由一起案例談水行政執法工作的科學管理

石萬寶

（天津市引灤工程潮白河管理處，天津 301800）

水政執法是水行政管理工作的重要組成部分，也是實現科學治水的重要手段。在水利行業全面貫徹落實科學發展觀的熱潮中，水政執法也要認真總結和反思，如何用科學的理念來指導執法工作，來實現水行政執法的規范、和諧、有效發展。根據多年來的工作經驗，就本市發生的一起執法實踐談一些法律法規的適用及案件的處理方法。

1 案情回放:

天津市某地熱開發公司于2009年1月私自開挖一眼地熱井，并投入使用。執法人員于2009年3月到該單位進行了現場調查，證實其未辦理取水許可證取水，依法對其進行了查處。在查處過程中，該單位人員辯稱，“我們已經辦理了地熱采礦許可證，不需要再辦理取水許可證”，同時百般阻撓我執法人員進行調查取證，致使執法人員無法開展正常的調查取證工作。之后，天津市水利局依法對其下達了行政處罰決定，罰款10萬元，該單位不服，遂向人民法院提起訴訟。經法院審理后，維持了天津市水利局的決定。

2 產生的問題

問題:1、根據有關規定，分析該單位主張的“我們已經辦理地熱地采礦許可證，不需要再辦理取水許可證”的說法是否正確，為什么？并結合天津市水行政處罰自由裁量權的相關內容，分析市水利局作出的10萬元罰款的決定是否合理。

分析:

（1）根據《天津市實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第19條第2款規定:“取用已探明的地熱水、礦泉水的單位和個人，應當依法向市水行政主管部門辦理取水許可證，按照國家有關規定，憑取水許可證向市地質礦產行政主管部門辦理采礦許可證，并按照市水行政主管部門確定的開采限量開采”。故本案中該單位的說法不正確。

（2）市水利局作出的10萬元罰款的決定合理。因為《天津市水行政處罰自由量裁權適用辦法》第13條第3款第10項規定:“抗拒檢查，阻礙執法的，水行政主管部門應當酌情予以從重處罰，本案中該單位人員百般阻撓執法人員調查取證，致使執法人員無法開展正常的調查取證工作”。行為已違反了上述規定，應予以從重處罰。根據《天津市水行政處罰裁量執行標準》，未辦理取水許可擅自取水的，依據《天津市實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第36條第1款規定，情節較重的，處八萬元（不含八萬元）以上十萬元以下罰款，故市水利局作出的十萬元罰款決定是合理的。

問題:2、作為該案的辦案人員，應當如何對其進行查處（包括適用的法律法規、界定其為哪種違法行為、應當承擔何種法律責任、調查取證過程中應當注意收集哪些證據、重點調查哪些內容、按照辦案程序應當依次下達哪些執法文書及所應達到的管理目的）

分析:該行為違反了《天津市實施〈中華人民共和國水法〉辦法》第19條第2款規定，屬于未經批準擅自取水，按照該辦法第36條第1款規定，責令停止違法行為，限期采取補救措施，處五萬元以上十萬元以下的罰款。

證據收集:（1）當事人陳述（2）知情人陳述（3）現場照相、攝像資料（4）現場勘驗筆錄

調查:（1）違法單位情況、地點、法人代表職務（2）何時打井（3）井深、井口直徑（4）用什么泵取水（5）水管直徑（6）井的用途（7）有無取水許可證

下達文書:（1）《責令停止水事違法行為通知書》（2）《行政處罰事先告知書》（3）《行政處罰聽證告知書》（4）《行政處罰行政通知書》（5）《行政處罰決定書》

問題:3、根據《天津市行政處罰自由裁量權適用辦法》和《天津市水行政處罰自由裁量權參照執行標準》的規定，結合上面的案例分析水行政處罰自由裁量權存在的必要性、適用原則以及如何合理劃分行政處罰自由裁量階次。

分析:

（1）結合本案水行政處罰自由裁量權存在的必要性，規范水行政執法自由裁量權，建立水行政處罰裁量基準制度，依法行政，是建立依法治水的重要任務。行政處罰是水行政執法的重要手段，能否正確使用水行政處罰自由裁量權，直接影響到法律、法規和規章的有效實施，關系到能否切實保障水行政管理相對人的合法權益。

（2）適用原則:①行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法性原則，不得超過法定的種類和幅度。

②法律、法規、規章規定的行政處罰為可處的，可以選擇實施行政處罰或免于處罰；規定應當給予行政處罰的，必須實施行政處罰。

③行使行政處罰自由裁量權，應當遵循過罰相當原則。水行政主管部門實施行政處罰應當與違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度相當。

④行使行政處罰自由裁量權，應當遵循公平、公正、公開原則。水行政主管部門對違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為，適用的處罰種類和幅度應當基本相同。行政處罰的主體、依據、程序和行政處罰自由裁量權結果應當公示。

⑤行使行政處罰自由裁量權，應當遵循教育與處罰相結合的原則。除危害公共安全、生產安全、人身健康及生命財產安全等違法行為外，行使行政處罰自由裁量權應當結合推進“三步式”執法，對情節輕微及社會危害較小的違法行為，以教育為主，處罰為輔。

⑥同一違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循以下原則:

a.優先適用效力高的法律規范；b.法律規范效力相同，優先使用特別規定；c.法律規范效力相同，優先使用最新規定；

（3）如何合理劃分行使行政處罰自由裁量階次:

①水行政主管部門在實施行政處罰，行使自由裁量權時，應當根據認定的違法行為，按照《天津市水行政處罰自由裁量執行標準》（以下簡稱《執行標準》）的規定確定裁量基準。裁量基準確定后，水行政主管部門應當綜合考慮違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素，按照《執行標準》的規定作出行政處罰。

②水行政主管部門在對違法當事人實施行政處罰時，能夠適用“三步式”執法方式的，先進行以教育規范，后責令限期整改，在實施行政處罰。

③當事人違法行為輕微，且主動消除危害后果，并已承擔相當經濟損失，對違法行為已起到懲戒作用，按照本辦法的規定可以選擇實施行政處罰的，水行政主管部門可以對其免予行政處罰。其他可以選擇實施行政處罰的，其免予行政處罰的，應當按照《執行標準》的規定的情形使用。

④當事人有下列情況之一的，水行政主管部門應當依法免予行政處罰:

a.不滿十四周歲；b.精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；c.違法行為在兩年內未被發現的，法律另有規定的除外。

當事人有下列情況之一的，水行政主管部門應當依法從輕或者減輕行政處罰:

a.已滿十四周歲不滿十八周歲；b.主動消除或者減輕違法行為危害后果的；c.受他人脅迫有違法行為的；d.配合行政機關查處違法行為有立功表現的；e.其他依法從輕或者減輕行政處罰。

⑤水行政主管部門在作出行政處罰時，應當酌情考慮當事人違法的手段、時空及環境條件、對象、危害結果、動機及事前的一貫表現、事后改正的態度。

3 注重執法細節

注重加強溝通了解，是水行政執法人員成功執法的關鍵，主動跟當事人進行溝通。遇到當事人不理解時要耐心解釋，用法律法規和利害關系來擺事實講道理，依法辦事。檢查時要讓當事人陪同，便于發現問題，現場指導問題，說明不良后果，獲得當事人的理解。在行政處罰告知書發出以前，先和當事人進行溝通，努力尋求當事人的理解和統一，用法律法規、利害關系來擺事實，講道理。

[1]《中華人民共和國水法》

[2]《全面推進依法行政實施綱要》

[3]《天津市實施〈中華人名共和國水法〉辦法》

[4]《行政處罰法使用手冊》汪永清編著（1996.3）

[5]《天津市水政監察培訓教材》天津市水務局