建設工程索賠淺析

姚冬冬

（南京交通建設項目管理有限責任公司，江蘇 南京 210008）

1 工程建設行業是一個索賠多發的行業，工程產品的特點是工程量大、投資大、建設周期長、設備材料品種多、結構復雜、技術和質量要求高。工程涉及到勘察設計、供應、施工、監理、質監、建設單位、政府執法監督等多個參建單位，且互相聯系又互相影響。各方面技術和經濟責任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會造成一系列的連鎖反應，影響整個工程的實施，索賠事件隨之而生。所以從合同開始履行到合同終止都可能發生索賠事件。現從工程開工到工程竣工這段期間分別談談可能發生的索賠事件。

1.1 工程開工前期:

1.1.1 項目前期應由業主提供的有關工程的相關手續、工程現場的“四通一平”、施工圖紙、主要設備材料供應等項工作不到位，使施工單位無法進場或進場后無法施工，其責任在于業主。在實際過程中，及其容易發生由于業主提供的條件不利，降低施工效率而導致索賠。

1.1.2 工程臨時征用的涉及當地道路、電力、水利等相關設施的更換或損壞，當地群眾以各種理由干擾、阻撓工程施工。例如村道路、水渠排灌等。造成施工單位進場后無法正常施工，施工單位對停滯的人員、機械設備申請窩工損失費。

1.2 工程施工期間:

1.2.1 工程設計階段地質勘察不詳細，設計中有很多設計不到位或不足之處，施工中發現原地質與設計不符等問題后，致使原圖紙不能使用，需要變更。造成在等待圖紙期間機械、人員的停滯、原加工成型或材料報廢的索賠。

1.2.2 設計中未能充分考慮當地老百姓的需要，當地老百姓或政府為了方便當地群眾提出要求，或者是由于設計時粗糙，施工中出現了需要增加、減少或移位等，如果此時施工單位已進場做了準備工作或已經開始了施工，暫停施工等待圖紙或轉移施工地點，必然會導致的工程索賠事件的發生。

1.2.3 如果遇到工程施工環境氣候惡劣，需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導致工程延期也會導致工程索賠事件的發生。

1.2.4 由于業主、監理工程師指揮不當引起的工程索賠等。

1.3 工程施工后期:

工程施工后期業主一般會要求趕工期，必然導致工程費用的索賠。

2 工程索賠的分類

2.1 合同內的索賠。根據承包商與業簽訂的合同，如果一方未履行合同有關條款，另一方提出的補償索賠。

2.2 工程變更引起的索賠。工程建設涉及面廣、不可預見的因素多，施工中增減工程項目令、改變材料、暫停或趕工期等。

2.3 地質氣候。工程施工實際地質條件比招標文件提供的差，需要進行強夯、換土、打樁等處理而增加造價；以及實際施工環境氣候惡劣，高溫、寒冷，風、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導致工程延期而增加造價，發生工程索賠。

2.4 社會政治變化。工程施工過程中，由于政府發布的物價、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價；社會動亂、政治危機、政權異變影響工程正常持續進行、停工、延期等導致承包商利益損失，發生工程索賠。

3 工程索賠的處理方法

工程索賠作為施工過程中經常發生的一項工作，不是對某一方的懲罰，而是屬于對損失方的一種經濟補償行為。索賠是一種正當的權利要求，也是一種合法的維護權益的行為。

針對造成索賠的原因發包方和承包方應本著實事求是、公平公正的態度進行對待，必須要遵循嚴格以合同作為依據、及時收集索賠資料的原則、按時遞交或回復索賠意向書，使得索賠有據，索賠合理。

4 工程索賠的步驟

4.1 填寫索賠意向書。應在28天內提出索賠要求提交索賠意向書，并將意向書上報、抄送相關單位。

4.2 索賠同期記錄。在索賠起止日之間，應對索賠事件的發展進行同期記錄，主要內容包括:索賠事件發生緣由及過程，工程現場的情況，工期延誤情況，工程損失情況，額外的工程花銷及使用的機械、人員等，并由現場監理人員進行簽字確認。出書面記錄外，還應保存工程現場的照片及錄像資料。

4.3 詳細情況報告。索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監理工程師提交索賠事件的最新報告，內容應包含索賠事件當前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關索賠資料及證明上報有關單位。

4.4 最終索賠報告。在索賠事件被合理解決以后，承包商應在規定的時間內對業主及相關單位提交一份最終形式的索賠報告，并包含以下資料:①索賠的依據，包括合同以及法律的相關條例。②索賠申請表，包含索賠項目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。③批復的索賠意向書。④索賠事件說明，主要是對索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到得證明材料、計算資料以及圖片等都應包含在內。

5 工程索賠的注意事項:

精心做好引起工程索賠預防工作，就可以積極地預防索賠事件的發生。另一方面在索賠的處理方面應注意以下幾點:

5.1 注意工程索賠的時效。一旦發生索賠事件應及時進入索賠程序。我國建設工程施工合同文本對索賠的時效作了如下規定“:索賠發生28天內，向工程師發生索賠意向通知；發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出追加合同價款和/或延長工期的索賠報告及有關資料；工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予簽復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內末予答復或末對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經認可”。對于超出規定時效期限的索賠，有權拒絕。

5.2 及時收集和積累索賠的相關資料，做到處理索賠時以事實和數據為依據。通過資料和雙方人員共同進行現場實測，并且簽字確認。

5.3 分清責任，合理索賠。對實際發生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，并根據合同規定公平、公正的進行提出索賠事項和費用。

6 如何做好索賠

索賠和處理索賠的過程實質上是管理水平的綜合體現。做為施工單位要實現合同目標，取得索賠，爭取自已應得利益，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理，進而推動建筑行業管理的加強與提高。

索賠可以看成是合同管理的繼續，是工程過程中解決雙方合同爭議的方法。不能積極有效地進行索賠，承包商會蒙受經濟損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽會受到損害，影響承包商的長遠利益。所以，承包商可以從以下幾方面更好的處理索賠。

6.1 合同是索賠的依據，索賠成功的前提是要簽訂一個有利于自身的合同。索賠的成敗、索賠額的多少取決于合同本身的完善程度和合同中的表達方式。合同有利，則處于有利地位，在工程施工中無論進行索賠或反索賠都能有理有利。對于工程施工中不符合或違反合同的事件，要以合同條文作為判定的依據和標準，做到有條款可依。

6.2 在合同簽訂前，要通過對合同的審查和分析預測和發現潛在的索賠機會，尤其對工程量、價格、工期等條件索賠補償的可能性和先后程序等條款要特別的關注。

6.3 在合同實施過程中，進行合同監督和跟蹤管理，首先保證自身全面履行合同，不違約。并且監督和跟蹤對方合同履行情況，一但發現不符合或出現爭議的問題，應立即進行索賠處理。

工程實施中發生的變更可直接作為索賠條件，例如業主的指令提出的變更，會議紀要等引起的變更。承包商不僅應該積極落實變更，調整工程計劃，而且要分析變更造成的工期和費用的變化，及時進入索賠程序。

[1]王錫軍，潘道靜.建設工程費用索賠風險防范[J].城市道橋與防洪，2009-08-15.