施工企業提高法律風險防范能力的途徑

摘要:當今形勢下，加強企業法律風險防范，已經引起了施工企業所有者、管理者的高度注意，他們將構建企業法律風險防范體系作為一項重要管理工作來對待。本文從提高施工企業法律防范能力的必要性入手，分析了施工企業法律風險防范能力不強的原因，提出了提高法律風險防范能力的幾個途徑和方法。

關鍵詞:企業管理 法律風險 途徑

0 引言

企業法律風險是指由于企業及代表企業履行職務行為的員工做出的具體行為不規范，致使企業的預期與未來實際結果發生差異，導致企業必須承擔法律責任并因此給企業造成損害的可能性。法律責任具有強制性，法律風險一旦發生，企業必然處于被動承受其結果的窘迫境地，甚至會陷入絕境。因此，提高企業防范法律風險的能力是企業生存發展的必要條件。

1 提高施工企業法律風險防范能力的必要性

國資委副主任黃淑和指出，“重視和加強法律風險防范是企業適應市場競爭環境變化的客觀需要，是深化國有資產管理體制改革的迫切需要，是國有企業自身改革和發展的重要保障，也是國有企業加快實施‘走出去’戰略的現實需要。建立健全法律風險防范機制，是加強企業風險管理最基本的要求。”具體到施工企業，因建筑行業的幾個基本特性決定了施工企業必須更加有針對性地提高法律風險防范能力。

1.1 生產過程的高危性。施工企業的最終產品是建筑物，其生產過程具有周期長、標準高、要求嚴、風險大、事項多的特點，如果管理不當，易引發安全、質量、環保、稅收、職業健康、侵權、經濟債務等諸多內外部法律風險，會給企業造成巨大壓力。

1.2 涉及主體的廣泛性。施工生產過程就是一個企業與諸多外部主體持續往來的過程，每一個項目從承攬到交付、結算，項目部要與業主、監理、質檢、安監、環保、稅務、勞保、保險、材料商、設備商、分包隊伍、農民工等許多部門與人員接觸交往，這些主體因其職能、地位、權力不同，在與項目往來過程中價值取向、行為方式也各不相同，其行為給項目造成的潛在法律風險也復雜多變、難以準確評估。

1.3 建筑行業的微利性。這些年來，受建筑市場惡性競爭、低價中標，業主利用優勢惡意壓價，材料、人工、機械成本居高不下，企業自身管理簡單粗放等原因制約，施工企業普遍利潤微薄、效益不佳，而法律風險的最終化解均離不開錢，或罰款、或補償，而建筑行業的微利性導致企業普遍積累不多、家底不厚，一兩個大的法律風險就可能將一個企業逼入絕境。

1.4 工程項目的分散性。施工企業運營以項目管理運作為主要特征，具有項目分布地域廣，專業跨度寬，標準差異大，屬地化管理性強，生產周期長，人員流動性強等特點，無法實現集群化、模式化管理，因此目前大多數企業只能采取離散化管理模式，降低了法律風險防范工作的組織效率，法律風險隱患大、苗頭多。

1.5 市場準入的制約性。建筑行業推行嚴格的市場的準入與清出制度，地方政府、行業部門、建設單位要對施工企業在工程投標及施工過程中遵守有關工程建設的法律、法規、規章，履行合同約定，安全文明施工，質量管理，環境保護，勞動保障等進行綜合評價，并將評價結果應用于監督管理和招標投標活動。如果項目一旦出現履約不誠信、安全質量事件、群體討薪上訪、勞動保護不落實等法律風險，將嚴重影響到企業在此地域或行業的投標承攬。

2 施工企業法律風險防范能力不強的原因

近年來，雖然大多數施工企業高層管理人員對法律風險防范工作的重視程度有了明顯提高，注意加強企業防范法律風險的能力建設，但企業運行過程中仍然存在著法律意識淡薄、內部責任不清、制度不健全、監管失控等突出問題，反映出企業在防范法律風險方面存在較大差距。

2.1 防范法律風險意識不強

首先，決策憑經驗。領導人員進行重大事項決策時，只是按照三重一大的要求組織領導班子成員開會研究決定，從自己的管理經驗、能力水平出發，基本沒有組織法律事務人員、相關專業人員參與進來，沒有對決策事項的合法性、可行性、風險性、可控性進行專業評估和法律分析。

其次，交往存僥幸。對合同相當于在當事人之間產生法律的效力的作用不重視，特別是對與業主、分包商的合同，認為不過是君子約定，約束君子不約束小人，出糾紛了企業也無法按合同維權，因此不注重合同簽訂、履行、資料收集等細節管理，對業主講服從，對包工隊講安撫，存在著以讓步換取順利履約、回避法律風險的僥幸心理。

再次，出事找關系。部分領導人員過于相信權力、關系、人情的力量，不發揮法律人員的風險防范作用，存有僥幸心理，認為憑關系不會出事，即使出事了憑關系也能擺平。真出事了，第一反映不是找法律事務人員參與處理，以法律手段降低損失挽回影響，而是找關系、挖門路，用其它力量將事態平息。

最后，法律來救火。把企業法律事務人員當作救火員、消防隊，事前不預防，事中不控制，在關系擺不平、事情包不住、矛盾不可調時，才想起搬出法律事務人員來救急，匆忙上陣收集證據、進行訴訟。

2.2 法律風險防范力量不足

首先，機構不健全。總法律顧問制度建設遲滯，有的未設立總法律顧問，有的總法律顧問由非法律專業的領導班子成員兼任，有的雖然設立了專職總法律顧問但不能與總會計師、總工程師、總經濟師一樣享受領導班子成員的待遇。有的沒有設立專職法律事務機構，將法律事務放在其它業務部門;有的雖然設立了專職法律事務機構，但人員少，力量弱，專業性不強，不能真正發揮法律事務機構預防法律風險的職能。

其次，能力不全面。目前，企業法律事務人員由于長期從事的主要是工程類經濟訴訟，企業管理、金融貿易、知識產權、法律系統等方面知識經驗缺乏，而企業對法律事務人員存在著重視使用輕視培訓、重視訴訟輕視全面的傾向，因此造成了工作面有限、能力單一局面，在一旦出現重大復雜法律風險時，企業內部法律事務人員化解風險優勢不明顯，在關鍵問題的處理上得不到領導的信任和支持。

2.3 防范機制不健全

首先，體系不完備。沒有建立法律風險防范工作的組織體系，法律風險防范工作實際中是多頭管理，部門各行其是，沒有建立起統一的法律風險防范體系。

其次，職責不清晰。很多企業法律事務機構的職責主要就是打官司，進行法律咨詢和服務，再就是參與一下合同簽訂時的審查，部分重大投資事項的審核，并沒有賦予全面進行企業法律風險防范的職責。其它業務部門，其業務范圍雖然涉及到很多法律風險的防范工作，但是由于人員本身不是法律專業出身，不具有系統的法律知識結構和法律思維能力，法律風險識別、防范、解決的能力弱，肩負不起工作職責。

再次，銜接不到位。法務部門與其它部門之間沒有建立聯動機制，溝通協調不暢通，在防范、應對法律風險時，效率不高，甚至有推諉扯皮現象。

3 提升企業法律風險防范能力的途徑

3.1 提高防范意識，建立全員防范法律風險的工作格局

首先，要增強意識。一要強化領導人員的法律風險意識，各級領導人員在進行重大事項決策時、在制定管理措施時、在與外部單位進行往來時，必須要樹立相應的法律風險意識，從法律角度多問幾個“行不行，怎么辦”，多思考一下其行為會帶來的法律后果，做到心中有數。二要強化全員的法律風險意識，企業的每一個員工應清楚明白其所從事的工作，也是代表單位履行職務的行為，其法律后果首先是由單位承擔的，因此切莫有“法律風險防范與我無關”的心態，要自覺把自己的工作納入風險防范體系中來落實執行。

其次，要明確定位。凡事預則立，不預則廢，企業法律事務工作要有所作為，必須以長遠戰略為指導，從而明確發展的方向。應本著 “從零開始，循序漸進，全面參與，構建依法治企大格局”的原則逐步推進。將法律事務工作的定位，從事后補救前移至事先防范、過程控制，從最初的消防隊員角色轉換到管理員角色，從最初的單一解決遺留問題調整到全面參與企業管理。

再次，要制定目標。明確企業法律工作的目標是，將企業各業務部門和工程項目部納入法律事務工作體系中來，明確各部門、各項目在法律風險防范中的職責和作用，建立聯動協調機制，將法律風險的辨識、分析和控制納入企業各項管理業務流程，實現法律事務與企業各項工作的有機融合、相互促進，最終實現依法治企的目標。

最后，要分清職責。要對各級領導、各業務部門、各工程項目部在企業法律風險防范體系中的地位、作用和職責進行細致的劃分和明確，將企業法律風險管理細分為企業決策、企業制度、企業采購、企業生產、企業保衛、企業宣傳、企業教育、企業安質、企業環保、企業知識產權、企業財會、企業人力資源法制風險管理等方面，明確領導層、機關管理層、基層作業層的職責和分工。通過將法律職能分類，把法律管理任務分解到每個業務部門和工程項目部，明確各部門、各單位在企業法律風險防范管理中的地位、功能、權責，有效引導企業法律事務工作的開展。

3.2 推進制度規范建設，打造依法經營框架

首先，要制定法律事務管理制度。法律事務管理制度作為企業法律事務工作的指導綱要，要確立法律事務工作的基本原則、工作目標、組織領導、職責分工、工作程序、考核獎懲。將機關各部門和工程項目部納入法律事務工作體系中來，建立起企業法律事務人員參與企業重要經濟活動、企業改革和重大生產經營決策、起草和審核企業重要規章制度的工作機制。

其次，要落實企業法律顧問制度建設。把建立健全企業法律顧問制度作為強化企業管理的一項重要工作來抓，將法律顧問置于與工程師、經濟師、會計師同等重要的地位，核心是建立企業總法律顧問制度。企業應當保證法律顧問享有企業經營業務的知情權、參與權和法律審核權，努力為其履行職責提供良好的環境。要鼓勵財務、計劃人員考取企業法律顧問職業資格，將其吸收到法律事務部門中來;對在職法律事務人員進行系統的金融、財務、計劃、法律業務培訓，提高法律事務人員化解復雜、疑難法律風險的能力。

再次，建立企業重要規章法律審核制度。企業要賦予法律事務工作部門建立健全企業重要規章制度的職責，企業法律事務工作部門也要自覺把重要制度建設作為首要工作。法律事務管理、授權管理、合同管理、知識產權保護管理、債權債務管理，法律糾紛處理等重大企業規章制度應由部門牽頭制定，其它部門牽頭制定的規章制度應當經法務部門進行法律審查，切實突出法務部門的預防把關職能，有效防范企業經營管理風險。

再次，要對制度進行系統整理和執行。目前，多數企業基本出臺了相當數量的企業規章制度，但由于制度缺乏系統性、穩定性、操作性，加之管理鏈條冗長，項目分布地域廣，人員不斷更新等原因，導致信息傳遞慢，部分管理人員不能系統、全面地了解、掌握企業規章制度，使得制度并沒有得到很好落實。對此，企業必須要緊跟市場的變化、適應企業的發展，及時對規章制度進行系統整理和修改，編纂成管理手冊，保證企業規章制度能及時、準確、全面傳遞到每一個管理崗位，為制度執行提供保證。

3.3 推進基礎管理，夯實防范風險基礎

首先，設置重大決策法律審查程序。企業領導要樹立“法律也是一種管理資源”、“法律事務工作部門是決策高參”的意識，在做出重大決策過程中，要注意吸收法律事務人員參加決策程序，認真聽取法律顧問意見、建議，了解決策事項可能存在的法律風險，預見決策執行的法律后果，加強執行過程中風險控制，進一步夯實了企業法律風險防范的基礎。

其次，要加強合同風險管理。對于施工企業來講，合同是生產經營過程占最基本、最重要的法律文本，加強合同風險管理是防范企業法律風險的最基礎工作，要建立健全合同統一授權、合同評審、合同履行監控、合同糾紛預警、合同基礎資料管理、合同監督檢查等各項制度，把好簽約、履行、維權三關，使合同管理合法、規范、有序。一要完善合同管理體系。形成“統一管理，歸口審查，分級負責”的合同管理格局，建立起合同歸口管理制度、合同分類專項管理制度、合同委托管理制度等。法律事務部門全面負責合同的統一管理，對企業合同的簽訂、履行負有審查、監督、指導的責任，對合同簽訂人員進行培訓和授權，對重大合同要親自進行起草和簽訂，對合同履行過程中的重大法律問題進行解決，切實控制和預防業務部門和工程項目部的合同風險。業務部門、工程項目部作為分口管理單位，要負責其業務范圍內合同的簽訂、履行，合同簽訂前要及時報法律事務部門審查，履行過程中要及時通報合同履行狀況。二要加強合同簽訂管理。合同訂立項目部要對合同相對方的履約能力進行審查，查清對方資質狀況、信譽狀況、實力狀況，避免合同不能履行的風險;各業務部門就合同中與本部門業務相關的事項進行分別進行審查，保證合同各項內容的合法、可控性;法務部門對合同的文本進行法律審查，查清內容是否符合法律規定，條款有無遺漏，形式是否符合規定的要求，文字是否準確、嚴謹。三要重視合同履約動態管理。工程施工合同的訂立、履行、結算和管理，是企業生產經營中的重點管理環節，也是最容易出現法律糾紛、導致效益流失的環節，因此要建立起合同交底、合同交底制度、責任分解制度、每日工作報送制度，確保合同得到正確履行。法律事務人員必須狠抓履約管理，親自到基層現場，深入進行調查研究，對施工過程中工期、質量、價款、變更、簽證、索賠等事項的變動，要注意分析法律后果，收集好證據材料，為將來工程結算做好資料準備，甚至為將來訴訟解決埋好伏筆。

再次，加強訴訟管理。司法是權利的最終救濟方式和法律爭議的最終解決方式，進行訴訟是司法解決的必經程序，進行訴訟、爭取理想司法處理結果也是施工企業維護自身權益、化解法律風險的最終手段，是企業防范法律風險體系的保障性工作。訴訟過程有很強的專業性、程序性、時效性，其處理需要專業的訴訟法律知識和實踐經驗，加強訴訟管理是企業法律事務部門責無旁貸的職責。施工企業的訴訟管理，必須執行法律事務部門歸口管理的制度，一般情況下由法律事務人員親自進行訴訟代理或指導項目部人員代理，特殊情況下需要聘用外部律師代理時，必須由法務部門批準、備案。訴訟時，對訴訟主體、對訴訟時效、對訴訟管轄進行認真分析，在程序上維護自己權益;要對案件事實證明材料的真實性、關聯性、合法性進行認真分析，歸納收集出證據材料及時提交法院;要根據證據材料對法律事實做出準確認定，判斷企業在訴訟中可能得到的結果，為采用和解、調解還是判決提供決策參考。要建立糾紛案件風險提示制度，對施工企業帶有共性的法律糾紛，采取風險提示的辦法對項目部進行口頭或書面警示，要求各單位及時采取防范措施，防止風險擴大和蔓延。

總之，對施工企業的法律風險我們要客觀對待，企業法律風險的存在不以企業所有者、管理者的意志為轉移，就企業而言，能否有效防范法律風險，是對其經營管理水平的一個重要檢驗。企業法律風險防范工作必須體系化、制度化，唯有如此，法律防范工作才能持續全面發揮作用，才能為企業健康、有序、可持續地發展，實現做大、做優、做強目標提供堅強保障!

參考文獻:

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