的機會成本大大超過直接成本。特別是中等職業學校教育的機會成本很大。在中國，中等職業教育的機會成本較大，由于勞動密集型產業不要求較高的知識與技術，技術工人不需要經過正規的職業教育，只需要企業簡單的培訓就可以上崗，讓許多人放棄了接受正規的專門的職業培育的機會。而且中等職業教育的學生，畢業后主要是到企業生產一線，工作環境較差，工資待遇不高，最主要的是企業沒有把他們當做人才來使用，其收益遠低于高等教育所帶來的收益。因此，家庭在進行教育投資決策時要么讓子女接受高等教育，要么直接進入社會工作。

由上面的分析可以看出，中國技術工人的培養無論是從高校培養機制不合理，職業教育的培養模式失衡方面分析，還是從企業重使用輕培養，社會價值評價體系不公等方面來分析，其中最為關鍵的實際上在于政府的態度與行為。如果政府能夠給予足夠的重視，上面的這些問題都將得到解決。

[本文為哈爾濱市軟科學公關計劃項目，課題號:2007AA9CT131]

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(作者簡介:楊維芝，哈爾濱商業大學管理學院人力資源系教師，碩士，主要從事企業管理、人力資源管理方面的教學 黑龍江哈爾濱 150028)

(責編:若佳)