認證的本質和作用

賈祥道

（中國建筑材料檢驗認證中心有限公司，北京 100024）

1 認證的概念

認證是一種合格評定活動，按GB/T 27000-2006(idt ISO/IEC 17000 ：2004)《合格品評定 詞匯和通用原則》中的定義：“認證是指與產品、過程、體系或人員有關的第三方證明”，從事認證活動的機構通常稱為認證機構。

在認證這一合格評定環節，認證機構是認證活動的執行主體，是認證活動符合規定要求（包括法律法規、標準或規范以及相關方要求等）的責任者，它們有責任確保其認證活動符合規定要求，并對所發布的認證報告和證書負責（真實、準確、有效）；認證對象（產品、過程、體系等）的提供者與執行者以及認證對象本身是認證的執行主體，承擔確保其產品、過程、體系或其本身符合認證要求的責任。換句話說，符合認證要求的責任在于認證對象的提供者、執行者或其本身，即尋求認證的組織；而認證機構的責任在于對認證對象給予客觀、公正的評價。

2 認證的本質

組織尋求認證，是證實其具備按照規定要求實施相應活動（如提供產品或服務、按一定要求實施管理）的能力，并且其在被認證范圍內按照規定要求實施相應活動的結果應該是可信的。準確地說，認證是以誠信為基礎，以相關標準或規范性文件為準則，對尋求認證的組織的特定能力（包括技術能力和管理能力）實施審查（通常為抽查），證實該組織具備按照規定要求實施相關活動的能力。如果獲得認證的產品或服務的提供者、組織及人員能夠遵守執業操守，并按照認證機構的規定要求持續運作，那么就能夠保證認證結果、產品或服務以及管理活動的結果的真實、準確和可靠。

但認證并不對認證對象提供者或執行者每一次活動或結果的準確性、可靠性負責，如產品認證并不保證每一件認證產品都符合認證要求，管理體系認證也不保證所有相關的管理活動都滿足認證規范要求，而是表明通過認證的組織在技術能力或管理能力方面能夠達到認證規定的要求并得以持續保持，即使出現了不符合認證要求的活動或結果，獲得認證的組織也可在規范的運作體系下查找到導致不符合的原因，及時采取糾正措施，使問題得以解決，并不斷地改進，從而提供可信的產品、活動或服務。

3 認證的特征

3.1 公正性

公正性是認證的基礎和首要特征，《中華人民共和國認證認可條例》明確要求“認證機構不得接受任何可能對認證活動的客觀公正產生影響的資助；不得從事任何可能對認證活動的客觀公正產生影響的產品開發、營銷等活動。”

另外，按照GB/T 27021(idt ISO/IEC 17021）《合格評定 管理體系審核認證機構的要求》、GB/T 27065(idt ISO/IEC Guide 65）《產品認證機構通用要求》等要求，認證機構要設置有維護公正性的委員會（或等效機構），該委員會由來自認證機構的客戶、獲證客戶的顧客、行業協會的代表、政府監管機構或其他政府部門等利益相關方的代表組成，利益相關方的參與符合利益均衡原則，任何一方均不占支配地位，并對認證機構制定的政策及其運行進行監督和最終確保認證的公正性。正是基于這種各利益方的監督與參與的原則，才確保了認證機構所制定的政策與制度的公正性，并最終確保認證結果能夠滿足各利益方的要求與期望。

3.2 權威性

政府的批準和授權是認證機構權威性的基礎，認證機構開展認證活動需得到國家認證認可監督管理委員會的批準，其中強制性產品認證業務更需要得到國家認證認可監督管理委員會的指定和授權。同時，認證的權威性更重要的是來自于社會和公眾對其能力和運作的信任，社會和公眾對認證結果的信任是認證工作可持續發展的重要保障。

3.3 技術性

認證是專業性和技術性很強的行業，認證機構通過建立技術委員會、專業委員會以及評審專家庫、能力分析評價系統等來確保從事認證活動的人員具備相應的專業和技術能力，同時保持與行業、專業技術的同步發展，確保技術能力的持續滿足。

3.4 規范性

認證機構自身的運作需滿足《中華認證共和國共和國認證認可條例》要求,并接受國家認監委等部門的監管，以確保其運作的規范性。

另外認證機構的認證活動本身也需按一定的規范進行，如管理體系認證活動需按GB/T 27021( idt ISO/IEC 17021）《合格評定 管理體系審核認證機構的要求》進行、產品認證活動需按GB/T 27065(idt ISO/IEC Guide 65）《產品認證機構通用要求》進行等，認證機構通過定期的內部審核和管理評審以及外部的監督對認證機構的技術能力和管理能力進行評審，評價認證機構是否按照規定的要求開展認證活動，以證實其認證活動的規范性。

3.5 社會接受性

認證活動之所以具備一定的社會影響力，如增強相關方對認證對象的信任，主要是由于社會對認證結果的認可，可以說只有認證的結果被社會接受并認可，認證活動才能得以存在和發展。但同時，社會對認證活動的接受和認可程度也受認證機構權威性、規范性、公正性等因素的影響。

4 認證的作用

4.1 支撐監管

認證可為政府管理部門在宏觀調控、規范市場和保護消費者權益方面起到技術支持的作用,為制定相關政策提供基礎，減少做出相關決定的不確定性和行政許可的技術評價環節，降低行政監管的風險，進一步增強社會公信力。如強制性產品認證制度就取代了實施認證目錄中產品的生產許可證制度，并要求“國家規定的相關產品必須經過認證，并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用。”

4.2 促進貿易

認證作為應對技術性貿易壁壘的手段，通過簽署互認協議，促進認證結果的國際互認，可避免重復評價、降低成本、簡化程序、提高效率，促進國際貿易的便利化。

4.3 提高能力

通過認證能夠幫助組織提高他們的管理能力和技術能力，促進其所具備的實施特定活動的能力得到承認、保持和提高。以產品認證為例，根據國家認監委公布的調查結果，就產品合格率而言，獲證企業產品的平均合格率為92.06%，未獲證企業產品的平均合格率僅為79.14%。

4.4 利于競爭

認證能夠幫助獲證組織及其客戶向社會或最終用戶證明，自身具備提供滿足規定要求的服務或產品的能力，以及具備確保其符合相關法律法規要求及顧客要求的能力；幫助其增強社會知名度和市場競爭能力，贏得政府部門、行業組織及社會各界的信任，并有助于認證對象被社會和客戶所接受或承認，提升市場競爭力。如北京奧運場館的建設，對使用的建筑材料就明確提出了已有環境標志標準的產品，選用取得產品認證的產品；優先選用通過ISO9001和ISO14001認證的生產企業的產品。

4.5 增強改進

認證還可以幫助獲證組織就認證對象的管理或控制方面實現自我改進和自我完善，不斷推動獲證組織就認證對象的管理或控制方面的管理水平和技術能力的改進和提高，降低其市場風險和增強其適應市場要求的能力。

5 認證的價值

正如認證的定義，它是對認證對象滿足所規定要求的一種證實，這種證實大大增強了政府、監管者、公眾、用戶和消費者對獲證組織的信任，以及對經過認證的產品、過程、服務、體系、人員的信任。這種證實在市場，特別是國際貿易以及政府監管中起到了相當重要的作用。

從宏觀上講，認證促進了國民經濟的發展，國家認監委曾在2005年組織專家就認證認可在國民經濟發展中的價值進行了專題研究，結果顯示認證認可對我國經濟增長的貢獻率為0.671%，拉動率為0.32%，其含義是在2005年18萬億元GDP中認證認可事業作出了1229億元的貢獻；在2005年10.4%的GDP增幅中，認證認可拉動了0.32%，認證認可對社會發展的貢獻率為0.314%，其含義是在當年社會發展水平提升幅度中，認證認可所做出的貢獻為0.314%。

從微觀上將，認證促進了企業的發展，根據國家認監委公布的調查結果：有95.88%的被調查企業認為認證能提高顧客的滿意度，95.31%的企業認為認證能提高企業產品質量，有88.64%的企業認為認證能提高企業品牌知名度。

由于認證的價值已得到社會越來越多的認可，目前，市場上的產品經常貼滿了各種認證標識，尤其是一些家用電器，除了獲得3C強制性認證標志外，還經常加貼了如節能標識、能效標識、綠色認證標識、環境標志認證、歐洲能耗認證、美國UL認證、德國GS認證、抗菌認證、國際質量體系認證等多種標識。一個產品通過了不同種類的認證，代表了它的不同方面滿足了不同的認證要求，為消費者不同方面的需求選擇提供了指南和參考，從而有效提高消費者的購買信心。

6 結語

認證作為一種合格評定活動，是有關規定要求得到滿足的證實，這種證實是增強市場或監管部門對認證對象信心的一種手段，通過這種證實，產品或服務的供應方可減少對市場、監管部門以及貿易壁壘的擔心。

但是，認證作為對滿足規定要求的一種證實，并不能直接代替對認證對象的控制，它僅僅能夠對經過認證的產品、過程、服務、體系在一定的周期內滿足規定要求進行擔保而已。另外，滿足認證要求的責任在于認證對象的提供者、執行者或其本身，而認證機構的責任僅在于對認證對象給予客觀、公正的評價。

認證需要具有一定的知識和技能去證實被評價對象是否滿足規定的要求。然而，一些不負責任的機構和人員由于利益驅動或能力所限對不能完全滿足規定要求的評價對象提供認證保證。這樣做，在任何時候都會使認證的價值遭到破壞，從而影響到認證行業的健康發展。