產業升級與就業增長的可能性悖論及其解決路徑

一、問題的提出

對制造業大國、人口大國和發展中大國的我國來說，產業升級與就業增長是轉變經濟發展方式，促進國民經濟長期平穩較快發展的內在要求和根本保障。然而，產業升級與就業增長可能面臨一個尖銳的現實性矛盾——“產業升級與就業增長的可能性悖論”，即經濟發展過程中無法兼顧產業升級和就業增長兩大目標。例如，一些沿海地區將勞動密集型加工制造業轉移出去，大力發展高新技術產業和服務業，但產業升級和轉移可能造成“技工荒”，同時大量低技能勞動力卻找不到工作。而如果不加速推進產業升級，在外需大幅波動、勞動力成本提升等壓力下，許多國際競爭力不強的出口導向型企業盈利空間將越來越狹窄，甚至面臨生存危機。又如，一些地區在加速推進產業升級的一段時期內，勞動就業率沒有同步增長，反而有所下降。如何正確認識和有效解決“產業升級與就業增長的可能性悖論”，成為各級政府、各類企業和理論界共同關注的重要課題。

二、“產業升級與就業增長的可能性悖論”的形成機理

(一)產業升級對就業增長存在“結構性轉換效應”

產業升級是指一個區域內的產業依托科學技術，由較低的附加值階段向較高的附加值階段轉化演進，從低技術和低資本的勞動密集型企業向技術和資本密集型的現代企業發展的過程，包括產業結構升級和產業深化發展。產業升級對就業增長的影響集中表現為“結構性轉換效應”，即：產業升級在減少低層次勞動力就業的同時，也增加了高層次勞動力的就業。

首先，資本有機構成的提高使資本對普通勞動力的需求減少，表現為產業升級對就業增長的“結構性減少效應”。馬克思在《資本論》中指出：“勞動生產率的增長，表現為勞動的量比它所推動的生產資料的量的相對減少，或者說，表現為勞動過程中的主觀因素的量比它客觀因素的量的相對減少。……對勞動的需求不是由總資本的大小決定的，而是由總資本可變組成部分的大小決定的，所以它隨著總資本的增長而遞減，而不能像以前假設的那樣，隨著總資本的增長而按比例增加。對勞動的需求，同總資本量相比相對的減少，并且隨著總資本量的增長以遞增的速度減少”。一方面，資本有機構成提高后，既定的資本額形成對勞動較少的需求；另一方面，增加的資本投入也形成相對減少的資本對勞動力的需求。此外，資本有機構成提高使資本競爭力日益增強，大量個體農戶和手工業者破產，使再就業人口數量增加；尤其是在機器設備代替手工工具后，產業升級引起的勞動力需求“結構性減少”的現象更為突出，這在工業化發展前期的表現最明顯。“創新經濟學之父”熊彼特指出：“技術變革過程生來就是不規則和不平衡的。那些革命性的新技術可以掀起‘創造性毀滅颶風’；在這種颶風中，新產品和新工藝投資的增加，以及新市場的開辟，會把一些老的行業、技術、工藝和就業機會一掃而光。

其次，勞動生產率的提高和產業的規模擴張能促進就業增長，表現為產業升級對就業增長的“結構性增加效應”。一方面，產業深化發展使生產效率大幅提高，產品成本及價格明顯下降，可擴大產業規模，吸收更多勞動力。18世紀中葉，第一次產業革命中的技術發明來源于工場手工業中有生產經驗的工匠。這些技術進步只是在原有行業發揮了作用，而不是像第二、三次技術革命那樣創造了許多新產業。那時機器對人力的大規模替代，并未造成大量失業：1770到1840年，英國每個工人的生產效率平均提高20倍；1750年到1851年，英國的人口從650萬猛增到2766.6萬，增加了2.5倍。假定這一時期沒有產業規模擴大吸收更多勞動，那么產業革命后，原先在工廠工作的每20個工人中將有19個工人失業。實際上，在工業革命期間機器的大規模應用，不但沒有排擠原來的工人，反而吸收了大量被“圈地運動”趕出的農民和新增勞動力。“雖然圈占土地的過程令人不安和不快，它卻……為工廠提供勞動力”，因為產業深化發展迅速擴大了產業規模，引致了持續擴張的勞動需求。另一方面，產業結構升級通過催生新興產業、開辟新的就業增長源而促進就業增長。一個產業的技術進步也為其他產業的發展提供可能性。國民經濟系統中各產業的高度相關性決定了，一個產業的發展將影響其他相關產業的發展。一是通過對相關產業的供需來影響。第一次產業革命時期，采礦、煉鐵、交通都取得了極大發展。二是通過技術外溢來影響。許多技術尤其是通用技術在原有產業實現突破后，必定外溢到其他產業并與其生產結合，提高其他產業的生產效率。“我們無法想象，沒有計算機網絡技術的發展及應用，銀行怎樣才能將網點在國家乃至世界范圍內全面鋪開……技術進步對相關產業的積極效應，在促進這些產業發展的同時也必將創造更多的就業崗位。”例如，汽車制造業是技術、資本密集的行業，發展汽車制造業解決不了多少就業崗位，但催生了汽車銷售、汽車裝潢、清洗等服務業發展，產生出大量就業崗位。同時，擁有私家車后，帶動了家庭旅游業發展，促進了有車族的消費，帶動出對社會產品的需求，又推動了相關企業的興起，進而滾動式創造就業崗位。

(二)就業增長對產業升級存在“外部性效應”

就業增長是產業升級的重要外部環境，可能為產業升級創造良好的社會條件，也可能導致政府和企業缺乏推進產業升級的積極性，從而延緩產業升級。

一方面，就業增長率高、就業較充分的時期，產業升級需考慮對勞動力就業的“結構性減少效應”的影響程度較小，是主動自主創新推進產業升級的有利時期，表現為就業增長對產業升級的“正外部性效應”。而就業增長率高、就業較充分的時期，也可能讓政府和企業安于滿足現狀或盲目樂觀，缺乏自主創新和主動推進產業升級的動力，表現為就業增長對產業升級的“負外部性效應”。就業增長對產業升級產生“正外部性效應”還是“負外部性效應”，主要在于各經濟主體是否樂意和能否主動在就業形勢較好的時期著力自主創新，不斷推進產業深化發展和產業結構升級，提高盈利空間和國際競爭力。

另一方面，就業增長率低、就業形勢嚴峻的時期，產業升級需考慮的對勞動力就業的“結構性減少效應”的影響程度很大，產業升級的社會阻力相對較大。但在經濟和就業形勢不好的時期，如果不推進產業升級，企業很難獲得新的利潤增長空間，經濟很難走出低水平徘徊的陷阱，因而其自主創新和產業升級的壓力也越大，動力也可能越大。對企業來說，如果沒有能力在轉折時期主動推進技術升級、拓展盈利空間，企業會被淘汰。如果該壓力在適度、可承受的范圍內，企業有能力在一定時期內實現產業轉型升級，就業增長對產業升級的“負外部性效應”就會轉化為“正外部性效應”。

(三)“產業升級與就業增長的可能性悖論”的形成

當產業升級對勞動力需求的“結構性增加效應”大于“結構性減少效應”、或者就業增長對產業升級的“正外部性效應”大于“負外部性效應”時，就可能出現“產業升級與就業增長的可能性悖論”，即經濟發展過程中無法兼顧產業升級和就業增長兩大目標。

三、“產業升級與就業增長的可能性悖論”的解決路徑

能否充分發揮產業升級對勞動力需求的“結構性增加效應”、有效控制和降低其“結構性減少效應”，能否在就業增長率較高和就業形勢較好的時期、充分發揮和利用就業增長對產業升級的“正外部性效應”，能否在就業增長率不高、就業形勢不好的時期，及時有效地將就業增長對產業升級的“負外部性效應”就會轉化為“正外部性效應”，不僅取決于政府和各經濟主體的觀念和意愿，也取決于其發展戰略，特別是選擇合適的時機和采取正確的對策。

(一)辯證認識產業升級與就業增長的關系，堅持推進產業升級和扶持就業創業相協調

一方面，我國就業增長面臨最大的制約是企業盈利水平，就業增長依賴于產業的升級。改革開放以來，我國產業升級是由大規模投資特別是引進外資來推動的，而企業擁有自主知識產權的技術并不多。在國際分工中，中國承接的工業生產鏈條是低附加值的環節，即處于“微笑曲線”的中間部分，而處于價值鏈兩端的部分(研究發展、材料采購、產品設計、品牌營銷、物流管理、金融服務等)比例較低，企業盈利空間狹小，阻礙了就業水平的增長。另一方面，我國勞動力資源豐富、就業形勢嚴峻，要求我們在推進產業升級的過程中，要因地制宜，把產業升級與擴大就業有機結合起來。特別是對吸納勞動力較多的行業、企業，既不能為保住崗位而保護落后生產力、降低經濟擴張的后續動力和國家的競爭優勢，也不能因為片面追求產業升級而忽略就業問題、導致失業、貧困和社會不穩定因素陡增，而要堅持推進結構升級和扶持就業創業相協調，尋找發展勞動密集型產業與資本密集型、技術密集型產業的最佳平衡點，不斷增強經濟競爭優勢和吸納就業能力。

(二)加大人力資本投資，主動適應產業升級對就業增長的“結構性轉換效應”的要求

我國就業市場供過于求的總量矛盾正讓位于產業升級、低端勞動力過剩而產生的結構性矛盾。如果把勞動力市場分為高級專業勞動力市場、熟練技術勞動力市場和初級勞動力市場三類，前兩類在我國一直處于供不應求的狀況，第三類則供過于求。我國經濟結構調整的內在壓力，要求產業不斷升級、減少對勞動密集型企業與基礎設施建設的依賴，這必然導致傳統經濟模式的就業空間萎縮，并貫徹于經濟轉型的長期過程。2008年以來珠三角、長三角的產業轉移過程中，受國際金融危機的影響，大批實力相對較弱的勞動密集型企業倒閉，許多企業被轉移出東莞、深圳等地，大量農民工失去就業機會，成為產業升級進程中首先被擠出的對象。從發展的角度看，政府需促進產業升級，但產業升級必須有人力資本支撐，否則可能出現“技工荒”而大量低技能勞動力找不到工作。這就要求政府加大人力資本投資的政策支持力度，盡快使我國從勞動力資源大國轉化為人力資本大國。首先，要建立和完善人力資本的私人收益得到承認的人力資本投資制度，激發勞動者進行人力資本投資的動力。其次，政府應積極采取一系列參與人力資本投資的政策，分擔人力資本投資者的投資成本，例如提供農村青年培訓、組建政府夜校、提供技術咨詢和指導等。再次，要鼓勵企業采取外包、技術合作等方式建立產業鏈、價值鏈、資本鏈、品牌鏈、商業鏈，整合具備不同能力的人力資本，使附加值高的企業可通過外包生產等環節降低成本，而附加值低的企業可通過嵌入大公司的鏈條獲得生產優質產品的機會，低人力資本含量的勞動力則可通過與高人力資本含量的勞動力合作的機會了解市場動態、積累知識和技術。

(三)選擇好產業升級的路徑和時機，充分發揮就業增長對產業升級的“正外部性效應”

首先，以服務業、中小企業和中西部地區承接產業轉移為重點，拓寬產業升級下的就業增長新路。從三次產業的角度看，進入工業化中期后，服務業逐步成為就業增長的主渠道。長期以來，我國服務業的發展是以零售業、餐飲、食品、理發等傳統產業為主。而從現實需要看，低端服務業已趨于飽和，很難有更大的發展空間。推進服務業進一步發展、提高服務業在整個產業中所占的比重來帶動經濟發展，依靠傳統服務業特別是低端服務業難有作為。相比之下，房地產、咨詢、設計、信息、廣告等中介行業剛剛起步，體育、文化產業嚴重滯后，仲裁、管理、投資、證券、展貿尚在開發中，法律、建筑師、醫師、稅務、審計等事務所亟待發展。因此，各地政府和企業、尤其是東部地區應著力探索發展中高端服務業的有效路徑，找準發展中高端服務業的優勢領域，創造發展高端服務業的有利條件。同時，中西部地區要著力創造條件，增強承接東部地區勞動密集型產業轉移的條件和能力，創造更多的就業機會，形成產業優化升級與就業增長的統一。從企業規模的角度看，中小企業是就業增長的主要源泉，必須不斷健全促進中小企業發展的服務體系，例如加快制定關于中小企業的單項法律、適當放寬中小企業的經營范圍、加大對中小企業的科技、信息咨詢服務和信貸支持等。其次，產業升級需要正確的時機。以珠三角的外貿加工型企業為例，企業經濟效益好時，企業積累的資金大部分用于擴大生產規模意味著利潤的增加，企業沒有自主創新的動力。而隨著國外市場飽和，這些企業的利潤在被外方壓得很低，維持生存都成問題，自然缺乏自主創新及轉型能力，會面臨“不自主創新等死，自主創新就等于找死”的窘境。這啟示我們：一個地區的產業結構，應該取決于其生產要素；產業升級應選擇和把握正確的時機，因地制宜，逐步推進。政府和企業不僅要在經濟發展和就業增長難度較大的時期“被迫”謀劃產業升級戰略，更要在經濟發展和就業增長形勢向好的時期，把握產業升級機遇期，充分利用就業增長對產業升級的“正外部性效應”。

(四)深化經濟體制改革。促進產業升級與就業增長的良性互動

一是對產業升級中的外部性進行補償。產業升級成功會讓全社會得到好處，而產業升級失敗，企業要承擔損失，所以政府要對產業升級中的外部性進行補償，包括政府用公共資金讓科研機構來做研究、在產業技術創新方面給予企業大量補貼、允許和鼓勵企業申請專利等。二是破除不合理的行業準入壁壘。我國服務業發展不快、就業比重低，一個重要原因是行業進入存在體制壁壘，許多服務行業及業務領域存在管理和行政壟斷。例如，我國金融業就業水平與發達國家有較大差距。金融服務市場需求前景大，應該有序推進金融體制改革，推動村鎮銀行、小額信貸組織、農村合作銀行等多種所有制、多種經營方式的金融企業發展，創新金融服務產品，提升金融業就業水平。三是要深化勞動就業制度改革，革除非正規就業的職業歧視政策，鼓勵勞動者自由流動。如果把我國各類勞動力市場的社會保障體系、職業發展公共服務體系、利益表達與訴求體系建設得更合理，勞動者自主創業的熱情就可能被充分激發起來，周期性、總量性和結構性就業矛盾被大大緩解，國民經濟就能在全民福祉基礎上保持平穩較快發展。四是深化收入分配制度改革，縮小收入分配差距，拉動有效需求，保證有跟得上產業升級步伐的需求增長，從而進一步帶動就業增長，促進產業升級與就業增長的良性互動。