如何正確認識與對待工程索賠

摘要:工程索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，是合同管理的重要環節，是項目管理的重要內容，更是爭取最大經濟效益與挽回損失的重要方法。

關鍵詞:索賠 起因 原則 依據

0 引言

索賠，是國際上通用的工程術語，在我國通常對索賠這個術語用的不多，所以大家對索賠比較陌生。但在實際工程項目中，屬于索賠的范疇工作早已展開，例如工程簽證，就是索賠中的一個重要內容，而工程簽證也是工程項目中常規工作的內容之一。根據國外的有關資料統計，在正常情況下，工程承包能得到利潤約占工程合同價的3%~10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額則高達合同價的10%甚至更多，因此對于施工單位來說要高度重視索賠。但要做好索賠工作，除了認真編寫索賠文件，使之提出的索賠項目符合實際，內容充實、證據確鑿，有說服力，索賠計算準確，并嚴格按索賠的規定和程序辦理外，還應掌握索賠技巧，這對索賠的成功十分重要。

索賠是雙向的。一般在實際操作當中，發包人一方發生的索賠很少，處理簡單容易。他們可能通過扣撥工程款、保證金或者沖賬、增加額外工作量等方式實現對承包人的索賠。而承包人對發包人的索賠相對來說就比較困難。因此，通常人們所說的索賠，大多是指承包人在工程實施過程中，根據法律法規、合同規定及慣例，對非自身過錯造成的工期延誤、費用等向發包人提出給予補償的一種權利要求。本文中就以此簡談一點看法與感受。

1 工程索賠起因

在施工過程中，引起索賠的原因有很多，以下幾點在工程施中經常遇到:①發包方違約:經常表現為未按規定為承包人提供約定的施工條件，未按約定支付工程款，未按約定時間提供施工圖紙、下發指令或批復等。②合同變更:表現為設計變更、施工方法或工藝變更、追加或減少及取消某些工作合同約定的變更等。③合同缺陷:表現為合同文件規定不嚴謹，甚至錯誤、矛盾或遺漏。④風險分擔不均:表現為在招標文件中，無限加大中標方的責任與義務從而免除或減少己方的責任與義務。⑤不可抗力:表現為自然事件和社會事件兩種。自然事件主要是指施工中發生不利的自然條件和客觀障礙。社會事件是指國家政策、法律、法令的調整變更，戰爭等。⑥發包人或工程師指令:表現為施工過程中，發包人或工程師指令增加新的工作、改換某些建筑材料，取消、暫停或加速某項施工，采取某些措施等。⑦其他第三方原因:常常表現為因為其他第三方的問題而引起的對本工程不可避免的不利影響。

2 工程索賠原則

索賠必須以合同為依據，加強主動控制，并及時合理地處理索賠。主要堅持以下幾點:①必要原則:指從索賠費用發生的必要性角度來看，索賠事件所引起的額外費用應該是承包人履行合同所必需的，如果沒有該費用支出，就無法合理履行合同，無法使工程達到合同要求。②償付原則:指從索賠費用的補償數量角度看，索賠費用的確定應能使承包商的實際損失得到完全彌補，但也不應使其因索賠而額外受益。③最小原則:指從承包人對索賠事件的處理態度來看，一旦承包人意識到索賠事件的發生，就應及時采取有效措施防止事態的擴大和損失的加劇，以將損失控制在最低限度。④引證原則:承包人提出的每一項索賠費用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包人對該項費用具有索賠資格且其數額的計算方法和過程準確、合理。⑤時效原則:是指承包人對索賠事件的處理應是發現一件、報告處理一件，而不應采取輕視或拖延的態度。索賠事件的及時處理，即能防止損失的擴大，又能使承包人及時得到費用補償。

3 索賠的依據

對于我國現實的施工索賠而言，以下依據是不可缺少的。

3.1 招標文件。它是工程項目合同文件的基礎。它不僅是承包商投標報價的依據。也是索賠時計算附加成本的依據。

3.2 投標報價文件。投標報價文件，在中標及簽訂施工協議書后，將成為正式合同文件的組成部分，也就是施工索賠的基本依據。

3.3 施工合同文本、協議書及其附件，其他雙方簽字認可的文件。如在簽訂施工合同以前雙方對于中標價格、施工計劃、備忘錄、修正方案等問題的討論以書面的形式作以修改或解釋，則這個紀要就是將來索賠計價的依據。

3.4 來往信件以及各種會議紀要。在合同的履行過程中，雙方來往的信函、定期或不定期的會談所做出的決議或決定，是對合同的補充。但會談紀要要有各方簽字后方可作為索賠的依據。

3.5 施工組織設計文件。經批準的施工組織設計是工程施工的指導性文件，亦是工程結算與索賠的指導文件。

3.6 施工現場記錄。主要包括施工日記、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相、技術聯系單、簽證變更等。

3.7 工程財務記錄。表現為工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時和工資單，設備、材料和零配件采購單、付款收據，工程開支月服等等。在索賠計價工作中，財務單證十分重要。

3.8 現場氣象記錄、工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關。施工現場應注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風力、氣溫、基坑地下水狀況等等。

3.9 市場信息資料。物價變動等報道資料，應系統地收集整理，這對于工程款的調價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。

3.10 國家有關的政策法律法令文件。如稅收政策的變更、工程仲裁規則等。

4 索賠談判的技巧

在同業主和監理開展索賠談判時，應根據實際情況采取應變的靈活策略，以爭取主動。即掌握原則又不失靈活，才能應對談判的復雜局面;在談判中要隨時研究和掌握對方的心理，了解對方的意圖;不要使用尖刻的言語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求的對方的理解;善于利用機遇，用長遠合作的利益來啟發和打動對方，準備有進有退的策略。在談判中該爭取的爭取，可以做出讓步的適當讓步，使雙方有得有失，尋求折中辦法;在談判中要有堅持到底的精神，能經受挫折，決不能首先推出談判，發脾氣等。對分歧意見，應相互考慮對方的觀點共同尋求解決的辦法。

5 索賠的管理

5.1 由于工程項目建設周期比較長，索賠引起費用或工期的增加，往往成為發包人和承包人關注的焦點，為真實、準確反映索賠情況，應建立、健全工程索賠檔案。

5.2 索賠檔案應反映索賠發生的原因、時間、索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

5.3 對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。裝訂成規范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料的組成部成。

6 索賠存在的誤區

成功的索賠能給承包人帶來可觀的經濟效益挽回不必要的損失，因此很多承包人在索賠工作上大做文章顯然是不可取的。反之也應該是索賠過程中避免以下誤區:

6.1 當索賠事件發生時，有些承包人考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。

6.2 項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠管理的重要性，導致無法把握索賠，造成事件存在、索賠流產。

6.3 項目管理人對招投標文件、技術規范和業主、監理、承包商之間相關往來的文件理解不夠深刻，對已經發生的事件認識模糊無法判斷或不知如何舉證索賠。

6.4 只注重索賠意向提出，不重視索賠過程中的時限和證據收集，未按合同要求區分階段性索賠和及時作出最終索賠報告或索賠喪失時效。

7 結束語

索賠工作關系著施工企業的經濟利益，所有施工管理人員都應有索賠意識，重視索賠。同時，工程索賠是一項知識和技術面很廣，復雜而又系統性很強的工作，不但要善于發現和把握索賠機會，還要善于收集與整理索賠有關依據和資料。要有高度的責任心和嚴謹的工作態度，充分理解招投標文件、設計文件、技術規范和業主、監理、承包人之間簽訂的合同協議以及各項往來文件與相關法規，按照依合同、重證據、講技巧、樹信譽的原則，及時準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，這樣才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。