城市創新系統的三重螺旋模型分析

一、三重螺旋模型的內涵

通過引入生物學中的三螺旋概念， 以阿瑟的技術鎖定理論為基礎，Henry Etzkowitz和Loet Leydesdorff于1995年提出了技術創新的大學——企業——政府三鏈螺旋進化網絡模型，來分析政府、企業和大學三者在知識經濟時代的關系。三重螺旋模型理論利用一個螺旋型的創新模型，描述了在知識商品化的不同階段，不同創新組織(公共，私人和學術)之間的多重互反關系。這種螺旋型的關聯是創新的不同階段演化而來的，并使得上述的三種創新主體日益密切地相互作用，從而最終形成所謂的“三重螺旋”[1]([1]Loet Leydesdorff，The Triple Helix:an Evolutiovations[J].Research Policy.2000，29(2):243-255)，如圖1。

與國家創新系統強調產業部門的創新主體作用不同，三重螺旋模型強調三元創新主體——企業、大學、政府，并且對大學在創新中的作用寄予更大的期望，在Henry Etzkowitz和Loet Leydesdorff看來，大學不僅是知識生產與轉化的關鍵，還是知識空間、集聚空間和創新空間得以形成的關鍵[7]([7]Loet Leydesdorff. The Triple Helix Model and the Study of Knowledge-Based Innovation Systems[J]. Int. Journal of Contemporary Sociology，Vol.42，No.1，(2005):12-27.)。大學-產業-政府三重螺旋關系建構的突破口就在大學的轉型，在于推動大學的第二次學術革命。

三重螺旋模型的精髓在于三個組織之間跨邊界的交流與合作，表現為學術界、產業界、政府在履行傳統的知識創造、財富生產和政策協調職能外，各部門之間的互動還衍生出一系列新的職能，最終孕育了以知識為基礎的創新型系統。

二、重螺旋模型與城市創新系統

Henry Etzkowitz和Loet Leydesdorff認為，尤其在區域層次，支持區域創新系統的制度網絡化必須形成一個螺旋狀的聯系模式，這種纏繞在一起的三螺旋有三個鏈條，一是由地方或區域政府和他們的機構組成的行政鏈;二是生產鏈，包括沿著垂直和水平聯系或多或少的組織化的公司;第三條是由研究和學術制度組成的技術-科學鏈。在區域發展中，對三螺旋機制的有效運作來說，在其要素之間高度的同步性是必須的。假如一個或兩個螺旋發展較弱，或者不能很好地同步，那么，在生產機構、研究和教育體制以及公共權威間的相互作用就被嚴重損壞了。總之，三螺旋模式試圖揭示和精確描述在創新系統中正在出現的制度力量的新結構，也就是說，創新的這個三螺旋模式(相對于傳統線性)，抓住了區域各創新主體在知識資本化過程不同階段制度安排中的多元互惠關系。[5]( 創新研究的三螺旋模型:概念、結構和公共政策含義自然辯證法研究 2003.11)

本文將三重螺旋理論應用于創新型城市建設的分析中，構建了如下圖所示的城市三重螺旋創新系統模型。

三、基于三重螺旋模型的城市創新系統的分析

創新過程是一個復雜過程，交織著多種動力因素，區域創新行為的產生是是外部動力和內部動力共同作用的結果。城市創新系統的內生動力促使城市創新體系內部各要素主動地積累自身的創新能力，從而產生創新行為;而城市創新系統的外部動力的作用，使得城市產生創新行為，獲得經濟發展的競爭力，以保證在激烈競爭的環境中獲得生存和發展。其中內部動力包括對利潤的最大化追求、科技發展的要求、地方政府推動等因素，外部動力包括市場需求、區域競爭、國家創新引導等因素。區域創新的整個過程都是在這些力的合力作用下進行的，而且各種因素動力在不同的創新過程中表現出的動力大小也有所不同[7]。([7]吳強，嚴鴻和.企業為主體技術創新體系的內涵及動力機制探析[J].科技管理研究，2002，(3).)

創新型城市的建設過程就是城市創新系統的構建過程，即城市中各個創新主體在創新的環境中通過各種制度安排和跨組織合作，通過不同創新職能的高效率執行，形成城市創新的動力機制。

從創新的對象層面可以將城市創新系統分為以下幾個子系統:知識創新系統、技術創新系統、制度創新系統、管理創新系統、組織創新系統。后三者都是為創新體系運行和調控服務，可以歸納為創新環境系統。這樣就與三重螺旋模型的三元主體呈現對應關系。在傳統城市創新體系理論中，大學和研究機構是知識創新的主要載體，企業是技術創新的主力軍，政府則擔當著維持良好的創新環境的重任。三重螺旋理論將這種劃分界限模糊化，現代的大學尤其是研究型大學除了承擔著人才培養、知識創新和傳播的職能，在知識的應用和成果轉化方面的作用日益凸顯。2008年科技部公布的《首批國家技術轉移示范機構名稱名單》中依托于大學或者科研院所的機構數量為28個，占比36.8%，超過了三分之一。企業為了追逐超額利潤必須進行新產品、新工藝、新技術的開發，它們的使命主要集中在技術創新、技術轉移和知識應用方面，并通過為大學生提供實習基地、校企聯合培養等方式履行了人才培養、知識傳播的創新職能。政府的職能，從直接組織創新活動為主，轉向以宏觀調控、創造良好環境和條件、提供政策指導和服務、促進各組成部分間和國際間的交流與合作為主。2009年面對國際金融危機下我國企業面臨的困境，科學技術部、教育部、國務院國有資產監督管理委員會、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科學技術協會七部委聯合發文組織動員廣大科技人員深入一線服務企業，鼓勵科研院所和高等院校要打破常規、整合資源，主動對接，創新機制，積極創造條件支持科技人員服務企業;廣大科技人員要把自身發展與服務企業結合起來，在實踐中凝煉技術需求，在服務中解決實際問題，并把為企業服務作為實現科學研究價值、檢驗科研水平的重要標準;各類學會、協會和專家要深入企業一線，開展科技咨詢、技術診斷、人員培訓等服務活動;企業要把握機遇，充分利用資源，尊重知識產權和科技人員的創造性勞動，為科技人員開展工作創造條件;地方要建立相應的組織協調機制，形成合力，共同推進，確保科技人員服務企業的順利實施[10]( 關于動員廣大科技人員服務企業的意見 國科發政〔2009〕131號)。可以說這一政策的實施正是三重螺旋理論的應用，即區域創新系統的各參與者必須互相作用，從而推動創新螺旋上升。社會發展的動力逐步依賴于彈性的“交迭”系統，在不同制度領域之間不再有很強的界限。

創新在知識經濟社會中起著核心作用，作為提升城市競爭力，實現經濟高速發展的有效手段，已經在國際范圍內受到廣泛重視。因此，建立創新型城市是城市發展的必然趨勢和選擇。我國城市發展過程中，自上而下建立“增長極”和“經濟特區”的政策，對經濟發展起到了積極推動的作用。但是，我國城市經濟發展及其不平衡，如何全面提升城市經濟發展水平，縮小城市發展的差距，欠發達地區如何依靠自身優勢探索突破發展瓶頸的方法，成為亟待解決的問題。建立創新型城市在此背景下，應運而生，是解決這一問題的有效途徑。在創新城市建設中，首先要明確各主體的優勢和職能，理順關系，加強協作，減小摩擦力，加大合力。其次，是各創新要素的整合，如何將資金、技術、人才等要素以最優的方式結合，使整體大于單個個體的加和，也是城市創新系統成敗的關鍵。

基金項目:高校在創新型城市建設中的作用與策略研究 (河北省社會發展研究課題 200804017)

作者簡介:

趙莎莎(1981-11)女 河北省邯鄲市 研究實習員 經濟學碩士 研究方向 科技創新與區域經濟發展