基于專利申請指標的西部上市公司自主創新能力分析

摘 要:自主創新能力是一個國家的核心競爭力，也是企業生存和發展的關鍵。不斷提高自主創新能力是企業保持競爭優勢的根本途徑。在對西部地區上市公司近八年專利申請狀況進行分析的基礎上，指出西部地區上市公司自主創新能力不足及其原因，并提出相應的對策。

關鍵詞:專利申請;上市公司;自主創新

中圖分類號:F7文獻標識碼:A 文章編號:1672-3198(2010)06-0099-02

早在1912年，德國經濟學家熊彼得在《經濟發展理論》一書中就明確指出:資本主義發展的根本原因，不是資本和勞動力，而是創新。在知識經濟時代，創新更加成為決定國家競爭力的根本因素。黨的十七大報告明確指出:“提高自主創新能力，建設創新型國家。這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。”由此可見，自主創新能力的高低已經成為決定一個國家或地區能否在激烈的競爭中更好地促進經濟和社會的持續發展的重要因素。

世界500強企業的發展史表明，持續的自主創新(包括技術、管理、制度等)才是企業持續成長、做強做大的動力。在激烈的市場競爭中，企業唯有不斷提高核心競爭力才能永遠立于不敗之地，而自主創新能力則是企業競爭力的核心。所謂自主創新即擁有自主知識產權，專利是自主知識產權的表現之一。上市公司是宏觀經濟的窗口，因此，研究上市公司的自主創新能力既有理論價值，也有實踐指導意義。

1 西部地區上市公司專利申請現狀

據統計，截至2008年9月，西部地區十二個省、自治區、直轄市共有上市公司299家，占全國上市公司總數的16.6%。在這299家上市公司中，自2001年1月至2008年9月，有過專利申請記錄的有133家，其中以制造業為主，有112家。

表1 西部地區各省、自治區、直轄市上市公司數

總數四川云南青海貴州新疆寧夏甘肅陜西內蒙古廣西重慶西藏29967261017321121292026319資料來源:根據新浪財經地域板塊數據整理。

我國專利法中將專利分為三種類型:發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。其中發明專利是專利“質量”的重要衡量標準，相對于實用新型專利和外觀設計專利，具有較高的技術含量。從表2可以看出，2001年至2008年西部上市公司發明專利申請量為1719，實用新型專利申請量為2655，外觀設計專利申請量為3048，分別占西部上市公司專利申請總數的23.16%、35.77%和41.07%。據國家知識產權局統計年鑒，2001年至2008年，西部地區上市公司專利申請總數為7422，只占全國工廠企業專利申請量的0.7%。

表2 2001-2008年西部地區上市公司三種專利申請情況

類型

年份發明專利實用新型專利外觀設計專利數量比例數量比例數量比例20012714.36%5830.85%10354.78%20024513.08%9728.19%20258.72%20039017.72%16031.5%25850.78%200413527.38%17435.29%18437.32%200520918.5%42437.52%49743.98%200626916.62%51331.69%83751.7%200748327.54%65337.23%61835.23%200846133.26%57641.56%34925.18%總數171923.16%265535.77%304841.07%資料來源:國家知識產權局網站。

2 西部地區上市公司自主創新能力

自主創新能力是指企業或地區依靠自身科技資源，通過獨立的研究開發活動，獲得擁有自主知識產權的獨特核心技術以及開發新產品的能力。自主創新能力已成為一個國家和地區的核心競爭力，是經濟社會發展的決定性因素，大力提升自主創新能力已成為主導全球發展的潮流。

專利是自主創新的產出之一，也是維護創新的有效手段之一。不掌握自主知識產權，不占有自主品牌，就談不上真正意義上的自主創新。發明專利是反映擁有自主知識產權技術的核心指標，也是衡量一國或地區自主創新能力的核心指標。因此，從某種意義上來看，我們所追求的自主知識產權，實際上相當一部分指的是發明專利。而根據以上數據分析，2001年至2008年，西部地區上市公司三種專利的申請量均呈上升趨勢，但發明專利申請量的增長速度明顯不及實用新型和外觀設計的增長速度。發明專利申請量只占專利申請總數的23%，而實用新型和外觀設計專利申請量則占據主導地位。西部地區所有上市公司近八年的專利申請總數只占全國工廠企業專利申請的0.7%。

以上數據表明，西部地區上市公司專利申請質量并不高，自主創新能力還很薄弱.主要由于以下幾個方面的原因:

2.1 企業創新意識薄弱

由于自然條件、歷史因素及國家宏觀政策等原因，西部上市公司的創新意識不強，創新成果也很少。從近八年的西部上市公司申請專利中，有過專利申請記錄的企業只有133家，所占比例不到西部地區上市公司總數的50%。且專利申請總數只占了全國工廠企業專利申請數的0.7%。

2.2 專利的科技含量低

從表2可以看出，在三種專利申請中，科技含量最高，最能體現關鍵技術、核心技術的發明專利申請量所占比例最高也只有33.26%。而科技含量較低的實用新型和外觀設計專利的申請量長期占據專利申請量的主導地位。這與發達國家發明專利占據主要地位的情形截然相反。

2.3 科技資源缺乏

人力資本、研發經費等科技資源直接影響著企業自主創新能力的強弱。從全國范圍看，西部各省市無論是資金投入、技術人力投入以及目前的技術水平等各方面都與東部地區存在一定的差距。據統計，2004年，北京、廣東、江蘇三個省的RD人員和RD科學家工程師人數分別占全國總量的30.2%、31%，比西部各省市的總和還要多。這三個省市2004年研發經費總和是西部地區各省市研發經費總額的2.9倍。

從表3可以看出，西部地區高層次科技人員在各省市分布不均，四川、陜西、重慶是RD人才最為集中的三個區域，RD人員和RD科學家工程師人數分別占西部地區總量的57.95%、56.74%。同時，各省市支撐自主創新的研發經費投入也不盡相同，四川、陜西、重慶依然是研發經費投入最多的三個省市，這三個省的研發經費總量占西部地區研發投資總額的67%。并且，這三個省市發明專利授權數總量占整個西部地區發明專利授權數總量的比例為49.44%。這些數據說明，高層次科技人才集聚、研發經費投入較多的地區，自主創新能力也較強。反之則較弱。

表3 2004年西部各省市科技資源與發明專利授權情況

省市RD人員

(萬人年)RD科工

(萬人年)RD經費

(億元)發明專利

授權數四川6.014.6378.01583陜西4.93.7983.48459重慶2.071.6823.65147廣西1.481.2811.87127云南1.471.1712.51235甘肅1.441.1114.39127內蒙古1.140.967.8108貴州0.780.628.68179新疆0.610.536.0175寧夏0.350.283.0546青海0.260.223.0421西藏0.040.020.363資料來源:科技部網站。

3 提升西部地區上市公司自主創新能力的建議

3.1 加強企業創新意識，強化企業創新主體地位

我們不妨看看國外的例子。美國千方百計讓企業成為技術創新和產業化的主體。而事實上，中小企業是美國自主創新的絕對主體。2006財政年度，美國政府的研發預算為1320億美元，而據測算，私人企業的研發預算可達2000億美元。在日本，大中型企業將自主創新能力看成生命線。企業擁有龐大的科研人員，也注意利用社會人才，為開發新產品服務。在這個國家，企業科研人員占全日本科研人員總數的70%。韓國在近20年間能夠崛起，得益于其大力培養和增強企業自主創新能力的戰略。韓國最早是從引進先進技術開始的。伴隨著研發投入的持續增加，目前，研發投入占GDP的比重已從1980年0.77%增加到2001年2.96%。與此同時，企業研發機構也從1978年48個增加到2003年的近10000個，企業已真正成為技術創新的主體。因此，西部地區上市公司應轉變發展理念，以自主創新謀求長遠發展，加強企業自主創新意識。

3.2 加強對研究開發活動的資金投入，加大科技人才引進和培養

研發經費是支撐自主創新的源泉。據信產部相關報告，2006年百強企業研發經費投入434億元，比上屆增長21.1%，研發投入強度(研發經費占營業收入比重)達到3.9%，比全行業平均水平(2.1%)高出1.8個百分點。其中，海爾集團公司、華為技術有限公司、中興通訊股份有限公司、聯想控股有限公司研發經費分別達到67億元、59億元、28億元和28億元，均比2005年有較大增長。信產部表示，高額研發投入使百強企業不斷突破核心技術，不斷積累自主知識產權，使我國信息技術領域國內專利申請的增長速度、申請數量都已超過國外專利申請量。

同時，人才是企業最重要的資源。要想提升企業的自主創新能力，企業應當注重人才的開發和培養，不斷地引進和培育各類高素質、高技能人才，建立并完善對人才的激勵機制，充分調動人才的積極性和創造性。

3.3 根據企業自身特點，選擇自主創新模式

自主創新模式有三種:原始創新，集成創新，消化、吸收再創新。原始創新即自主研究、自己設計，以獲取科學發現和技術發明為目的，這種創新模式有利于開拓新興產業及其市場，但是投資大、風險大，開發時間也較長。集成創新即將已經掌握的多種相關技術有機融合，再創一個或多個新的科學和技術，形成新的產品和產業。這種創新模式的創新內容和創新主體多元化，與市場需求聯系密切，對于現有技術資源的有效整合有很高的要求。消化、吸收再創新即在引進國外技術的基礎上，經過研究、消化和吸收，再創造出新的技術和產品，也就是站在“巨人”的肩上并超越“巨人”。這種創新模式的優點是投資小、風險小、見效快。

西部地區上市公司應該根據自身的發展水平、實力等具體情況，按照自身發展目標的要求，選擇適合企業自身的自主創新模式。例如，對于有條件、有能力的大型企業，應充分利用政府給與的資金、稅收、信貸、人才、科研等方面的優惠和扶持，大力開發關鍵技術、核心技術，進行原始創新;對于已經積累了一定創新能力，但原始創新能力又不足的企業，應通過技術聯盟、技術合作、技術貿易等形式，進行集成創新;對于創新能力較弱的企業，應在政府的引導下，抓住其創新方向和重點，堅持技術引進基礎上的消化、吸收再創新，這也是適合大多數西部地區上市公司的自主創新模式。

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