淺談我對施工索賠的認識

摘要:對施工企業在施工項目管理過程中施工索賠的管理現狀進行了分析，歸納總結了施工索賠的概念、產生的原因、存在的問題與根源，闡述了索賠管理的重要性。從工程項目管理的角度，提出了提高索賠效益的措施。說明了如何做好施工索賠和施工企業索賠的具體操作步驟，指出處理好施工索賠是施工企業保障自我利益的重要手段。

關鍵詞:施工索賠 索賠程序 索賠管理

0 引言

在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業主償還其在施工中的費用損失。施工企業在實際施工項目管理過程中，往往出現一些觀念上的誤區，從而使許多應得的索賠不成功，甚至造成反索賠。

為了順利地進行索賠工作，施工企業提出索賠必須有充分的證據，同時必須謹慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據合同規定，及時提出索賠要求。施工企業相關人員項目管理中及時掌握施工索賠的相關知識顯得至關重要。

1 索賠的定義、索賠管理的現狀、存在的問題及其必要性

1.1 定義:《中華人民共和國民法通則》第一百一十一條規定:“當事人一方不履行合同義務或履行合同義務不符合合同約定條件的，另一方有權要求履行或者采取補救措施，并有權要求賠償損失?！币虼?，索賠是合同雙方依據合同約定維護自身合法利益的行為，它的性質屬于經濟補償行為，而非懲罰。建設工程施工中的索賠是發、承包雙方行使正當權利的行為，承包人可向發包人索賠，發包人也可向承包人索賠。

1.2 施工索賠大致可分為以下幾種情況:工作量清單表中的錯誤引起索賠。設計變更、變更設計或工程委托引起的工程量和費用增加。合同文件的組成和合同缺陷引起的索賠。因意外風險和不可預見因素引起的索賠。業主違約應負的責任引起索賠。如拖延提供施工場地、拖延支付工程款等。

1.3 現階段企業施工索賠管理主要存在的問題:對索賠概念普遍存在認識模糊，理解偏差，甚至錯誤的現象。索賠經驗與索賠理念不成熟。對索賠風險認識不足。施工索賠意識薄弱，沒有建立科學的施工索賠業務管理制度。

1.4 加強工程索賠管理的必要性:索賠是合同管理的重要環節，索賠有利于加強合同管理，維護市場的正常秩序。索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。索賠是合同雙方利益的體現。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配。索賠是挽回成本損失的重要手段，也是企業生存發展的需要。索賠是以賠償實際損失為原則的，施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數量。索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。

2 索賠產生的原因、可能發生的索賠機會和索賠面臨的困難

2.1 索賠產生的原因有多種多樣，如:施工環境的多變性和特殊性;施工合同的多樣性和理解的差異性;施工建設主體的復雜性和多元性等。

2.2 施工單位索賠管理就是要預測索賠機會，在合同實施中尋找和發現索賠機會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執?？赡艹霈F索賠機會的有:不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。工期延長和延誤的索賠。通常包括兩方面:一是建設單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。因工程終止或放棄提出的索賠。以及關于支付方面的索賠。如關于物價上漲引起的索賠;關于貨幣貶值導致的索賠，拖延支付工程款的索賠。

2.3 索賠工作面臨的一些困難:合同中“不限于此”這四個字阻礙了索賠的進展。業主經常以不限于此為借口進行搪塞，認為“所有施工內容都包含在里面，所有施工事項的費用都含在里面，實際施工過程中不僅會有增加，同樣也會有減少，總的價格是不變的?！睂嶋H合同范圍的界定太費時間。進度和索賠談判時間錯位，施工單位很無奈。索賠項目價格的確定原則不統一、不公平。索賠款項不能及時結算，施工單位墊款時間長。談判地位不平等，業主處于強勢，施工方處于劣勢。

3 索賠發生的條件、辦理的程序及索賠的證據，如何計算索賠

3.1 索賠的發生條件和原則。任何索賠事件的確立，其前提條件是必須有正當的索賠理由。若承包人認為非承包人原因發生的事件造成了承包人的經濟損失，承包人應在確認該事件發生后，按合同約定向發包人發出索賠通知。承包人應發包人要求完成合同以外的零星工作或非承包人責任事件發生時，承包人應按合同約定及時向發包人提出現場簽證。

3.2 索賠的程序:①承包人在合同約定的時間內向發包人遞交費用索賠意向通知書;②發包人指定專人收集與索賠有關的資料;③承包人在合同約定的時間內向發包人遞交費用索賠申請表;④發包人指定的專人初步審查費用索賠申請表，符合規定的條件時予以受理;⑤發包人指定的專人進行費用索賠核對，經造價工程師復核索賠金額后，與承包人協商確定并由發包人批準;⑥發包人指定的專人應在合同約定的時間內簽署費用索賠審批表。

3.3 對索賠證據的要求 索賠證據必須是在實施合同過程中確定存在和發生的，必須完全反映實際情況，能經得住推敲。所提供的證據應能說明事件的全過程。索賠報告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠數額等都應有相應證據，不能零亂和支離破碎。索賠的證據應當能夠互相說明，相互具有關聯性，不能互相矛盾。索賠證據的取得及提出應當及時，符合合同約定，具有法律證明效力。

3.4 工程索賠的計算及索賠款的支付

工程索賠包括費用索賠和工期索賠。

費用索賠的計算。①實際費用法，是以承包人為某項索賠工作所支付的實際開支為根據，向發包人要求費用補償。②總費用法，又稱總成本法，就是當發生多次索賠事件后，按實際總費用減去投標報價時的估算費用計算索賠金額的一種方法。③修正的總費用法，是在總費用計算的原則下，對其索賠項目進行的修改和調整。

工期索賠的計算。主要有網絡圖分析法和比例計算法。網絡圖分析法是利用進度計劃的網絡圖，分析其關鍵線路。比例計算法:①對于已知工作工程延期的時間計算公式為:工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價×原合同總工期;②對于已知額外增加工作量的價格計算公式為:工程索賠值=額外增加的工程量的價格/原合同總價×原合同總工期。比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。

索賠款的支付:發、承包雙方確認的索賠與現場簽證費用與工程進度款同期支付。

4 索賠的策略、技巧、加強索賠管理的措施

4.1 索賠的策略、技巧:①主動創造索賠機會。在施工過程中，承包商應堅持監理及業主的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執行其口頭命令，亦應在事后立即要求其用書面文件確認，或者致函監理及業主確認。②掌握正確的索賠程序，及時提出索賠。在索賠事件發生后，施工單位應把握索賠時機迅速作出反應。在索賠事件發生后的28天內向監理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。索賠意向通知提交后的28天內，或監理工程師同意的其他合理時間內，施工企業應遞交延長工期或補償經濟損失的正式索賠報告及相關資料。③主動配合搞好項目管理工作。承包人應認真地按設計、合同、施工規范及工程變更進行施工，保證工程質量和工期，努力克服特殊風險或人力不可抗御的天災引起的施工困難，減少不利的施工干擾對業主可能帶來的損失，令業主和工程師滿意，這是索賠得以成功的基礎條件。承包人良好的履約表現，還具有防患業主反索賠的意義。要正確處理好業主、監理關系，在實際工作中樹立良好的信譽。

4.2 加強施工索賠管理，提高索賠效益的措施:

4.2.1 設置施工索賠管理機構。組建強有力的索賠專門機構和人員等，負責對公司各工程施工項目的索賠工作統一指導和協調。將索賠管理納入整個工程項目的管理之中，創造各種有利的索賠機會，選擇合適的索賠時機，為將來的索賠作好準備，從而規范索賠行為，合理處理索賠業務。

4.2.2 加強對施工索賠人員的培養，提高業務能力。施工索賠對專業人才有很高的要求，既要求索賠人員具備豐富的工程技術知識與實際施工經驗，又要求索賠人員通曉工程管理、財會、法律與合同知識等，使得所提出的施工索賠具有法律依據和事實證據，并且在索賠談判等方面具有一定的技巧性，使索賠的最終解決表現出一定程度的伸縮性和靈活性。

4.2.3 加強施工索賠的日常管理工作，規范施工索賠行為嚴格按照索賠程序工作。施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個施工過程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個方面:熟悉和掌握施工索賠依據。收集施工索賠證據。遵循施工索賠的程序。注重施工索賠的防范。為了防止在施工時發生索賠或當索賠發生時能公開合理地處理，應在以下各方面給予充分注意:①做好施工記錄。②保存好證據。要建立一套資料管理系統，保存的資料必須完整并且應是原件。

5 結束語

綜上所述，施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中施工企業必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是施工企業贏取利潤的重要手段。

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