出口補貼與反補貼中的政府利益訴求

摘的要:出口補貼是指出口國政府為了降低出口商品的價格，增加其在國際市場的競爭力，在出口某商品時給予出口商的現金補貼或財政上優惠待遇。反補貼是進口國政府為了保護本國經濟健康發展或為了國際貿易的自由發展，針對補貼行為而采取必要的限制性措施。補貼與反補貼的主體都是政府，政府在這種經濟活動中既有靜態利益，又有動態利益，既有經濟利益，又有政治動機，本文對此進行分析并提出相應的啟示。

關鍵詞:出口補貼 反補貼 政府 利益訴求

口補貼與反補貼是當前大國之間貿易摩擦的一個重要表現，從WTO《補貼與反補貼協議》所作的定義可知，實施的主體都是政府。政府作為理性經濟人，有自己的利益訴求。[1]政府訴求不是一般意義上的政府目的，是經過公共選擇篩選，或者說，是在不同群體利益之間、在效率與公平、部分利益與社會利益之間權衡后選擇的重大目標，政府訴求直接決定經濟政策的性質，經濟是政府訴求的目標，同時也是實現政府訴求的主要工具和手段。[2]那么在出口補貼與反補貼中政府的利益訴求究竟是什么以及又受哪些因素影響，是值得探討的一個問題。

補貼與反補貼是一國重要的貿易政策，是出口國和進口國政府兩種既相互聯系又相互對應的策略選擇，其共同點都受到本國利益集團的影響。[3]貿易政策的需求方是利益集團，貿易政策的供給方是政府，貿易政策的形成過程就是政府和利益集團都按自身利益最大化原則去做出自己的選擇。為了便于分析這一過程，以便進一步分析政府的利益訴求，我們將一國分為三個政策利益相關方:政府(政策供給者)、生產者(對政府政策有影響的利益群體體)、消費者(對政府政策基本不產生影響，是被動接受方)，在補貼與反補貼貿易政策實施過程中，其利益情況如何?

1.補貼與反補貼中靜態利益分析

補貼與反補貼是出口國與進口國的策略選擇，雙方的利益相關方分別處于不同的地位上，為了更清楚的區分不同利益主體的利益，我們分出口方和進口方來分析，另外在計算利益時我們利用西方經濟學中“剩余”概念。

1.1出口國福利分析

出口國是實施出口補貼政策的一方，假定世界市場價格為PW，出口國企業在該價格下供給量為Q1，出口量為q1，即圖中的MN為出口量，出口國政府為了鼓勵企業多出口，對出口每一單位的出口產品補貼R元，此時該國產品國內價格為PW+R，在該價格下，出口國企業供給量為Q2，出口量為q2，即圖中的AB為本國的出口量，顯然出口擴大了。此時利益發生的變化如下:如圖1:

1.1.1政府的財政支出增加 :ABDC面積，損失:Rq2

1.1.2生產者剩余為直角梯形:PW+RPWNB面積。增加(Q2+Q1)R/2

1.1.3消費者剩余為直角梯形:PW+RPWMA面積。減少 [(Q2-q2)+(Q1-q1)]R/2

出口國實施出口補貼后凈利益為:生產者剩余-消費者剩余-政府的財政支出得:

(Q2+Q1)R/2-[(Q2-q2)+(Q1-q1)]R/2- Rq2

=(q1-q2)R/2<0，(因為q1

其結果是出口國總福利水平是下降的。

1.2進口國的福利分析

出口國實施補貼政策后，為了保護本國的利益，進口國政府對來自于實施出口補貼的進口商品實施反補貼稅的征收，這是進口國政府必要的選擇，也是WTO賦予的基本權利。如圖2，假定在世界價格為Pw時，本國供給量為Q1′，本國的進口量為q1′，即圖中的GV為進口量。本國為了減少進口，對享受補貼的進口產品每一單位征收反補貼稅T，此時價格上調為Pw+T，在這一價格下，進口國生產者自身供給量擴大了，假定為Q2′，本國的進口量減少了，為q2′，即圖中的EF為進口量，顯然進口量減少了。此時進口國利益發生的變化如下:

1.2.1政府的財政收入增加:EFUH面積，即T q1′，

1.2.2生產者剩余為直角梯形:增加PW+TPWGE面積。為(Q2′+ Q1′)T/2

1.2.3消費者剩余為直角梯形:減少PW+TPWVF面積。為[(Q1′+ q1′)+( Q2′+ q2′)]T/2

進口國凈利益為:生產者剩余-消費者剩余+政府的財政收入得:

(Q2′+ Q1′)T/2-[(Q1′+ q1′)+( Q2′+ q2′)]T/2+ T q1′

=T(q2′- q1′)/2<0，(因為q2′< q1′)

從計量結果來看，出口補貼與反補貼政策的實施使出口國與進口國的總體福利都是小于零的，這表明該項政策沒有使資源達到合理配置，保護了落后。從利益分析來看，生產者永遠是利益的增加者，而消費者永遠是利益的損失者，而對于政策的實施者——政府，在出口國和進口國卻表現為不同，在出口國是財政支出者，在進口國卻是財政的收入者，但作為政策者卻不約而同的采取了以損失消費者的利益來保護本國的生產者，究其原因，生產者容易集中，是國內強大的利益集團對政府政策施加重大影響的結果;而消費者是比較分散的個體，不易集中，正如奧爾森(1965)所討論的，個人在某個或某些政策方面具有共同利益的起碼事實不足以保證他們致力于集體政治行動。個人面對有成本的政治行動都存在搭其他人便車的誘惑。但是，某些利益集團能夠克服這些搭便車問題，并且盡力合作進行游說活動。[4]

政府是一個理性的經濟人，作為執政者他需要利益集團的支持，他的利益訴求是多方面的，既有執政地位的穩固性、連任等政治訴求，又有利益集團對他的經濟支持。而利益集團正是抓住了政府內在需求，以種種許諾為代價，對政府進行游說，以獲得政府政策上的支持。游說集團給出捐獻，并將預期捐獻與執政政府選擇的貿易政策聯系起來，然后，政府設定政策——進口和出口關稅和補貼向量——來最大化總社會福利和總捐獻的加權和，G.M.格羅斯曼與E赫爾普曼如是說。

另外，政府采取補貼與反補貼政策的還有許多其他的動態利益。

2.補貼與反補貼的動態利益分析

政府的補貼政策與反補貼政策的實施行業往往是一個國家重要的支柱產業。影響廣(影響到一國的總體出口數額、工業產值、上交利潤總額)，涉及面大(涉及就業、社會穩定等)，對國家經濟發展至關重要。政府運用手中的政策為本國經濟發展提供安全保障。

2.1基于產業發展和產業安全的需要。為了產業發展以及產業安全，政府(中央和地方)都會對該類產業通過政策實施加以保護促其發展。在政策選擇上如果從政策福利角度來看，補貼可能更有力。Johson(1965)認為，用生產補貼來促進產業發展，而不是用進口關稅保護產業，可以達到相同的效果而損失更少，這一觀點被廣泛接受。Kruger(1984b)的總結也持類似的觀點，即如果必須要用積極貿易政策推動產業發展，那么進口保護手段總是劣于生產補貼(包括出口補貼)手段，而進口保護手段中，進口關稅又優于數量限制。[5]作為進口國的政府針對出口國實施的補貼政策，不會坐視不管，出于同樣的目的，會不惜一切代價充分運用WTO賦予的權利，對享受出口補貼的進口產品征收反補貼稅。出口國政府與進口國政府處于產業發展與安全的考慮，政策往往是針鋒相對的。[6]

2.2基于國內就業的壓力。就業關乎民生問題，增加就業、降低失業率是任何一國家政府非常關心的事情，尤其當全世界都面臨經濟危機的時候，尤為顯得重要。國家的支柱產業往往就業人數巨大，一旦產業破產倒閉，失業率降急速上升，引起社會的不穩定，危機政府執政，也影響到政府的信譽。因此政府在執政期間會采取各種政策，降低失業率，提高執政政府在國內的威信。

2.3基于經濟穩定發展的需要。評價一國經濟發展的重要指標是GDP，而作為理性的經濟人——政府，經濟的發展應當是其最重要的目標。經濟的穩定發展離不開支柱產業的發展，離不開這些支柱產業對GDP的貢獻，因此執政政府為了經濟的發展，會利用手中的權利為經濟的發展提供足夠的支持。補貼與反補貼會成為利益相關政府的可選擇的便利策略。

3.結論及對我國的啟示

通過對出口補貼與反補貼中靜態利益與動態利益的分析，可知從靜態角度來看，無論是出口國還是進口國其總體福利都是負的，其原因是這些政策的實施保護了落后，世界資源沒有達到合理配置，損害了自由貿易的進行，也違背WTO的基本原則。但從動態角度去分析，這些政策的實施維護了國家產業的安全、提高了就業水平、促進了經濟的穩定發展，并從根本上維護了政府的政權穩定。這是執政政府利益訴求的根本所在，但國與國之間的貿易摩擦可能由此產生。基于此得出對我國的重要啟示:

3.1警惕金融危機背景下國外對華的反補貼調查。從2004年4月起加拿大發起第一例針對中國反補貼調查后，美國緊隨其后，為了能對中國進行反補貼調查，不惜修改國內立法，[7]2008年12月，美國和墨西哥政府要求同中國磋商與出口實績相關的補貼措施。美國政府認為，我國中央和地方政府通過“品牌戰略”向出口商提供的補貼構成出口補貼，我國地方政府還自行實施了鼓勵出口的補貼政策，與WTO規則不符，我國面臨的反補貼調查形勢將異常嚴峻。一旦形成一種態勢，將會嚴重影響我國對外貿易的發展。

3.2深入研究WTO的基本規則，適當對政策加以調整。WTO中將補貼分為禁止性補貼、可訴補貼和不可訴補貼。依此我國政府政策調整的方向是盡量減少禁止性補貼的使用、適當使用可訴補貼的使用、用足不可訴補貼。

3.3利益相關部門相互協調，不相互拆臺。補貼涉及多個利益相關體，中央政府與地方政府要及時溝通;政府、行業協會及企業相互協調，積極應對國外對我國的反補貼訴訟。

3.4專業人才的欠缺使我們對國外反補貼訴訟應對不利。面對國外對華反補貼的嚴峻形勢，人才培養迫在眉睫。只有有熟悉規則的人才，才能制定出合理的補貼政策，也才能積極應對國外反補貼訴訟，我認為這應當是目前的當務之急。

注釋:

[1]關于訴求，殷紅.《俄羅斯轉軌經濟政策中政府訴求約束研究》[M].北京:經濟科學出版社，2009年4月，第9頁中定義為追求、要求、愿望等，本文也采用這一定義

[2]殷紅.俄羅斯轉軌經濟政策中政府訴求約束研究[M].北京:經濟科學出版社，2009年4月，第10頁

[3]G.M.格羅斯曼，E赫爾普曼.利益集團與貿易政策[M]，北京:中國人們大學出版社，2005年8月，第49頁中對利益集團解釋:是指在易受影響政策中具有共同利益的個人組成的集合

[4]轉引自:G.M.格羅斯曼，E赫爾普曼.利益集團與貿易政策[M]，北京:中國人們大學出版社，2005年8月，第54頁

[5]轉引自:春博、吳聃.積極貿易政策與產業發展:文獻綜述[J].國際貿易.2003

[6]實施出口補貼與反補貼雙方處于不同的地位上，各自從自己利益出發制定的政策對本國是有利的，但往往會使另一方受損，其結果是雙方貿易摩擦由此產生。下面兩段資料在一定程度上可佐證我的觀點。2009年7月23日中國商務部網站發布了我國2008度中國產業安全狀況評估報告，報告對我國的鋼鐵、石化、輕工、紡織、機械、船舶、汽車、電子、建材、有色等10個重點行業進行評估，報告稱2008年以來，國家金融危機不斷擴散使國內產業發展和安全面臨較大的壓力，黨中央審時度勢，及時出臺了一系列行之有效的宏觀政策。【國際財經時報 紐約報道】2009年6月1日起，中國再次調高部分鋼鐵產品及鋼鐵制品的出口退稅率，但這一補貼目前遭到美國鋼鐵公司董事長兼首席執行官John Surnma的質疑，認為其違反WTO的規定，并嚴重損害全球的鋼鐵行業。John Surma是在參加美國金屬市場主辦的鋼鐵行業大會時發表以上言論。他認為，中國近期采取的給予鋼鐵出口企業更多出口退稅的政策，將增加中國鋼鐵的出口，但代價是犧牲全球其他國家和地區鋼鐵企業的利益。出口補貼嚴重損害了全球的鋼鐵行業

[7]2005年7月，美國眾議院旨在對中國商品征收反補貼稅的《美國貿易權利執行法案》獲得通過，允許國內產業對中國和其他非市場經濟國家進行反補貼調查

參考文獻:

[1]白音德力海.WTO基本知識讀本[M].內蒙古:內蒙古大學出版社，2001年版

[2]殷紅.俄羅斯轉軌經濟政策中政府訴求約束研究[M].北京:經濟科學出版社，2009年4月

[3]G.M.格羅斯曼，E赫爾普曼.利益集團與貿易政策[M]，北京:中國人們大學出版社，2005年8月

[4]竇建華、李金玲.國際經濟學[M]，北京:人民郵電出版社，2006年8月

[5]春博、吳聃.積極貿易政策與產業發展:文獻綜述[J].國際貿易.2003

[6]中國商務部網

Export Subsidies and Countervailing Government Interests

YANG Wen-lan

Abstract: export subsidies mean the Government of the exporting country in order to reduce the prices of export commodities， in the international market to increase its competitiveness in the export of goods to give exporters a cash subsidies or preferential treatment financially. Government subsidy is the importing country in order to protect the healthy development of the national economy or to the free development of international trade， subsidies for acts to take the necessary restrictive measures. Subsidies and Countervailing the main body of the Government， the Government in economic activities that the interests of both static， and dynamic benefits， both economic interests and political motives， this paper analysis and the corresponding revelation.

Key words: export subsidies; countervailing; government; interests