淺論國際工程索賠管理

國際工程索賠是隨著工程承包發展與成熟而產生的一門獨立的集工程管理、法律法規、合同知識、工程成本與技術經濟以及溝通交流能力等于一身的綜合跨學科的專業，是一項復雜的系統工作。它涉及到投標報價、合同條件、招標文件、工程變更、自然條件變化、政府法律法規變化、以及業主、咨詢工程師、總承包商、分包商、供應商等因素。國際工程市場的激烈競投局面及其壓價奪標、惡性競爭、嚴重虧損等現象，使索賠提到跨國公司的議事日程。鑒于建筑工程是索賠多發的行業之一，如，現代工程的重要特征是不確定性多，對工程實施直接有眾多的干擾元素影響、工程變更量大面廣、自然環境變化多端、實施單位錯綜復雜、環境與社會效益要求高、合同執行控制失調，等等，索賠動因不一而足。因此，世界上著名的合同格式，無論是FIDIC合同條件，還是ICE合同標準格式，或是AIA系列合同等，都規定了索賠條款和索賠程序，給予承包商合同框架內外的索賠權。

在整個國際工程項目管理中，索賠管理確屬高層次的、綜合性強、難度甚大的運行管理工作。由于索賠管理不僅可以挽回經濟損失，而且還能防止虧損的發生，對提升合同管理、工程項目管理、承包工程企業全面管理和保證合同正常有序的實施、創造良好的經濟效益目標有其不可替代的積極意義。如，有的國際工程項目，其索賠的經濟效果達到工程總造價的10～20%，甚至某些工程索賠還超過了工程合同額。

索賠是指在合同實施過程中，合同參與方不履行合同或未能正確地履行合同中所規定的義務而遭受損失，合同當事一方向另一方提出補償要求的行為，索賠是雙方各自享有的權利。在工程承包整個過程中發生索賠是經常性的，但它對維護正常的建設程序、規范工程市場發揮了重要的作用。國際工程索賠是保障承包商權益、利益和效益的手段和強有力的武器。它是轉移風險、避免虧損、獲得利益的一條有效途徑，已成為國際大承包商經營管理策略的重點和經濟效益的亮點。它可以確保合同的正常實施。遵守合同規定的索賠條款，可約束雙方嚴格按照合同規定的責權利正常運作，避免或減少違約現象。而且，能提高承包商的經營管理水平。索賠貫穿于工程承包項目實施全過程，索賠幾率和成功率的提高與承包商的經營管理水平密切相關。

隨著我國“走出去”戰略的深入推進，提高工程承包企業在國際市場中參與競爭的能力，成為中國企業成功實施“走出去”戰略的重要課題。其中，在復雜多變的國際工程承包市場中，中國工程承包企業，如何在因非自身原因導致項目執行遇阻時，能夠通過符合國際規則的索賠方式，來挽回企業的經濟損失，保證企業的成長和發展，就成為廣大工程承包企業需要切實解決的事關生存的重要問題。當前，索賠管理存在的主要問題表現為:(1)對索賠系統的概念、屬性、特點、作用、機理、功能以及索賠管理涉及的諸多前瞻性、延展性等問題的認識不到位;(2)對索賠總體策劃思路不清晰，內容體系不完整，如何按照索賠事件及索賠管理發生發展的規律，綜合工程項目管理學和現代工程技術中的原理，對索賠進行處理不明白;(3)國際工程公司缺乏為實現索賠的系統化、高效率、節約資源、有利操作、提高功效的索賠文化建設;(4)集團、公司、項目組等如何把工程項目管理和工程索賠管理緊密結合，積極主動地搞好索賠管理尚未完全和諧起來;(5)非常缺乏工程索賠管理的實用性、操作性的流程化、規范化、便利化、套路化的一套全面索賠管理的現代化技術、手段和方法。

為此，建議各國際工程承包公司應該注重進行索賠管理大課題的系統研究和運用，提高工程項目索賠管理人員的能力，普及相關的管理技術和測評技術，提高公司的創造能力和成長能力，提升公司的國際競爭能力。

索賠管理的主要內容應包括:確立工程索賠策劃、建立索賠組織機構、對索賠機會進行分析、闡述索賠與項目管理的關系、索賠文檔的日常管理，對索賠事件的發生確認及評估、制定索賠策略、核算索賠額、正式提交索賠報告以及談判或仲裁這一整個過程中的普遍性的管理技術和主要問題，出爐一套適用范圍大的、覆蓋面廣的、適合我國國際工程承包行業使用的管理評價手段和操作流程模板，供相關企業借鑒與運作。大多數專家認為，標桿化的索賠管理定位為“實用操作性”是其中的重點。理應為:

(1)工程索賠管理的全面策劃，包括工程索賠文件檔案與日常管理的各項制度化;

(2)適合大中型工程項目的索賠管理組織機構設置;

(3)工程索賠的實證機會分析;

(4)索賠與工程項目全面管理的各層面關系的處理;

(5)工程索賠事件及其合法、合理、科學的評估工作;

(6)工程索賠策略的思路與制訂;

(7)工程索賠中經濟索賠和工期索賠等量度及核定方式方法;

(8)最終，針對具體的工程項目，需要編制和提交一份高質量、高水平的索賠報告，等等。

(作者系北京青清棟梁項目管理咨詢有限公司、中國經濟創新聯盟國際工程管理研究中心研究員)