農(nóng)戶新品種技術(shù)采納行為的研究綜述

摘要:對(duì)國內(nèi)外農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究，從理論研究與實(shí)證研究兩個(gè)方面進(jìn)行了總結(jié)，并對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)價(jià)。總體來說，關(guān)于農(nóng)戶技術(shù)采納行為的理論研究較少，理論體系有待完善;實(shí)證研究則缺乏相關(guān)的理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞:農(nóng)戶;新品種;技術(shù)采納;行為研究

中圖分類號(hào):F325.15 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A DOI編碼:10.3969/j.issn.1006-6500.2010.04.039

Reviews of Farmers' Behavior to Adoption of New Variety

ZHOU Wei1， LIU Han2， WANG Jing-xu1， YANG Fan1

(1. School of Economics and Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan， Hubei 430070， China; 2. College of Agronomy and Biotechnology， China Agricultural University， Beijing 100094， China)

Abstract:The research on farmers’ behavior to adoption of new technology was summarized and estimated， in terms of theoretical research and empirical research. In conclusion， theoretical research on behavior to farmers’ adoption of new technology was not sufficient， and the theoretical system needed to consummate， furthermore， empirical research lacked theoretical basis.

Key words:farmer; new variety; technological adoption; research on behavior

農(nóng)民是農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和采用的主體，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)新技術(shù)的采納行為決定著農(nóng)業(yè)科研投入是否能轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力。就我國目前的情況來說，農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)不健全、農(nóng)業(yè)比較效益低下、農(nóng)戶自身?xiàng)l件的限制等因素成為制約我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。研究農(nóng)戶技術(shù)采納行為的特點(diǎn)、影響因素及內(nèi)在機(jī)理，可以為農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣提供相關(guān)的理論與實(shí)證依據(jù)，也為農(nóng)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散中存在的問題提供相應(yīng)的對(duì)策。筆者在整理大量國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從理論研究與實(shí)證研究兩方面，對(duì)國內(nèi)外農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究及新品種技術(shù)采納行為的研究進(jìn)行了歸納與整理，為今后的研究提供相關(guān)依據(jù)。

1農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究綜述

1.1國外關(guān)于農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究

農(nóng)戶技術(shù)采納行為是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的一種，關(guān)于農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為研究的理論假設(shè)主要有3種:美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨提出的“理性小農(nóng)”理論，認(rèn)為農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為的目標(biāo)是追求利潤最大化?，F(xiàn)代決策理論學(xué)派的代表人西蒙認(rèn)為人的知識(shí)和能力是有限的，其做決策時(shí)的價(jià)值觀和目標(biāo)觀念是受到限制的，而且外部環(huán)境具有高度不確定性和極度復(fù)雜性，因此人的經(jīng)濟(jì)行為是“有限理性”的。原蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家切亞諾夫提出了“自給小農(nóng)學(xué)說”，認(rèn)為農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要目的是滿足家庭的自給而不是追求利潤最大化[1]。

基于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生原理，速水和拉坦于1970年提出了農(nóng)業(yè)技術(shù)誘導(dǎo)性變遷理論，該理論認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)的產(chǎn)生是由于生產(chǎn)的誘導(dǎo)，而生產(chǎn)誘導(dǎo)產(chǎn)生于生產(chǎn)要素價(jià)格的變動(dòng)。當(dāng)某種資源變得稀缺時(shí)，上漲的價(jià)格會(huì)誘導(dǎo)產(chǎn)生此種資源節(jié)約型技術(shù)，提高這類技術(shù)被采納的可能性[2]。

農(nóng)戶的技術(shù)采納行為是農(nóng)業(yè)新技術(shù)擴(kuò)散過程中最重要的環(huán)節(jié)。農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)技術(shù)采納的主體，其采納行為決定著農(nóng)業(yè)技術(shù)的最終擴(kuò)散程度。技術(shù)的擴(kuò)散既包括宏觀層面的技術(shù)的整體擴(kuò)散情況，也包括微觀層面的農(nóng)戶技術(shù)采納行為。Griliches(1957)在前人研究的基礎(chǔ)上提出了新技術(shù)擴(kuò)散的S型曲線模型[3]。Mansfield(1961)等后來的學(xué)者均在不同程度上發(fā)展了總體技術(shù)擴(kuò)散的S型曲線模型[4]。S型曲線理論認(rèn)為，新技術(shù)的擴(kuò)散呈現(xiàn)S型增長的趨勢，新技術(shù)的擴(kuò)散從無到有，直到全部的潛在用戶都采用了該項(xiàng)新技術(shù)為止，則該項(xiàng)技術(shù)的擴(kuò)散過程結(jié)束。根據(jù)采納者采用一項(xiàng)新技術(shù)時(shí)間的早晚，可將采納者分為創(chuàng)新者、早期采納者、早期大多數(shù)者、后期大多數(shù)者以及落后者。不同的技術(shù)在不同地區(qū)的擴(kuò)散情況可根據(jù)S型曲線對(duì)其進(jìn)行描述。

1.2國內(nèi)關(guān)于農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究

1.2.1對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納行為的理論研究周衍平等(1998)使用農(nóng)業(yè)踏板原理研究了個(gè)體之間的相互作用對(duì)技術(shù)采納行為的影響。他根據(jù)農(nóng)戶采納技術(shù)的時(shí)間先后順序，將農(nóng)戶分為率先采用者、技術(shù)跟進(jìn)采用者和技術(shù)被迫采用者。由于利潤的驅(qū)使，技術(shù)跟進(jìn)者和后繼者被迫也采用技術(shù)，不采用技術(shù)的農(nóng)民則承受虧損，甚至面臨被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)[5]。

朱希剛(2004)將農(nóng)業(yè)踏板理論描述為:在利潤的驅(qū)使下，農(nóng)戶率先采用新技術(shù)和后繼者被迫也采用新技術(shù)，使得供給曲線向右移動(dòng)從而消除了新技術(shù)帶來的超額利潤。之所以稱為“踏板”，是因?yàn)樵谑袌龈偁幹修r(nóng)戶只有不斷采用新技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)利潤最大化，不采用新技術(shù)的農(nóng)民則要承受虧損甚至于面臨被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)[6]。

朱方長(2004)在前人研究的基礎(chǔ)上，對(duì)技術(shù)采納的決策過程進(jìn)行了總結(jié)，并將其歸納為5個(gè)階段:認(rèn)知階段、說服階段、決策階段、實(shí)施階段、確認(rèn)階段。在認(rèn)知階段，技術(shù)創(chuàng)新越是復(fù)雜，農(nóng)戶對(duì)要正確采納它所需要的認(rèn)知就越多。在說服階段，農(nóng)戶尋求各種信息的支持，并進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)估和判斷，以預(yù)測技術(shù)采納的后果。在決策階段，農(nóng)戶通過小規(guī)模試驗(yàn)或者根據(jù)他人的試驗(yàn)結(jié)果做出采納決策。在實(shí)施階段，農(nóng)戶主要解決新技術(shù)如何使用和操作的問題。在確認(rèn)階段，農(nóng)戶對(duì)已做出的采納決策進(jìn)一步確認(rèn)，堅(jiān)持或改變已做出的決策[7]。

國內(nèi)一些學(xué)者對(duì)農(nóng)戶新技術(shù)的偏好和農(nóng)戶技術(shù)采納行為的自身特點(diǎn)進(jìn)行了研究。朱明芬等(2001)認(rèn)為，農(nóng)戶偏好輕簡、優(yōu)質(zhì)、適用化的農(nóng)業(yè)技術(shù)[8]。肖焰恒(2002)認(rèn)為，出于提高經(jīng)濟(jì)效益的目的，農(nóng)戶較多地使用化肥、農(nóng)藥、地膜等生化類技術(shù)，而忽視了有機(jī)技術(shù);由于資源產(chǎn)權(quán)不明晰，農(nóng)戶往往追求短期經(jīng)濟(jì)利益，注重開發(fā)資源的技術(shù)，而忽視資源保護(hù)的技術(shù);由于知識(shí)水平和經(jīng)營條件的限制，農(nóng)戶使用常規(guī)技術(shù)較多，而使用高新技術(shù)較少[9]。王濟(jì)民、趙龍群、朱明芬等國內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納的行為特點(diǎn)進(jìn)行了探討。王濟(jì)民(1995)指出，一般而言，農(nóng)戶技術(shù)應(yīng)用行為有強(qiáng)烈的目的性、積極的能動(dòng)性、明顯的差異性和巨大的可塑性[10]。趙龍群等(1997)分析認(rèn)為，農(nóng)民采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)的首要目標(biāo)是增加經(jīng)濟(jì)收入，且農(nóng)民采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)的行為向群體化、實(shí)用化和效益化方向發(fā)展[11]。

1.2.2對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納行為影響因素的研究中國學(xué)者對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納影響因素的分析較為豐富，主要從農(nóng)戶自身的要素稟賦、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)技術(shù)需求以及政策補(bǔ)貼等幾個(gè)側(cè)重點(diǎn)切入。呂玲麗(2000)認(rèn)為，農(nóng)戶選擇新技術(shù)易受心理素質(zhì)及其資金水平的影響，還受政府部門決策的影響;宣傳部門的宣傳不夠全面往往誤導(dǎo)了農(nóng)戶對(duì)新技術(shù)的選擇;農(nóng)業(yè)技術(shù)有效供給不足限制了農(nóng)戶對(duì)新技術(shù)的選擇范圍。由于以上因素的影響，農(nóng)戶對(duì)新技術(shù)的選擇往往“跟風(fēng)”或互相模仿，使得新產(chǎn)品價(jià)格和品質(zhì)都下降過快，使農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)化功能弱化[12]。蘭徐民等(2002)的研究認(rèn)為，農(nóng)民的整體文化素質(zhì)低、農(nóng)業(yè)比較效益低、農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模普遍偏小等因素限制了農(nóng)民對(duì)新技術(shù)的采納[13]?？紫橹堑?2004)通過實(shí)證研究得出，戶主年齡、受教育程度、看電視頻率、看報(bào)紙頻率、趕集頻率、赴縣頻率、郵局距離、集市距離、縣城距離是影響小麥新品種采納的主要因素，此外還認(rèn)為新技術(shù)的進(jìn)入門檻和農(nóng)戶采用新技術(shù)而放棄非農(nóng)經(jīng)營的機(jī)會(huì)成本也是不可忽略的影響因素，且機(jī)會(huì)成本也取決于農(nóng)戶的稟賦[14]。丁金海(2005)對(duì)農(nóng)民采用鹽土農(nóng)業(yè)技術(shù)的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，并認(rèn)為戶主的文化程度、家庭勞動(dòng)力數(shù)量及土地面積等是影響農(nóng)戶決策的內(nèi)部因素;農(nóng)技推廣成本與經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)因素、推廣服務(wù)體系、社區(qū)及鄰里關(guān)系等是影響農(nóng)戶決策的外部因素。農(nóng)戶最終是否采用鹽土農(nóng)業(yè)技術(shù)是諸多因素共同作用的結(jié)果。農(nóng)戶采用鹽土農(nóng)業(yè)技術(shù)的根本原因和動(dòng)力是提高經(jīng)濟(jì)效益，而風(fēng)險(xiǎn)因素是阻礙農(nóng)戶采納該技術(shù)的最主要因素[15]。姜明房等(2009)通過實(shí)證研究得出，戶主文化程度、人口和勞動(dòng)力數(shù)量及土地面積等是影響農(nóng)戶技術(shù)采納的內(nèi)部環(huán)境因素，新技術(shù)成本與效益、政策、市場、意見領(lǐng)袖作用和推廣服務(wù)體系等是影響農(nóng)戶技術(shù)采納行為的外部環(huán)境因素[16]。

中國學(xué)者對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納影響因素的實(shí)證分析也較為廣泛，在研究方法上一般采用模型回歸的定量分析方法，以下是較具代表性的實(shí)證研究。朱希剛等(1995)對(duì)鄂西貧困山區(qū)289個(gè)農(nóng)戶的技術(shù)采用行為進(jìn)行了Probit模型回歸分析，結(jié)果表明，技術(shù)采用后糧食產(chǎn)量的增加、與農(nóng)業(yè)推廣機(jī)構(gòu)的聯(lián)系、離鄉(xiāng)集鎮(zhèn)距離、政府對(duì)采用新技術(shù)的獎(jiǎng)勵(lì)與農(nóng)戶采用新技術(shù)呈正相關(guān)關(guān)系， 而農(nóng)戶的民族特征、農(nóng)戶非農(nóng)收入水平與采用新技術(shù)呈負(fù)相關(guān)[17]。汪三貴(1996)等采用Probit模型和Logit模型對(duì)信息不完備條件下的貧困農(nóng)民采納玉米地膜覆蓋技術(shù)的行為進(jìn)行了實(shí)證分析[18]。曹光喬等(2008)在山西、河北、天津、北京四個(gè)地區(qū)調(diào)查樣本的基礎(chǔ)上，對(duì)保護(hù)性耕作技術(shù)體系中的秸稈還田和免耕播種兩項(xiàng)技術(shù)的農(nóng)戶采納情況分別構(gòu)建Logit模型，分析了農(nóng)戶采納這兩項(xiàng)技術(shù)的主要影響因素，并得出:農(nóng)戶對(duì)兩項(xiàng)技術(shù)的采納傾向都受政府補(bǔ)貼政策、糧食商品化程度以及戶主身體健康狀況3個(gè)因素的正向影響[19]。彭新宇(2007)在研究養(yǎng)殖戶沼氣技術(shù)采納行為時(shí)，將沼氣技術(shù)采納行為分為對(duì)畜禽養(yǎng)殖污染的意識(shí)，沼氣技術(shù)的采納決策以及沼氣防污的實(shí)踐3個(gè)階段。采用Logit模型研究了養(yǎng)殖戶畜禽養(yǎng)殖污染意識(shí)的影響因素和沼氣技術(shù)采納決策的影響因素，采用Tobit模型分析了養(yǎng)殖戶建造沼氣工程規(guī)模的影響因素。在該研究中，作者不僅討論了農(nóng)戶對(duì)于新技術(shù)“是否采納”，還討論了“采納程度”的問題[2]。

2關(guān)于農(nóng)戶新品種技術(shù)采納行為的研究

2.1新品種擴(kuò)散模型

國外學(xué)者使用S型曲線模型對(duì)各類新品種的擴(kuò)散過程進(jìn)行了較多的分析。 胡瑞法(1998)認(rèn)為，總體技術(shù)的擴(kuò)散過程總是伴隨著一系列單項(xiàng)技術(shù)的變化，某一類新品種(如雜交玉米品種、雜交水稻品種)的總體技術(shù)擴(kuò)散情況遵循S型曲線規(guī)律，而每一個(gè)單項(xiàng)品種的擴(kuò)散過程則與該類新品種的總體技術(shù)擴(kuò)散過程不同。隨著更新品種的育成與推廣，原有品種將逐漸被新品種取代，因此，每一個(gè)單項(xiàng)品種的種植面積變化均呈現(xiàn)由小到大再變小的偏峰分布，且在達(dá)到最大種植面積之前的面積增加速度快于達(dá)到最大種植面積之后的面積減小速度[20]。根據(jù)該擴(kuò)散趨勢，許多學(xué)者提出了不同的曲線模型對(duì)擴(kuò)散過程進(jìn)行擬合，以Halter等(Heady， Dillon， 1961)提出的A=atbect方程使用較為廣泛[21]。其中A表示新品種的年種植面積，t表示該品種的推廣年齡，a、b、c分別為待估參數(shù)。還有的學(xué)者使用產(chǎn)品成長曲線、Comperts曲線等研究了不同新品種的擴(kuò)散過程。擴(kuò)散曲線模型從宏觀的角度分析了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的整體過程，并根據(jù)其被采納的情況對(duì)整個(gè)過程劃分階段，從而把握每個(gè)階段采納者的行為特征。

2.2農(nóng)戶采納新品種技術(shù)行為的實(shí)證研究

1943年，Bryce Ryant和Neal Gross對(duì)雜交玉米的擴(kuò)散過程進(jìn)行了研究，研究中涉及了技術(shù)的接受率、技術(shù)擴(kuò)散的影響因素等。

1996年，Barkley和Porter對(duì)美國堪薩斯州9個(gè)觀測點(diǎn)20年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，得出影響小麥品種選擇的決定因素主要是品種的生產(chǎn)特征和質(zhì)量[22]。

O’mara 1980年在對(duì)墨西哥農(nóng)戶采用水稻新品種調(diào)查的基礎(chǔ)上，研究了預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)對(duì)農(nóng)戶采用水稻新品種的影響，并用農(nóng)戶對(duì)水稻新品種的預(yù)期產(chǎn)量來表示這種預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶對(duì)新品種預(yù)期產(chǎn)量的高低影響著農(nóng)戶采納該品種的可能性[22]。

Dong采用Probit模型和Tobit模型對(duì)印度農(nóng)戶采納高產(chǎn)新品種的行為進(jìn)行了分析，結(jié)果表明家庭人口數(shù)量和年齡對(duì)農(nóng)戶采納該項(xiàng)新技術(shù)的行為有較大的影響。Dong還認(rèn)為，由于新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，農(nóng)戶更愿意觀望，因此，研究農(nóng)戶的技術(shù)采納行為關(guān)鍵不在于“是否采納”，而在于“何時(shí)采納”[22]。

林毅夫(1994)在對(duì)湖南省五個(gè)縣的農(nóng)戶進(jìn)行實(shí)地調(diào)查的基礎(chǔ)上，得出農(nóng)戶的受教育程度和其從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)都會(huì)正向影響其采納雜交水稻品種的行為[23]。

朱希剛(1995)等對(duì)中國云南省和貴州省貧困山區(qū)的農(nóng)戶對(duì)雜交玉米品種的采納行為進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，并利用Probit模型分析得出了其中的決定因素[19]。

胡瑞法(1998)的研究指出，農(nóng)民的種子更換行為影響到農(nóng)業(yè)技術(shù)稚廣與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，并提出了種子更換模型，該模型較好地描述了我國農(nóng)民的種子更換行為，在一定程度上解釋了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與種子經(jīng)營中所出現(xiàn)的問題，并提出了促進(jìn)我國新品種推廣的相關(guān)建議[24]。

陳風(fēng)波，丁士軍等(2004)在對(duì)中國南方農(nóng)戶采用水稻品種的現(xiàn)狀和對(duì)水稻品種的認(rèn)識(shí)進(jìn)行實(shí)證調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析了對(duì)農(nóng)戶水稻品種采用的影響因素，認(rèn)為不同地區(qū)的農(nóng)戶對(duì)水稻品種性狀的要求是不同的，而邊緣地區(qū)農(nóng)戶的品種需求在一定程度上被忽視;農(nóng)戶對(duì)品種性狀的有限認(rèn)知影響了其對(duì)水稻品種的最終采用[25]。

覃守貴(2005)對(duì)廣西省來賓市忻城縣的農(nóng)戶進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，在此基礎(chǔ)上分析了該地區(qū)農(nóng)戶采用旱稻品種的影響因素，包括自然環(huán)境，政策導(dǎo)向，良種的適應(yīng)性，戶主年齡、性別和受教育程度，農(nóng)戶與推廣人員的接觸次數(shù)，市場因素等，并指出:自然條件惡劣、農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、收入水平低下、抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力差、文化程度不高、青年勞動(dòng)力缺乏是制約該地區(qū)農(nóng)戶采用旱稻品種的主要因素[26]。

馬躍寰等(2009)對(duì)遼東地區(qū)丹東市五龍背鎮(zhèn)的農(nóng)民進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，并得出:農(nóng)民采用玉米品種受農(nóng)民自身經(jīng)濟(jì)文化水平、品種性狀因素及外部環(huán)境因素的影響[27]。

3結(jié)論與研究述評(píng)

關(guān)于農(nóng)戶技術(shù)采納行為的理論研究首先是基于農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的基本假設(shè)，后來的一些學(xué)者從不同的視角提出了農(nóng)戶技術(shù)采納行為的相關(guān)理論，這些理論大致是從行為和心理這兩個(gè)角度展開的，包括技術(shù)采納的農(nóng)戶決策過程、技術(shù)擴(kuò)散模型等。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究以實(shí)證研究為主，理論研究較少，且實(shí)證研究以農(nóng)戶技術(shù)采納行為影響因素的數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析為主。國內(nèi)外對(duì)于新技術(shù)采納行為的實(shí)證研究，不僅涉及到采納行為的結(jié)果，還涉及到采納行為的程度及采納行為的變化。其中存在的問題是，在對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納行為影響因素的研究中，影響因素變量的選擇較為主觀化，沒有相關(guān)的理論支持，使得模型和研究缺乏科學(xué)性。

關(guān)于新品種擴(kuò)散的理論研究主要是基于技術(shù)擴(kuò)散曲線的品種擴(kuò)散曲線理論。針對(duì)農(nóng)戶新品種的采納行為，主要是研究其影響因素，常用的模型有Probit模型、Logit模型以及Tobit模型，研究的對(duì)象較多為水稻、玉米、小麥等生產(chǎn)規(guī)模較大的糧食作物品種?？傮w來說，對(duì)農(nóng)戶新品種技術(shù)的采納行為研究，同其他技術(shù)一樣，理論研究較少，以實(shí)證研究為主，且實(shí)證研究中較缺乏理論依據(jù)。

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