企業(yè)市場準(zhǔn)入論

摘要:本文旨在通過介紹企業(yè)市場準(zhǔn)入和企業(yè)登記管理的概念，重點分析企業(yè)市場準(zhǔn)入的適用范圍及原因，結(jié)合企業(yè)市場準(zhǔn)入的宗旨和原則，研究中國企業(yè)市場準(zhǔn)入制度實施的現(xiàn)狀和成因，從而提出目前以及今后改善企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的合理化建議，以供大家討論。

關(guān)鍵詞:企業(yè)市場準(zhǔn)入 企業(yè)登記管理

0 引言

社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定和協(xié)調(diào)發(fā)展，依賴于對經(jīng)濟規(guī)律的正確把握和科學(xué)利用。同樣，市場主體要謀求發(fā)展，也需遵循市場經(jīng)濟規(guī)律首先確定經(jīng)營方向，具體做法就是通過篩選各種市場信息，制定有益于實現(xiàn)自身利益最大化的決策，選擇進入或退出某行業(yè)。在市場主體做出決策的過程中，任何外部人為力量都不得違背經(jīng)濟規(guī)律對其自主抉擇行為實施干預(yù)。一言以蔽之，市場經(jīng)濟本質(zhì)上是“自由經(jīng)濟”，由市場依經(jīng)濟規(guī)律決定資源配置，使各方主體在競爭中達到利益均衡，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置，并不提倡政府公權(quán)力的介入。然而出于對市場固有的盲目性和市場主體個體行為非理性(個人理性也并不當(dāng)然能實現(xiàn)集體理性)的考慮，政府干預(yù)市場其實已經(jīng)得到了世界各國的廣泛認(rèn)同，只是這種介入或干預(yù)的程度應(yīng)如何把握尚待論證。有學(xué)者明確指出，“政府干預(yù)經(jīng)濟是有合理性依據(jù)的”，“問題不在于政府是否需要干預(yù)，而在于政府干預(yù)經(jīng)濟的效能會怎樣?以及我們?nèi)绾胃鶕?jù)這種認(rèn)識來設(shè)計、完善相關(guān)的制度安排?”企業(yè)市場準(zhǔn)入制度正是國家為了克服“市場失靈”現(xiàn)象應(yīng)運而生的。企業(yè)市場準(zhǔn)入制度并不針對各行各業(yè)，只是在特定范圍內(nèi)限制或禁止企業(yè)進入，以此調(diào)整企業(yè)投資方向，實現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策和競爭政策目標(biāo)，對一般允許性行業(yè)和一般經(jīng)營主體則很少涉及。正如有些學(xué)者所說，“考量實行企業(yè)市場準(zhǔn)入制度”，是“對于具有自然壟斷性質(zhì)或關(guān)系到國計民生的一些行業(yè)，如采礦、金融、公用事業(yè)等需要給予國家安全、公眾利益和總體經(jīng)濟平衡等”而言的。

關(guān)于企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的概念，考慮到定義本身的高度概括性、抽象性和特有的不周延性決定了它必然隨形勢的變化而不斷完善，本文不再作歸納，而是援引了兩種觀點。一種認(rèn)為“企業(yè)市場準(zhǔn)入制度是指政府對企業(yè)或投資者進入某經(jīng)營領(lǐng)域或某國市場從事活動施加限制或禁止的有關(guān)制度，主要為企業(yè)及其分支機構(gòu)的設(shè)立以及營業(yè)實行審批以及特許經(jīng)營的制度，也涉及有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、外商投資、行業(yè)管理和競爭政策等。”另一種認(rèn)為“企業(yè)市場準(zhǔn)入制度是指國家為克服市場失靈，保持國民經(jīng)濟協(xié)調(diào)、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展，根據(jù)進入該類市場的條件進行審查，符合法定條件的準(zhǔn)許進入，不符合的禁止進入。”前者相比后者，更注重表述企業(yè)市場準(zhǔn)入的適用范圍和實施手段，后者相比前者，則增加了企業(yè)市場準(zhǔn)入的目的條款。二者從不同角度深入探討了企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的概念，值得借鑒，加以糅合將臻于完美。

從上述概念也可看出，企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的組成是很寬泛的，“產(chǎn)業(yè)政策、特殊企業(yè)、特許經(jīng)營、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)設(shè)立審批以及企業(yè)登記管理等，都是企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的組成部分和相關(guān)內(nèi)容。而其中，企業(yè)登記管理則是企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的一種直接的控制手段。”其中，企業(yè)登記管理制度是最基礎(chǔ)的企業(yè)市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，它根據(jù)既有的法律法規(guī)和政策，在企業(yè)設(shè)立之初就可通過相關(guān)主管機關(guān)和工商部門的實質(zhì)審查和形式審查，限定今后的經(jīng)營范圍和內(nèi)容。

1 企業(yè)登記管理制度和企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的關(guān)系

企業(yè)登記管理是指“國家主管機關(guān)對企業(yè)及其有關(guān)事項進行審核登記，把登記與對企業(yè)的監(jiān)督結(jié)合起來的一項工商管理制度”。 “企業(yè)登記從理論上說，可以分為兩種:一種是企業(yè)法人登記，另一種是營業(yè)登記。”前者的目的是創(chuàng)設(shè)法人，對企業(yè)及其事項進行審核，授予其法人資格并對其進行監(jiān)管。后者的作用則是政府承認(rèn)某項營業(yè)及某一商號、行號的合法性，準(zhǔn)許其開業(yè)，通俗地說，就是非法人登記。企業(yè)法人登記和營業(yè)登記均屬于工商登記范疇。

將企業(yè)市場準(zhǔn)入和企業(yè)登記管理的概念加以比較便知，企業(yè)登記管理的目的并不總是為了實現(xiàn)市場準(zhǔn)入限制，企業(yè)市場準(zhǔn)入也并不是必須借助于企業(yè)登記管理的“東風(fēng)”，才能完成各項政策目標(biāo)。二者雖緊密聯(lián)系但也不無區(qū)別。

1.1 目的不同 前者是為了解決市場失靈，保持國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展。后者則是為了彰顯政府公信力，以維護市場主體交易的安全。

1.2 適用主體不同 前者是針對特定行業(yè)賦予新設(shè)企業(yè)或既存企業(yè)特殊的權(quán)力能力，任何企業(yè)未經(jīng)特殊批準(zhǔn)不得進入，除非具備特殊主體資格或特殊經(jīng)營條件，而且企業(yè)準(zhǔn)入的市場是特殊的。后者則是企業(yè)取得一般權(quán)利能力的必經(jīng)程序，它所指向的市場是一般市場，對所有的企業(yè)來說都是自由的、開放的，企業(yè)只要具備法律規(guī)定的一般經(jīng)營主體的條件即可進入。

1.3 適用原則不同 前者對進入企業(yè)采取的是核準(zhǔn)進入原則，后者采取的則是準(zhǔn)則主義或嚴(yán)格準(zhǔn)則主義，即新設(shè)企業(yè)如果按規(guī)定需要經(jīng)過審批部門的批準(zhǔn)，既存企業(yè)如果不符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致市場退出，都屬于企業(yè)市場準(zhǔn)入的范疇。按準(zhǔn)則主義即可進入的領(lǐng)域，除非企業(yè)自愿或因違法被撤銷，不存在準(zhǔn)入或退出的問題。

實際上，企業(yè)市場準(zhǔn)入和企業(yè)登記管理的區(qū)別又同時進一步說明了二者相輔相成的聯(lián)系。國家通過企業(yè)登記管理，可以貫徹對企業(yè)實施市場準(zhǔn)入的有效控制，通過企業(yè)市場準(zhǔn)入控制，可以規(guī)范企業(yè)登記管理，進一步調(diào)整和引導(dǎo)企業(yè)決策，合理配置企業(yè)資源。

通過以上分析，明確了企業(yè)市場準(zhǔn)入和企業(yè)登記管理的關(guān)系，也澄清了企業(yè)市場準(zhǔn)入的涵義和原則性適用范圍，有助于本文根據(jù)目前形勢，論述企業(yè)市場準(zhǔn)入的具體適用范圍及其原因。

2 企業(yè)市場準(zhǔn)入的適用范圍及其原因

目前，不論是國內(nèi)還是國外，主要的不是擴大企業(yè)市場準(zhǔn)入的適用范圍，而是減少企業(yè)市場準(zhǔn)入的適用范圍，塑造自由和公平競爭的市場環(huán)境，給市場主體更廣闊的自主經(jīng)營和決策空間。已經(jīng)或正在全國和各地進行的“簡化程序，提高效率”行政審批制度改革就體現(xiàn)了我國今后企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的價值取向。

設(shè)定企業(yè)市場準(zhǔn)入規(guī)制，關(guān)系到地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及內(nèi)外資的待遇等問題，因此必須遵守市場經(jīng)濟規(guī)律，最大限度減少政府有限理性和市場客觀需求之間的差距。沒有必要設(shè)定市場準(zhǔn)入限制的行業(yè)，就要徹底取消市場準(zhǔn)入限制，科學(xué)利用市場經(jīng)濟機制引入競爭。相反，必須或有必要設(shè)定市場準(zhǔn)入限制的行業(yè)，就必須嚴(yán)格限制企業(yè)進入相關(guān)領(lǐng)域的條件。無論準(zhǔn)入限制設(shè)置與否，其最終目的都是為了通過限制而取消限制，最終實現(xiàn)社會整體利益最大化。

根據(jù)對企業(yè)市場準(zhǔn)入制度作用的分析，結(jié)合我國企業(yè)市場準(zhǔn)入的法制和實踐現(xiàn)狀，本文對市場準(zhǔn)入的適用范圍和原因作如下分析并提出一些看法。

2.1 自然壟斷產(chǎn)業(yè) 在自然壟斷行業(yè)，應(yīng)當(dāng)慎重實施企業(yè)市場準(zhǔn)入制度。

自然壟斷行業(yè)包括供水、供氣、郵政、電力、電信、鐵路、航空等能源和基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，經(jīng)營具有公益性，一般出現(xiàn)在公用事業(yè)領(lǐng)域。公用事業(yè)“在美國北定義為‘受公共利益影響的經(jīng)濟行業(yè)及其活動’”，還包括教育、醫(yī)療、衛(wèi)生、體育、園林、環(huán)衛(wèi)等，但傳統(tǒng)的公用事業(yè)僅指由國家壟斷經(jīng)營的，關(guān)系到國計民生和國民經(jīng)濟發(fā)展的自然壟斷行業(yè)，一些學(xué)者在研究公用事業(yè)特殊經(jīng)營時，將其等同于自然壟斷也應(yīng)該是在這個意義上來討論的。

自然壟斷行業(yè)的最顯著特征是“成本函數(shù)的弱增性”，即產(chǎn)品平均成本隨著產(chǎn)量的增加而降低，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模越大，產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本就越小。為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和避免重復(fù)浪費，國家就需要對自然壟斷行業(yè)實行進入管制，限制企業(yè)數(shù)量。而且自然壟斷行業(yè)所需巨額資金一旦投入將無法收回，極易造成沉淀成本，所以政府通常會賦予企業(yè)壟斷經(jīng)營權(quán)，并對其營業(yè)和價格實施規(guī)制，這種規(guī)制實際上也是一種間接的市場準(zhǔn)入限制，資金規(guī)模小、實力較弱的企業(yè)一般都會知難而退。

2.2 關(guān)系到人身安全和重大財產(chǎn)安全的產(chǎn)品與服務(wù)的行業(yè)

關(guān)系到人身安全和重大財產(chǎn)安全的產(chǎn)品與服務(wù)的行業(yè)，亟待嚴(yán)把企業(yè)市場準(zhǔn)入門檻。尤其是食品藥品行業(yè)。

俗話說，“病從口入”，而如今，不論小癥、大癥甚至不治之癥，無不因“進口”產(chǎn)品所致。以食品行業(yè)為例，重大傷害案件頻頻發(fā)生，規(guī)范和提高企業(yè)市場準(zhǔn)入門檻勢在必行。

其實，食品行業(yè)關(guān)于企業(yè)市場準(zhǔn)入的國家政策可謂是屢見報端，層出不窮。2003年，國家質(zhì)檢總局開始全面實施食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入制度，完成米、面、油、醬油、醋等產(chǎn)品市場準(zhǔn)入，并全面啟動肉制品、奶制品、方便食品、速凍食品、飲料等十大類食品市場準(zhǔn)入制度。2004年，國家八部委原則上確立了食品安全信用從高到低劃分為A、B、C、D四級的體系。規(guī)定對制假售假等嚴(yán)重失信的企業(yè)，將以取消市場準(zhǔn)入資格、限期召回商品等行政處罰方式進行懲戒。制假售假行為構(gòu)成犯罪的企業(yè)，還將被追究刑事責(zé)任。

然而，眾所周知的朔州假酒、原陽毒大米、廊坊毒韭菜、阜陽劣質(zhì)奶粉，以及硫磺浸泡黃花菜和今年的“蘇丹紅”事件，其危害程度之深、范圍之廣著實令人咋舌。近年，鄭筱萸的落馬牽扯出藥品行業(yè)的重大隱患，三鹿奶粉造成重大安全事故，在國內(nèi)外都產(chǎn)生了不可彌補的惡劣影響。最近的疫苗問題再次將醫(yī)藥行業(yè)推向風(fēng)口浪尖。這種市場限制的進步和食品安全事故亦步亦趨的奇怪聯(lián)系證實，“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的做法是消極被動的，一定前瞻性的市場準(zhǔn)入立法和提高立法位階是當(dāng)務(wù)之需。

2.3 自然資源產(chǎn)業(yè)

利用企業(yè)市場準(zhǔn)入制度，規(guī)范自然資源的合理開發(fā)和利用，是自然資源有限性的內(nèi)在需求，也是保持國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的有力措施。

土地、石油、煤炭、森林、灘涂、水利、金礦和其他稀有金屬等都是有限的自然資源，要維持國民經(jīng)濟的增長速度，必須科學(xué)開發(fā)，節(jié)約利用。以煤炭為例，目前日益加劇的煤炭能源供給矛盾以及煤炭開采中的嚴(yán)重安全事故已使國家不得不力提煤炭市場準(zhǔn)入門檻。其一，限制或上收地方煤礦審批權(quán)，限制地方政府亂批瞎批，如劃定大型煤炭基地和由國家規(guī)劃礦區(qū)等;其二，提高審批權(quán)級別，加寬高層審批范圍，增加企業(yè)設(shè)立的制度成本，將一批未獲重組的小企業(yè)拒之門外。

地方政府忽視生產(chǎn)安全，追求本地經(jīng)濟利益的根源在于我國的各項體制不健全。我國經(jīng)濟體制改革前，財政體制的特點是由中央政府決定各級財政收支。改革后，我國在財政體制上實行了財政分權(quán)和行政分權(quán) ，稅制改革后又實行了利稅分流，從原來的行政利益單一化變成了如今的行政利益多元化，使得地區(qū)之間的利益由于配置不合理而沖突加劇，在局部經(jīng)濟利益的內(nèi)在驅(qū)動下，政府不正當(dāng)利用市場準(zhǔn)入特權(quán)縱容小企業(yè)濫開濫采，置社會整體效益于不顧。因此，根除企業(yè)市場準(zhǔn)入帶來的不利因素，進一步完善體制改革是關(guān)鍵。

企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的適用范圍還包括信息不對稱產(chǎn)業(yè)(主要存在于金融領(lǐng)域，如商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)等)、政策性經(jīng)營領(lǐng)域(如政策性銀行、煙草生產(chǎn)與銷售等)以及國防工業(yè)(如生產(chǎn)和銷售導(dǎo)彈系統(tǒng)、裝甲設(shè)備、軍用飛機、戰(zhàn)術(shù)防彈背心等)等行業(yè)。

綜上所述，有些行業(yè)需要嚴(yán)加管理，有些行業(yè)需要放松管制，有些行業(yè)需要完全的自由競爭，有些行業(yè)還需要對不同業(yè)務(wù)根據(jù)具體情況具體對待，因此確定市場準(zhǔn)入的具體適用范圍很重要，但適用范圍確定后，企業(yè)市場準(zhǔn)入制度依據(jù)什么原則制定和實施就顯得更加重要。

3 企業(yè)市場準(zhǔn)入制度應(yīng)遵循的宗旨和原則

企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的適“度”與否對國家經(jīng)濟發(fā)展的方向和協(xié)調(diào)性有著重要影響，直接影響著市場主體的入市成本和難易程度，影響著市場秩序和交易安全以及整體經(jīng)濟效率。相應(yīng)地，經(jīng)濟發(fā)展水平、市場和市場主體發(fā)育程度、國際參與度、決策者和社會對經(jīng)濟的認(rèn)識程度、國家干預(yù)經(jīng)濟的水平以及政治和民主的靈活度等也是影響企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的因素。但是從根本上來講，建立什么樣的市場準(zhǔn)入制度應(yīng)該取決于市場安全與經(jīng)濟效率成本之間的平衡點。

3.1 成本效率原則

研究企業(yè)市場準(zhǔn)入設(shè)定和實施的成本與效益的比率，目的是力求以最小的成本，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶來最大效益，從而實現(xiàn)社會利益最大化。設(shè)定企業(yè)市場準(zhǔn)入控制，首先需要考慮是否有利于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是否有利于社會公共利益。在申請準(zhǔn)入的條件和登記管理程序上力求簡化，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。行政機關(guān)及行政官員必須培養(yǎng)服務(wù)意識，限期辦理，提高效率，不得增加企業(yè)申請市場準(zhǔn)入的制度成本。

3.2 必要和適度原則

市場準(zhǔn)入并不必然能彌補市場失靈，與市場機制、工商監(jiān)管相比缺乏靈活性，也許還不是對企業(yè)進退市場實施調(diào)控的最佳選擇。因此，設(shè)定市場準(zhǔn)入制度要符合經(jīng)濟規(guī)律，符合社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，加強研究論證，避免任意性，注重事前、事中和事后配套監(jiān)管，與其他調(diào)整方式相協(xié)調(diào)，盡量發(fā)揮市場機制本身的作用，充分利用市場主體、民間機構(gòu)的自律和輔助監(jiān)管作用，既避免政府在市場準(zhǔn)入問題上掌握過度的控制權(quán)將企業(yè)經(jīng)營統(tǒng)得過死，又避免缺乏監(jiān)管互相推諉而使市場準(zhǔn)入控制流于形式。

3.3 相對穩(wěn)定原則和公開、公正、平等原則

經(jīng)濟法規(guī)具有很強的政策性、靈活性，但隨意和頻繁變動的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，會失去說服力和權(quán)威性。如果將政策上升為法，則會保持相當(dāng)時期的穩(wěn)定性，同時配以法定解釋和相關(guān)政策調(diào)整，仍不失其靈活性。公開的法律相比“政出多門”透明度更高，更具有公信力，能夠得到市場參與者的信任和遵守。相反，準(zhǔn)入限制的不穩(wěn)定將導(dǎo)致市場的連鎖反應(yīng)，增加市場不安全因素，市場各類主體的心理不安全感很大程度上直接來自對他人行為尤其是政府行為的不可預(yù)期。因此，無論企業(yè)市場準(zhǔn)入限制以什么形式出現(xiàn)，保持相對穩(wěn)定在任何時候都是相當(dāng)重要的。

在我國，推行企業(yè)市場準(zhǔn)入制度理應(yīng)遵守成本效率原則、必要和適度原則、相對穩(wěn)定原則和公開、公正和平等原則，只有這樣才能逐步擺脫企業(yè)市場準(zhǔn)入制度令人擔(dān)憂的實施現(xiàn)狀。

4 我國實施企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的現(xiàn)狀和合理化建議

目前，由于人們對企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的認(rèn)識尚未擺脫計劃經(jīng)濟時代的觀念，沿襲了計劃經(jīng)濟色彩的企業(yè)登記管理制度，對企業(yè)市場準(zhǔn)入制度本質(zhì)、目的和作用的意識非常淡薄。企業(yè)的設(shè)立審批和注冊登記，原本就由于官僚主義作祟受到嚴(yán)重妨礙，對企業(yè)市場準(zhǔn)入制度認(rèn)知上的偏差，使這種不正常現(xiàn)象更為嚴(yán)重。

4.1 在市場準(zhǔn)入方面該限制的沒有限制，不該限制的反而限制

正如前文所言，市場領(lǐng)域有競爭領(lǐng)域和非競爭領(lǐng)域之分，競爭領(lǐng)域又有自由進出的和限制進出的之分。企業(yè)市場準(zhǔn)入制度并不針對各行各業(yè)各種企業(yè)，只是在特定范圍內(nèi)對企業(yè)設(shè)立登記實施限制和禁止。允許自由進出的競爭領(lǐng)域不應(yīng)該受到主觀人為地、沒有科學(xué)依據(jù)的限制，否則會給市場經(jīng)濟的健康發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。如民營資本在金融產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入問題就值得推敲。

4.2 某些重要產(chǎn)業(yè)的門檻過低，造成資源的嚴(yán)重浪費

某些重要產(chǎn)業(yè)的門檻過低，甚至可以隨意進入，造成了大量惡性競爭、資源的嚴(yán)重浪費和不效益的盲目發(fā)展。以中央空調(diào)的規(guī)制為例，長期以來，由于市場準(zhǔn)入的缺位和企業(yè)入行門檻很低，整個行業(yè)內(nèi)魚龍混雜，企業(yè)技術(shù)實力和產(chǎn)品質(zhì)量良莠不齊，嚴(yán)重阻礙了整體市場的健康發(fā)展。紛雜混亂的行業(yè)市場狀況集中體現(xiàn)出的就是企業(yè)的設(shè)立審批和工商登記的行政權(quán)濫用。

為整頓、規(guī)范我國制冷行業(yè)，2005年國家質(zhì)檢總局啟動了中央空調(diào)行業(yè)強制性生產(chǎn)許可證制度。明確規(guī)定，生產(chǎn)和銷售中央空調(diào)的企業(yè)，必須取得生產(chǎn)許可證，而取得許可證則必須通過國家質(zhì)檢總局對企業(yè)資金實力、原材料采購、產(chǎn)品質(zhì)量等各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的檢查。無證企業(yè)不得生產(chǎn)及銷售中央空調(diào)產(chǎn)品，并由各地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)相關(guān)監(jiān)督查處工作。同年1月，經(jīng)過企業(yè)規(guī)模、資金、物流、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、產(chǎn)品測試六方面強制性認(rèn)證，以清華同方空調(diào)為代表的17家中央空調(diào)企業(yè)首批獲得了由國家質(zhì)檢總局頒發(fā)的《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》。

國家出臺強制性制冷行業(yè)生產(chǎn)許可證制度，可以說“亡羊補牢尤未晚”，規(guī)范和抬高了市場準(zhǔn)入門檻，淘汰了一批整體實力不足的企業(yè)，從而規(guī)范著整個行業(yè)的良性發(fā)展。

5 基于前文的分析和研究，本文提出以下幾點合理化建議

5.1 企業(yè)登記管理和監(jiān)督管理制度應(yīng)端正其市場準(zhǔn)入控制的目的和作用。結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在設(shè)立審批和登記管理中“對事不對人”。

5.2 需要企業(yè)市場準(zhǔn)入控制的領(lǐng)域，登記管理部門和監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)密切配合，嚴(yán)格依法實施控制，不需要企業(yè)市場準(zhǔn)入控制的大多數(shù)競爭性領(lǐng)域、則可適當(dāng)采取嚴(yán)格準(zhǔn)則主義或者準(zhǔn)則主義加以審查，符合法定條件的即可自由選擇登記進入。

5.3 企業(yè)市場準(zhǔn)入控制實施過程中，只重視審批和登記機關(guān)的權(quán)力，忽視或漠視申請人的權(quán)利，因此，僅僅是公開企業(yè)市場準(zhǔn)入的條件和程序并不能當(dāng)然實現(xiàn)公平和效率。基于聽證會制度很強的民意特征，建議將聽證會制度引入各行各業(yè)企業(yè)市場準(zhǔn)入條件的制定中，兼采各方意見，博取最廣泛支持，形成行業(yè)和社會共識。有些學(xué)者也提出在申請人申請、異議、復(fù)審等程序引入聽證會制度，本文以為“多則不精”，尚待考證。

5.4 提高企業(yè)市場準(zhǔn)入制度立法位階，以權(quán)威性更強、穩(wěn)定性更高的法律法規(guī)代替國家政策和各地方政策。目前我國企業(yè)市場準(zhǔn)入的立法權(quán)歸屬非常混亂，企業(yè)市場準(zhǔn)入立法多由國務(wù)院各部門和省一級政府來設(shè)定，而這些部門在企業(yè)市場準(zhǔn)入立法的形式上甚至采取的是不公開的“紅頭文件”形式，結(jié)果是企業(yè)市場準(zhǔn)入門檻太多太濫，不是阻礙了行政審批和工商登記的效率，就是為這些機關(guān)的尋租行為提供了很大空間。因此對企業(yè)市場準(zhǔn)入的本質(zhì)應(yīng)該有一個正確的觀念——“企業(yè)選擇是自由的，市場準(zhǔn)入是例外”，按照市場經(jīng)濟規(guī)律，市場準(zhǔn)入控制本身就是不合理的(市場壁壘)，其控制本身就應(yīng)當(dāng)給予嚴(yán)格限制。

5.5 運用經(jīng)濟學(xué)理論深入分析企業(yè)市場準(zhǔn)入制度，以及各行業(yè)企業(yè)市場準(zhǔn)入控制，為企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的整體架構(gòu)和具體設(shè)計提供理論基礎(chǔ)。設(shè)不設(shè)準(zhǔn)入控制，在哪些范圍內(nèi)設(shè)，怎么設(shè)，設(shè)多高，無不關(guān)系到各行各業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和利益均衡，進而影響到整個國家地區(qū)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及社會整體利益。只有立足于社會整體利益，引進國外經(jīng)濟學(xué)理論的先進經(jīng)驗，根據(jù)本國國情，積極探討，深入研究，才能科學(xué)引導(dǎo)企業(yè)市場準(zhǔn)入制度健康發(fā)展。

總之，企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的主要目的是通過企業(yè)登記管理中的審批制度，從企業(yè)設(shè)立之初就嚴(yán)格實施監(jiān)控，以期實現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策和投資政策目標(biāo)，優(yōu)化國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，促進國民經(jīng)濟健康、和諧發(fā)展。同時，還需對企業(yè)從設(shè)立到終止的經(jīng)營活動進行事中和事后監(jiān)督，有效實施全方位監(jiān)控，為真正實現(xiàn)企業(yè)市場準(zhǔn)入的目的提供制度保障。

參考文獻:

[1]吳志攀主編.《經(jīng)濟法學(xué)家(2003)》，北京大學(xué)出版社2005版.

[2]潘靜成，劉文華主編.《經(jīng)濟法》，中國人民出版社2002版.

[3]史際春，溫?zé)睿嚪逯?《企業(yè)公司法》，中國人民出版社2001版.

作者簡介:郎愛云，女，1973年1月生，山西人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟法學(xué)研究生，防災(zāi)科技學(xué)院講師，經(jīng)濟管理系團總支書記兼學(xué)辦主任。