也談技術執法的應用與發展

■文/葉永和

也談技術執法的應用與發展

■文/葉永和

當今，在質監系統中強調要技術執法，各地也進行積極的探索，從而推動執法工作更加科學、有效、權威。而刊登在《中國質量技術監督》2010年第9期的《技術執法應用與發展探索》（以下簡稱《探索》）一文，指出了質監執法的一種發展理念“技術執法” 即“以‘技術’為手段，通過現場檢測技術的運用，提高執法的準確性和及時性，實現由被動執法向主動執法的轉變”，并把“技術執法”分為結果執法模式與過程執法模式等兩種模式，對此本人與《探索》的論述未敢茍同。

什么叫技術執法

我們大家都知道，行政執法就是指行政機關和法律、法規授權的組織在行政管理活動中行使行政職權，依照法定職權和法定程序，將法律、法規和規章直接應用于個人或組織，使國家行政管理職能得以實現的活動。而所謂的技術執法是指運用法律法規、相關業務知識、現代科技知識和輔助應運技術執法裝備開展執法活動的一種方式。

從技術執法的定義來看不管是結果執法模式還是過程執法模式都屬于技術執法的范疇。但是，《探索》把技術執法中的“技術”只限于檢測技術與管理技術，這是對技術執法的一大誤解，檢測技術只是組成技術執法的一小部分，管理技術是執法工作必須完善的要求。技術執法的內涵應包括：抽樣取證方案、標準的理解與適用、檢驗檢測與合格判定、產品鑒定與鑒別、產品真假識別技巧、整合技術分析等6方面技術的綜合結果。所以，一旦把技術執法局限于某一種“技術”必定會產生錯誤的理解，從而大大抑制了技術執法的發展。

如何認識技術執法

1.主觀認識的差錯

《探索》一文認為結果執法模式的缺陷是把監督檢查等同執法檢查，從而導致有“唯標準論”與“唯報告論”（即稱兩唯）的說法，把突破“兩唯”作為拓展技術執法的障礙，提出了過程執法的“新”模式。這是一種主觀認識的誤區，是《探索》還未弄清楚監督檢查與執法檢查有什么共同點，又有什么不同處，把平時不規范的監督（執法）檢查行為作為分析與判別的依據。我們知道《產品質量法》中規定國家對產品質量實行以抽查為主要方式的監督檢查制度，抽查的樣品應當在市場上或者企業成品倉庫內的待銷產品中隨機抽取，但并沒有規定執法檢查也應當在市場上或者企業成品倉庫內的待銷產品中隨機抽樣。換言之，執法檢查并不一定被檢查的對象檢驗合格或要隨機抽樣。這種把監督檢查等同執法檢查不是《產品質量法》的規定與要求，而是檢查人員在解讀《產品質量法》的偏差造成的，或者說是檢查人員不清楚什么叫技術執法造成的。因此，開展技術執法不存在受到“兩唯”的束縛，即使結果執法模式也不存在將監督檢查等同執法檢查的說法。

2.習慣影響的誤導

縱觀在質監系統中，在開展質監檢查時一直強調監督檢查的對象一定是檢驗合格的產品總體，甚至還強調必須是同一批次、同一型號等，同時根據監督檢查的結果進行處罰，執法檢查也都依賴于監督檢查模式，沒有人去研究執法檢查的方法與規律，久而久之，好像執法就是監督抽樣檢驗結果的后處理，執法檢查就是行政機關根據舉報的一種監督檢查，從來沒有考慮監督檢查與執法檢查是兩項不同的監督與管理模式。由于這兩項檢查在工作與監督過程中有許多非常相似的地方，再加上平時在質量檢查中沒有給予認真區別，習慣地認為執法檢查就是監督檢查。在這習慣影響的誤導下，在執法檢查中會遇到以監督檢查方式不能解決的問題，從而《探索》提出了要“突破”結果執法模式來“探索”過程執法模式。殊不知，執法檢查本來就不同于監督檢查，不存在突破與探索，執法檢查有它固有的方式與要求。

3.檢查方式理解的錯誤

我們所說的監督檢查與執法檢查有著本質的不同，從廣義上來說執法檢查也是監督檢查的一部分，是屬于監督檢查的范疇。但是，從狹義上來說監督檢查是監督產品總體的質量水平是否達到規定的質量水平（以前稱監督質量水平）。因此，它必須要求被監督的產品是檢驗合格的產品總體，必須是隨機抽樣，這也是為什么《產品質量法》要規定監督抽查的樣品應當在市場上或者企業成品倉庫內的待銷產品中隨機抽取的緣故；而執法檢查主要監督的對象（或產品）是否存在危及人身、財產安全的不合理的危險，是否有偽造、冒用他人的廠名、廠址，以及有沒有摻雜、摻假，以假充真，以次充好等違法行為。因此《產品質量法》無法規定被檢查對象的狀態與要求，也就不能確定抽樣的方式。而根據執法檢查的特點，執法檢查取樣往往是采用非隨機抽樣（當然也可用隨機抽樣），檢查對象可以在企業成品倉庫中、也可以在生產線上，甚至可以是企業購置的原材料。如果不從本質上理解執法檢查的內涵，勢必會產生要去拓展執法檢查方法的想法，勢必會出現再努力探索毫無進展的結果，使推進技術執法工作陷入僵局。

4.質量檢查特點的分析

監督檢查的要求與方法《產品質量法》已做了明確的規定，而執法檢查《產品質量法》只有原則性的要求。在實際的執法檢查中，抽取的樣品一般直接當物證使用，因此它不涉及到產品總體質量水平的波動和如何確定樣品數量多少的問題，從技術層面上來說該檢查對象的質量問題是屬于系統性的，像偽造、冒用他人的廠名、廠址，摻雜、摻假，以假充真，以次充好等違法行為。以《探索》中所舉的波紋管偷工減料降低壁厚的案件為例，這種偷工減料就是通過塑料擠出機模具設計減少尺寸達到。在執法檢查中完全可以在生產線上取樣，即在成形擠壓處按非隨機抽樣取樣。因為，不管該波紋管最后通過何種手段做成成品，都不會改變偷工減料的事實。

如何正確開展技術執法

1.區別監督檢查與執法檢查。一定要把各種檢查的范圍、要求、對象以及過程等弄清楚，要按其固有的方法進行，不要把監督檢查與執法檢查混淆起來，這是開展好技術執法的先決條件。

2.準確把握技術執法的內涵。不管是監督檢查還是執法檢查，都是屬于技術執法的范疇，都需要技術的支撐，但不是帶檢測的檢查就是技術執法。技術執法涉及到樣品（證物）的來源與方式、對產品標準的理解、檢驗檢測應用、產品鑒別以及判斷分析能力等各個方面的技術，它是各項技術的綜合反映。

3.采用何種抽樣方式是技術執法的關鍵。如果應采用隨機抽樣而改為非隨機抽樣，必定影響結果判定的科學性、準確性；如果可用非隨機抽樣而用隨機抽樣，它不僅會增加不必要的費用與工作量，而且也就談不上是技術執法。而在已經取得的違法嫌疑證據或者得到舉報的檢查絕大多數是可以采用非隨機抽樣。

4.要掌握質量監督控制理論。在質量檢查中通過綜合分析后，如果檢查要采用隨機抽樣方式，不僅要準確規定監督質量水平的高低，而且要正確確定抽樣數量（該數量與產品標準規定的抽樣數量無關）；如果檢查采用非隨機抽樣，除按抽取物證的要求規范操作外，還要詳細記錄樣品的外部特征，比如:形狀、規格、型號、數量、外觀等。對于被檢查者提出異議進行復查時，一定要把握好是隨機抽樣的，在不能復驗的情況下只能復檢，絕不能用備樣復查；而對于非隨機抽樣的，應首選是復驗，也可以用備樣復查，但盡可能避免復檢。

浙江省溫州市質量技術監督檢測院）