美國產學研合作模式及多項保障措施

■ 本刊記者 許惠英

美國產學研合作模式及多項保障措施

■ 本刊記者 許惠英

一、美國產學研合作的主要模式

1.科技園區模式

隨著高新技術的興起和發展，美國工商界和政府部門以著名的研究型大學為依托，把從事高新技術研究與開發的實驗室設在研究型大學周圍，利用大學的科技資源與人才優勢創建高科技園區。美國的科技園區興建有三種：

一是由大學組建，在一些大學周圍形成了高新技術密集區,被人們稱為“研究園區”或“工業園區”,統稱“科技工業園區”。如于1951年興建的“斯坦福研究園”主要的研究與開發領域涉及電子、航空與宇航、制藥和化學等高新技術部門。斯坦福研究園的建立得益于特曼教授的倡議。他說服校方將校園中尚未開發的土地租給工業公司，以便在為大學增加經費收入的同時，將科研力量雄厚的大學和高新技術企業聯合起來，發揮各自的優勢，促使最新科技成果產業化。至此，以斯坦福研究園為依托發展起來的硅谷，作為第一個科技工業園區，成為美國乃至整個世界科技工業園區發展的典范。

二是由企業組建，如上世紀50年代出現的波士頓128號公路高技術園區。從20世紀50年代開始到70年代初，沿波士頓128號公路兩側新建了上千家研究和開發機構，這就是著名的波士頓128號公路高技術工業園區。麻省理工學院（MIT）作為128號公路創造發明的搖籃，通過產學研合作，對128號公路高技術園區的建設起到了發明創造的搖籃作用。

三是由州政府主持組建的北卡三角研究園。北卡羅來納大學和杜克大學于60年代共同組建了“三角研究園”。 研究園建立的主旨是在大學、研究機構與企業之間建立起聯系，使技術轉讓、技術交流順暢，加快大學高技術成果向產品轉化過程。北卡三角研究園吸引了一批像I B M、愛立信、杜邦這樣的大公司和美國環境與健康研究所等國家級的研究所，從而帶動了附近地區的經濟發展。

科技園為研發、生產和經營的單位給予了扶持性優惠政策，極大地推動了美國產學研合作的發展，使“科技成果生產”走向規?；偷统杀净?/p>

2.企業孵化器模式

企業孵化器是指一種為新產品和小企業誕生與成長提供幫助的產學研合作的組織模式。它孵化的對象是具有商業化前景的高新技術成果,孵化出來的是新產品和小企業?？萍脊I園區的主要功能是在大學、研究機構與企業之間建立聯系及技術轉讓、技術交流溝通的渠道,盡管它也吸引了大量的新建小企業,但卻不是專門為這些小企業服務的。企業孵化器的創辦彌補了這個缺陷,它致力于培養創新型、技術密集型的新建小企業,通過提供整套服務設施、設備和管理咨詢服務,使小企業失敗率降到最低限度,并通過經營小企業的實踐鍛煉和企業孵化器的輔導,造就一大批科技型企業家。例如，企業孵化器誕生地——紐約州特洛伊城，曾經是美國第一批工業城市之一,隨著傳統工業的衰退,城市經濟發展急劇下降，為振興經濟，上世紀70年代初，政府通過位于該城的倫塞勒綜合工學院,建立了高新技術區來振興該城的經濟,推行了一項“培育箱計劃”,扶植了一批基礎力量薄弱的小型高新技術公司,并取得了很大成功。此后企業孵化器便在美國興起，企業孵化器誕生前的20年中，美國年平均新增加企業9000家,在企業孵化器誕生之后的5年中,年平均新增7.4萬家企業。小型高新技術企業在地區經濟和國家經濟中起到了振興的作用。

美國企業孵化器可分為四種類型：一是由地方政府或非盈利組織主辦。這類孵化器的主要目的是創造就業機會,推動本地區經濟的多樣化發展,擴大稅收來源，數量約占孵化器總數的51%。二是由大學和研究機構主辦。這類孵化器是大學和研究機構為增強在開發高新技術產品中的競爭力、迅速推廣科研成果和激發地區的研發活動而創建的,約占孵化器總數的18%,多以大學為主。三是由私營企業主辦。這類孵化器一般由風險投資公司、種子基金投資公司主辦,也有大企業和房地產經營者合辦的,約占孵化器總數的22%。四是由公私合營的孵化器。由政府、非盈利機構和私人合股興辦,約占孵化器總數的9%。主辦這類孵化器既能得到政府的支持,也能得到私營部門的專業知識與經費資助。

3.專利許可和技術轉讓模式

大學和研究機構作為技術擁有者,可通過向企業發放專利許可和技術轉讓來實現產學研合作。

美國專利的種類可分為3大類：發明專利、工業品外觀設計專利和植物專利。發明專利的有效期為17年，外觀設計專利的有效期為14年，而植物專利是一種特殊的專利，有效期為17年。20世紀50年代以來，美國專利法進行了三次較大的變革。美國1980年公布的《專利商標法修訂案》對政府資助的科研項目的專利權問題作了一系列新的規定：一是大學和小企業受到政府資助的科研項目所產生的一切發明創造,原先歸政府所有,修正案將其改為歸合同承包企業或津貼接受人所有；二是大學、非贏利機構和小企業,在進行政府資助研究項目的過程產生的發明創造,有選擇和保留發明的權利；三是在處理專利權的問題上,修正案對合同項目和津貼項目一視同仁。這對產學研合作的有效開展具有重要的意義，進一步密切產學研的合作,實現國家經濟的快速增長。

技術轉讓是產學研合作知識得以流動的另一個重要渠道。重要的技術轉讓主要是在高校與企業之間、研究機構與企業之間進行的。美國聯邦政府為了提高科研成果的轉讓比例,加快大學、國家實驗室和私人研究機構的科研成果向企業界轉移,建立了全國性的技術轉讓網絡,將聯邦政府所屬科研機構開發的有工業應用遠景的技術成果并入這個網絡,并通過這個服務網絡將研究成果迅速地向企業界轉讓。通過技術轉讓的模式來進行產學研合作,已成為美國促進科研成果產業化的主要手段之一，為此美國許多高等院校也紛紛成立了諸如大學專利公司之類專門推銷科研成果的綜合服務機構,以幫助大學教師、科研人員確定在商業方面可能有利的研究項目,承擔各種專利任務,同時負責把技術發明轉讓給企業。由于美國私營企業的具體情況不同,因此，聯邦政府各實驗室向他們進行技術轉讓時所采用的方式也不盡相同,歸納起來,主要有以下方式：合作研究與開發協議、人員交流、發放許可證、使用聯邦實驗室的設備、協作、研究與開發聯合體、共同承擔或轉承包、新技術展示與演示。

4. 高技術企業發展模式

所謂高技術企業,就是生產高技術產品的產業部門。高技術企業常常是從大學和研究機構中剝離出來的。剝離是知識從實驗室向市場流動的又一個重要渠道。

高技術企業的建立和發展有四種類型：一是風險創業型,就是科研成果的發明者借助風險投資創辦高技術企業,開發生產高技術產品。二是產學研合作型,就是大學、科研機構與企業合作,由大學、科研機構提供高技術成果,企業提供生產條件,共同組成一個風險共擔、利益共享的高技術聯合體,其組成方式可以企業為主,亦可以大學、科研機構為主。三是技術植入型,就是大學、科研機構將技術發明直接轉讓給企業,企業有償引入高技術成果。四是外力嫁接型,就是通過引進高技術和資金與企業的傳統生產相結合,運用嫁接形式發展高技術企業,使輸入的高技術更先進,風險投資能力更強。

5.工業—大學合作研究中心及工程研究中心

高等院校是美國從事科學研究的主要基地，特別是研究型大學。在這些大學里，科研設備先進，人才豐富，既承擔培養高級人才的責任，又受政府或企業的委托承擔重要的科研任務。大學的科研機構除院系的研究實驗室和獨立研究單位外，在產學研合作方面起作用的主要是企業—大學合作研究中心及政府在大學內設立的工程研究中心（IUCRC）。美國的工業—大學合作研究中心及工程研究中心雖附屬于大學，但與企業界有著緊密的聯系，往往根據企業的要求開展課題研究。

合作研究中心主要有三種組織形式：一是單一的、有限的伙伴關系，即一個大學與幾個企業聯合形成的中心，這種形式目前占55%-60%；二是多個學校與多個企業進行的合作形式，這種形式目前占20%-30%；三是分布式的計劃書式的方式，即IUCRC廣泛與企業和大學以簽定合同的方式進行合作，這種形式目前約占10%。不過，從美國最近的情形看，現在第二種形式的比例正在不斷擴大，其目的是為了增加大學和工業的交互作用，進一步強化大學和工業的密切聯系。

二、制定政策、設立專項和投入資金為產學研合作提供保障

1.建立政策法規確保產學研合作發展

美國在產學研合作立法上做得相當完備，建立了一系列法規來保證各個環節的進行。如，《斯蒂文森－懷德勒技術創新法》（1980）、《拜－杜大學與小企業專利程序法》（即《拜杜法案》1980）、《小企業創新發展法》（1982）、《國家合作研究法》（1984）、《聯邦技術轉移法》（1986）、《國家競爭力技術轉移法》（1989）、《美國技術優先法》（1991）、《小企業技術轉移法》（1992）、《國家技術轉移與促進法》（1995）、《技術轉移商業化法》（2000）等，形成了對產學研合作的完整的法律制度的保護體系。

通過立法，美國確立了政府、大學、研究機構及企業產學研合作的職責和利益。《斯蒂文森－懷德勒技術創新法》是美國第一部直接關于技術轉移的法律。該法明確了聯邦政府有關部門和機構的技術轉移職能，使技術轉移成為國家實驗室的重要職責，將技術轉移作為考核國家實驗室雇員業績的一項重要指標。著名的《拜杜法案》是美國科技發展史上一部非常重要的保護產學研合作權益的法律。在該法案出臺之前，美國沒有統一的技術轉移政策，對政府資助的研究成果的產權定位不明晰，政府資助的研究成果知識產權歸政府所有，大學和研究機構獲得歸政府所有的知識產權的許可權程序非常復雜，嚴重影響了大學和研究機構成果轉化的積極性，阻礙了研究成果向企業特別是私營企業的流動?！栋荻欧ò浮访鞔_了大學、非盈利研究機構和中小企業擁有政府資助的研究成果的知識產權，鼓勵大學、研究機構和企業的交流合作，允許大學、政府經營和擁有的國家實驗室向企業轉移研究成果。在這一系列的有效政策和法律的保護下，產學研合作為美國的經濟發展作出了出色的貢獻。

2.政府出資設立各項計劃推動產學研合作

美國政府出資設立各項計劃，支持中小企業和大學、研發機構搭建合作平臺。如《小企業創新研究計劃(SBIR)》、《小企業技術轉移計劃（STTR）》、先進技術計劃（ATP）和《制造業發展合作計劃（MEP）》等。SBIR計劃是美國政府通過國家財政預算支持小企業參與聯邦研究計劃和技術創新的一項重要舉措，有效地滿足了小企業對研發和成果轉化資金的需求，并吸引了社會資金加入到聯邦政府資助的研究成果的產業化推廣。STTR計劃是美國政府為促進大學和非盈利研究機構向小企業轉移技術而制訂的直接財政援助計劃，在促進小企業技術創新中發揮了重要作用。ATP計劃鼓勵國家實驗室與私營領域的合作，促進創新技術的應用和商業化。MEP計劃通過聯邦政府部門和地方政府聯合建立區域性的制造技術中心，向制造業中小企業提供技術支持和商業幫助，為中小企業和大學、研發機構搭建合作平臺，促進制造技術的擴散。MEP計劃吸引大量企業尤其中小企業的廣泛參與，僅芝加哥南部地區就有3萬多家制造企業加入到該計劃。這些計劃，從不同的程度和以不同的方式促進了產學研合作的發展。

3.政府投入大量資金加快產學研合作

絕大多數產學研合作比較成功的高校都從美國聯邦政府那里獲得了大量研究經費，特別是從美國國防部和國家健康協會獲得的資金占高校科研經費的大部分。國家科學基金也通過其項目給予了他們大量的經費支持。美國政府還要求11個聯邦政府部門參加中小企業創新研究（SBIR）項目，5個部門參與中小企業技術轉移（STTR）項目，參與方式為每年從其財政預算中撥出一定比例的經費用于支持上述兩個項目。由于產學研合作是建立在市場機制基礎上、面向企業需求的、符合各方共同利益的自愿行為，因此，國家科技計劃支持產學研合作往往要求企業分擔部分研究費用，分擔比例一般不低于50%，但也有例外。美國先進技術計劃的聯合申請項目中，經費總金額不受限制，企業支付間接費用，國家資助直接費用，資助比例不超過50%。

政府建立有效的貸款機制，提供貸款、貸款擔保及風險資金。美國聯邦政府1953年設立了中小企業管理局（SBA），向中小企業直接提供貸款，或對中小企業的銀行貸款提供擔保，有效促進產學研的順利進行。191－2000年，SBA幫助近435000家中小企業獲得超過946萬美元的貸款。1958年，政府設立了隸屬SBA的中小企業投資公司（SBIC），對私營的和風險投資公司進行管理并幫助提供資金。1958－2000年，SBA對中小企業的風險資本項目已投入了300多億美元。近幾年，美國的研發經費約占GNP的2.6%，2000年已超過2500億美元，居世界第一位，2004年達到了3125億美元，占GDP的2.68%。奧巴馬執政后，政府加大了研發投入，以確保美國在未來創新中引領世界。政府公布了美國歷史上增長最多的研發投資。《復蘇法》提供的研發資助為183億美元，連同其他研發資助，創下了美國歷史上增長最多的年度研發資助。主要科學機構的研發預算翻一番，強調研發投資要占到GDP的3%。這使美國研發投資占GDP的比例超過太空競賽時曾創下的歷史最高水平。

4.政府為產學研提供全方位服務

美國擁有比較完備的社會中介服務體系，企業無論需要哪方面的幫助，都可以通過相應的中介機構來獲得。為了適應科技成果產業化和中小企業發展的需要，美國于上世紀80年代初，創建了為中小企業提供全方位服務，隸屬于美國商務部小企業管理局的小企業發展中心、中小企業信息中心以及多建在大學的生產力促進中心等科技中介服務機構。這三種機構在職能上有所不同。小企業發展中心得到政府和各方面高度重視和支持，目前已形成龐大的全國性網絡；區域制造技術轉移中心也為中小企業服務，是推廣應用政府資助的制造技術；美國主要大學都分別建立了適合各自情況的綜合中間窗口機構——法律契約事務服務機構和技術轉讓服務機構。如SB 與高校等教育機構建立合作關系，為中小企業提供咨詢和服務；同時建立了中小企業培訓網，免費進行網上教育和培訓，或直接進行電子咨詢，或獲得其他形式的技術支持。

政府建立互聯網，為科研工作者通過網絡與潛在的投資者、合作者、服務提供者及其他科研工作者聯系和接觸。美國各高校建立了類似的服務機構，為科研工作者與風險資本、法律公司及企業進行互動，并為他們提供便利。奧巴馬執政后更是加強這一方面的服務，2009年4月，奧巴馬總統首次設立了美國政府首席技術官一職。設立首席技術官職位是要對技術應用進行監管，以推動產學研合作的發展，創造就業崗位和促進經濟增長。

（編輯參考文獻：劉力“美國產學研合作模式及成功經驗”，教育發展研究2006年第4期；龔振湘“美國產學研合作成功經驗及啟示”，湖南師范大學教育科學學報2009年7月第4期）

編者按：

美國開展產學研合作已經有多年的發展歷史。自20世紀50年代以來,隨著高新技術的興起和發展,他們探索出了多種產學研合作的模式，有科技工業園區模式、企業孵化器模式、專利許可和技術轉讓模式、高技術企業發展模式、工業一大學合作研究中心及工程研究中心等模式。為了保障產學研合作的順利進行，美國政府建立了完備的法律體系，設立專項計劃，投入大量資金，產學研合作成果累累，由此推動了美國經濟的大發展。