語篇分析方法比較*

安 利

(中央民族大學，北京100081)

1 語篇分析的原則與對象

在分析語篇時，系統功能語法遵循三個基本原則:(1)以功能為導向，即形式服務于功能;(2)多功能性，即可以從“概念功能”、“語篇功能”和“人際功能”分析一個小句;(3)以意義為導向，即從語義、意義而不是句法角度考慮句法分析(黃國文2007:42－43)。俄羅斯語篇理論也有三個基本原則，其中之一與Halliday的第三點相同，即承認語篇是意義單位而非句法單位，語篇分析首先應從語義出發。此外，Гальперин 認為語篇分析還要把握兩個重要原則:(1)整體性原則，即語篇分析的對象是全文。雖然操作過程中可以逐詞逐段分析，但是在宏觀上必須從整體把握全篇，因為語篇在本質上是語義單位，只有整體審視才能正確解讀語篇語義。(2)語文性原則，主要針對文學語篇，即語篇分析是語言學的任務，但不排斥文學角度，因為語篇本身是思想與語言、內容與形式的有機體。Гальперин承繼了俄羅斯悠久的語文學傳統。歷史上，俄羅斯產生了一批蜚聲世界的語言學家:洛特曼(Лотман)、巴赫金(Бахтин)、維諾格拉多夫(В.В.Виноградов)，他們的學術成就均建立在語文交叉基礎上，在寬廣的上下文中研究語言(Ворожбитова 2005:36)。俄羅斯高校語文專業有一門必修課，叫做“文學語篇的語言分析”，其特點是運用語言學理論分析文學語篇，或反過來講，讓文學作品不僅作為文學研究的客體，同時也成為語言學的考察對象(Гореликова 1983:7，Новиков 1988，Лукин 1999，Болотнова 2007)。Гальперин，認為語篇語言學的任務是分析語篇結構的特點，揭示語篇語法范疇及其相互關系，探索語篇分析的基本方法(Гальперин 1981)。

為了方便對比 Halliday與 Гальперин 的分析方法，本文在語料選擇上考慮如下因素:(1)分析的對象相同;(2)采用完整語篇，以免斷章取義;(3)最佳語料為英文，以方便多數人理解。例如:

MY HOME TOWN

My home town is a beautiful place.It stands beside a wide river at the foot of low green hills.It has many fine buildings and wide streets.There are trees and flowers everywhere.

But it has not always been like that.In the old days it was a sad，dirty little town.Landlords and merchants lived in the few good houses.For the working people there were only dark，unhealthy rooms in old buildings and huts on narrow muddy streets.Nearly everyone was poor and many had no work.

Everything has changed since liberation.The people，led by the Party，have got rid of the mud and dirt.They have put up schools，theatres，shops and flats.They have an assembly hall and a hospital.Along the river they have built offices，hotels and a big park.Factories with tall chimneys have sprung up.On the river steamers and boats come and go busily，day and night.They carry the products of our industries to all parts of the province.

I love my home town，and l love its people.They too have changed.Healthy and happy，they are going all out to build socialism.(黃國文2008:93－94)

2 過程類型與信息類型

Halliday把人們在現實世界中的所見所聞、所作所為分成若干種“過程”(胡壯麟1989:71):物質過程、心理過程、關系過程、言語過程、行為過程和存在過程。黃國文將前面引用的語篇分為25個過程，表現為4種類型(黃國文2001:94－95)。

按照系統功能語法的解釋，第1自然段和第2自然段主要是描述過去和現在的狀況，所以表示這種意義的過程類型與表示動態(變化)意義的第3自然段有很大的差異。表述描述意義的第1、2自然段共由10個過程構成;除了lived一詞以外，全部是表示“狀態”意義的過程，而表示敘述意義的第3自然段中，10個過程除一個(即have)外，全部是物質過程。表示“情感”意義的兩個心理過程出現在表示“評價”意義的第4自然段中。一般說來，表示描述意義的過程多數是關系過程、存在過程和心理過程，而表示敘述意義的則多數是物質過程。對這個語篇的及物性分析表明，全篇25個過程中有一半(13個)是物質過程，這意味著這個語篇既有描述型語篇的特點，又有敘事型語篇的特點。我們認為，Halliday的過程類型分析，有助于了解言語生成的機制。但由于注意力過度集中在小句的類型劃分上，忽視了全篇的語義，因而對于把握語篇整體信息作用不大。按照Гальперин的理論，語篇最重要的屬性是信息性，因此語篇分析首先要搞清楚講了什么內容。確定語篇基本信息最簡單、最直接的方法是找到關鍵詞。一般來說，關鍵詞是語篇中出現頻率最高的詞。在《MY HOME TOWN》中，關鍵詞是 home town和people，分別出現8次和9次。

關鍵詞在語篇中不僅以原始形態出現，還有各種變體形式，如home town的代詞照應it和its共5次，副詞照應everywhere用1次;people的代詞照應they共5次，同義詞everyone用1次。這樣，home town概念在全文使用14次，people共15次。也就是說，這篇英文習作主要是圍繞“家鄉”和“人民”這兩個概念展開的。

確定home town和people為核心詞，僅表明我們了解了表述對象，究竟語篇講了什么，還要看動詞謂語，即Halliday所說的過程。從語義看，動詞分為兩大類:表示行為或現象(狀態)。需要說明的是，判斷行為或狀態的標準，不僅看動詞本身的語義，還要看它們的體(aspect)、時(tense)意義，即是否起到推動情節發展的作用(史鐵強2000:47)。我們根據 Пашина(2002:134)的分類，把動詞分為“事件謂詞”(событийные предикаты)和“過程謂詞”(процессные предикаты)，把該語篇中凡帶完成和結果意義的動詞時體形式，皆視為事件謂詞;另一方面，把come，go，carry等在語篇中表示常態動作的動詞，都納入過程謂詞范疇。統計顯示，MY HOME TOWN中過程謂詞占73%，表明它是以描寫和議論為主、敘事為輔的語篇。就是說，該語篇的主要內容不是講某人某物做了什么或發生了什么，而是描寫某人某物是什么樣的。這個結論與系統功能語法的分析略有不同。

既為描寫和議論偏重型語篇，那么它一定著力于修飾和說明被描述對象，其中形容詞和副詞的作用不可小視。在MY HOME TOWN中，它們成為表達信息的重要手段。根據評價色彩，我們把形容詞和副詞分為兩類。第1自然段共4個形容詞，全部為褒義詞，講家鄉的美;第2自然段用10個貶義詞講解放前家鄉的窮，這個段落里唯一的褒義詞good是說地主老財的房子好;第3自然段褒貶詞參半，對比家鄉的新舊變化;第4自然段用兩個褒義詞贊頌人民。

這樣，通過關鍵詞及其展開成分的分析，可以勾畫出這篇短文的主要內容，并由此得到語篇的基本信息。如果說一般讀者到此就完成了閱讀的任務，那么語篇分析者的任務還遠沒有完成。Гальперин 認為，語篇除了具有內容事實信息之外，還要表達思想理念信息和聯想附加信息。他認為，內容事實信息是浮在文字表面的信息，這個信息一般讀者都可以得到。然而語篇作者在講述內容信息的背后暗含著更深層次的信息，即思想理念信息。這是作者創作的動機和意圖。換句話說，通過內容事實信息所講述的事件、過程或現象，折射出作者對社會、人生、人際關系等問題的思考(安利2006:69－70)。如果說內容事實信息用語言直接表達出來，那么思想理念信息更多的是隱藏在內容的后面，需要讀者自己去解讀。由于讀者的文化水平、閱歷、理解能力、分析能力的差異，讀者對思想理念信息的領悟程度有很大的差異:有人能夠完全領會作品思想，有人則根本捕捉不到這個信息。即使善于分析的人，得出的結論也可能不同，但總體上思想理念信息是建立在內容事實信息基礎上的，不會有太多的偏差，比如讀完MY HOME TOWN后，讀者通常會得出這樣的結論:通過家鄉的巨變，反映了社會主義制度的優越性。這個結論作品里沒有直接給出，而是讀者經過思考后自己抽象出來的，這就是文章的思想理念信息。至于聯想附加信息，指由語篇表面信息引申出來的補充信息，Гальперин(1981:45)把它分為兩類:一類是情節的，與該語篇前面所講的事物有關;另一類是聯想的，與讀者個人的聯想能力有關，譬如MY HOME TOWN可以引起不同讀者的不同聯想:自己的家鄉，看過的電影，讀過的小說，一幅名畫等等。

3 主觀情態

Гальперин 認為，語篇不僅要說事，還要表達情感，即作者對所述事物的態度和看法。Гальперин所說的情態性，不是討論命題的真值評價問題，而是語篇作者如何在看似客觀的陳述背后表達自己的主觀態度和立場，如何把自己的情感和意志作用給讀者或聽眾，怎樣調動語篇接受者與自己在情感上產生共鳴的問題(史鐵強 安利2009:34)。沈家煊(2001:268)也指出，語言不僅僅客觀地表達命題式的思想，還要表達言語的主體即說話人的觀點、感情和態度。

Гальперин(1981:115)承認，情態性并非存在于每個語篇，它只是部分語篇的屬性，確切地說是文學語篇的范疇，即每個文學作品都有情態性。有些體裁，如科學和公文事務語體，其情態性為零，因為這些語體客觀、邏輯、理據的性質與主觀評價情態相抵觸。

主觀情態的表達手段首先是語調，當我們看到戶外下雨時，可以用平靜的語調說:“下雨了”，這是客觀的表述，沒有主觀評價色彩。但是如果我們驚呼“下雨了!”，言語就獲得了主觀情態意義，這里除了陳述“下雨”這個事實以外，還附加了說話人對這件事的態度:驚訝、喜悅、擔心等感情。

在詞匯層面，可以用感嘆詞表達情感，如“哇!”、“唉呀!”等;也可以用主觀評價性詞匯，如MY HOME TOWN用 beautiful，green，fine，wide，healthy，happy;sad，dirty，dark，unhealthy，poor等大量褒義和貶義詞修飾家鄉和人民，表達作者對所描述現象以及兩種社會制度的態度。

在修辭層面，語篇可以憑借空間優勢，使用一些特殊的句式或修辭手法，如獨立語義片段(安利2009:21－25)、回眸和前瞻(史鐵強、安利 2008:45－49)等。在MY HOME TOWN中，大量運用了對照(contrast)手法:第1自然段“家鄉美”與第2段“家鄉丑”對照，第2段“家鄉窮”與第3段“家鄉富”對照，就連第2自然段內部也形成了“地主商人”與“勞動人民”、“好房子”與“簡陋屋子”、“很少”與“許多”這樣一些對立對。

通過一系列詞匯和句法手段，作者抒發了他的情感，并把這種感情傳遞到讀者身上，這就是語篇的主觀情態。順便指出，思想理念信息與語篇情態性頗為相近，二者都是用隱含的方式表達作者的思想，故有些俄羅斯學者把思想理念信息和主觀情態性統稱為“作者意圖”(Шевченко 2003:27)。但 Гальперин 把它們看作語篇的兩個不同屬性:思想理念信息是通過具體的事物表達作者的世界觀，即他對人生和社會的認識，而情態性表達作者對具體人或事的情感。譬如在魯迅的《祝福》中，揭露封建禮教和封建思想作為摧殘中國勞動婦女的根源，這是作品的思想理念信息，而對祥林嫂的同情和柳媽的憎惡則是作者的主觀情感態度。我國語文教學中總結的中心思想，相當于 Гальперин 所說的思想理念信息，而“表達了作者對……的……態度”則近似于主觀情態性。透過人物形象窺視作者的世界觀和情感，這是理解文學作品的重要步驟，只有“挖掘出作者的創作意圖，作品的主題思想，才會真正理解一部作品。而這里的關鍵，不僅要研究藝術現實，更在于研究作家對所寫人物事件的態度、評價、感情”(白春仁1993:258－259)。

4 時間與空間

Гальперин(1981:87)把時間和空間看作語篇的重要屬性。語篇與小句的本質區別在于:小句是邏輯判斷，是靜止的，語篇是才是思想的展開，是運動著和發展變化著的一系列事件。如果把語篇比作一部電影，小句只是其中的一個鏡頭，是一個凝固的瞬間。

Halliday(2000:151)也關注時間和空間問題，但僅把它納入及物性的環境成分。除時間和空間以外，環境意義還包括方式、程度、比較、伴隨、因果、身份等。在MY HOME TOWN中，黃國文(2001:95－96)分解出環境成分:方位、伴隨、范疇和方式。我們認為，這種分析仍然建立在小句的基礎上，它僅僅指出各句中存在的表示環境因素的詞語，并未觸及這些環境因素對于語篇展開所起的作用。就時間本身來講，系統功能語法認為，時間最常見的表現形式是副詞詞組和介詞短語，有時候也能用動詞來表示(胡壯麟1998:83)。我們則認為兩種類型的時間表示法同等重要，個別情形動詞的時、體形式甚至勝過時間副詞或介詞短語，因為正是“體、時形式的發展保證了語篇的連貫和表述的邏輯性”(Тураева 1986:89)。

以MY HOME TOWN為例，時間指示語只有3個，即in the old days，since liberation，day and night，它們分別出現在第二和第三自然段。那么，沒有這種詞語的第1、4自然段如何表示時間呢?實際上，該語篇的時間主要通過動詞的時、體形式表現。第1自然段用4個一般現在時，交待家鄉的地理位置和現狀;第2自然段用4個一般過去時，表示過去曾有而現在不存在的事物或現象;第3自然段有5個現在完成時和4個一般現在時，分別表示行為結果意義和經常性行為;第4自然段主要用一般現在時和現在進行時表示目前的狀況。這樣，動詞時、體結構構成了整個語篇的時間框架:現在(一般現在時)→轉折過渡(現在完成時)→歷史(一般過去時)→歷史上的變化延續至今(現在完成時)→現在(一般現在時和現在進行時)。于是，完成了從“現在”開始并以“現在”結束的周期，從敘事結構來看，運用了正敘結構中插入倒敘的寫法。

下面，我們看一下這個語篇的空間結構。第1自然段引出話題“我的家鄉”時，用beside a wide river at the foot of low green hills，這是一個從遠處和高處鳥瞰的角度，接下來鏡頭不斷拉近，臨近小城的上空可以看到many fine buildings and wide streets，再接下來的畫面 There are trees and flowers everywhere，只有觀察者進到城里才會看到。這是一個動態的空間圖景。第2自然段時間拉回到解放前，空間再從鳥瞰全城開始:it was a sad，dirty little town;接下來鏡頭分別搖向富人區和貧民窟:the few good houses，dark，unhealthy rooms in old buildings and huts on narrow muddy streets.第3自然段畫面遍布整個城市，描繪欣欣向榮的建設景象，到處都建起 schools，theatres，shops and flats;an assembly hall and a hospital;offices，hotels and a big park;factories with tall chimneys;但重點停留在along the river和on the river，從河上的變化和河運的繁忙襯托城市的繁榮。第4自然段用掃描式畫面結束語篇。整個語篇的空間從全景式開始到全景式結束，中間是細節描寫，構成一幅完整的圖景。

5 結構布局

語篇是一個整體，同時又由各個部分組成。當作者確定語篇的主題并選好材料以后，接下來的任務就是布局謀篇，即怎樣開頭，如何收尾，中間怎樣展開和過渡，也就是中國文章章法中討論的“起承轉合”問題(古代文章學概論1983:65)。俄羅斯語篇理論也注意到這個屬性，Гальперин就此提出了語篇“完整性”、“連貫性”和“可切分性”的概念。所謂“完整性”，指語篇必須是完結的，即有頭有尾，還要有標題。只有完整的語篇才能體現作者的創作意圖。有的小說嘎然而止，看似沒完，實際上這正是作者的意圖所在:作者只是提出問題，答案需讀者自己給出。關于“連貫性”，Гальперин(1981:74)用它指保障事件、事實和行為之間的邏輯聯系以及相互關系的連接形式，即小句之間或段落、章節之間的邏輯與形式聯系。這個部分在Halliday的Cohesion in English有詳盡的論述，Гальперин的分析方法與之近似，只是個別現象使用的術語略有不同，本文不與贅述。至于“可切分性”，指語篇可以切分成大小不一的結構單位。小的語篇，譬如簡明新聞，可能只由一句話或一個段落組成，自然談不上切分問題。但一般的語篇，通常由很多自然段或章節組成，有的長篇巨著還分為卷、部等。Гальперин(1981:52)按照語篇大小依次切分為:卷(部)、章、節、段落、超句統一體。

語篇切分的目的，一是反映作者的思路(鄭文貞1984:1)，即根據對客觀事物內在聯系和規律的認識，按照主題的需要和體裁的要求，把選好的材料分為幾個部分，加以組織和安排，使之條理化，脈絡清晰，合乎邏輯。因此，語篇的結構是作者為了表現主題而進行的材料安排，是語篇的組織形式，反映了語篇中部分和整體之間的聯系以及各個部分之間的相互聯系。切分的第二個目的，是考慮讀者的接受方便。作者在確定自然段長度時，要考慮一般人集中注意力的持續時間，在連續講述過程中，不時要換行另起段落，或由作者話語變換為人物言語，就像人們體育鍛煉時不斷變換姿勢一樣。

MY HOME TOWN由4個自然段組成，每段構成一個獨立的超句統一體。第1個超句體的小主題是啟句My home town is a beautiful place，緊隨其后的3句是它的展開。第2個超句體的小主題為Dirty little town in the old days，它是第2自然段中的第2句話，因第1句話起著轉折過渡的作用;第3、4、5句分別展開第2段的小主題。第3段的小主題為The changes since liberation，為第3段的首句，后面各句展開這個話題。第4段的小主題是I love my home town，也是段首句，其后的小句展題。這樣，4個超句統一體的小主題合在一起，構成了語篇的大主題。從整個語篇的結構來看，第1自然段是全篇的啟段，起引出話題的作用，第2、3自然段為展開，第4自然段為合題，全篇的結構對應于“起承轉合”的布局結構。

6 結束語

Гальперин在俄羅斯語文學傳統基礎上，系統揭示語篇的本體屬性，形成獨具特色的俄羅斯語篇理論體系。他提出的全文思想、語義思想、語文學思想，為語篇研究提供新的思路和研究角度。語篇研究的目的是揭示語言本質及其功能，這是該學科的理論作用。與此同時，語篇分析具有很強的實踐性，全面的、以理論為指導的語篇分析為寫作和閱讀提供實際操作的樣板，有助于提高文學鑒賞和語篇生成的自覺性，而理解語篇的本質是實踐分析的基礎。

安 利.論語篇的語義獨立片段［J］.中國俄語教學，2009(2).

安 利.語篇語言學的幾個理論問題［J］.中國俄語教學，2010(1).

白春仁.文學修辭學［M］.長春:吉林教育出版社，1993.

杜金榜.試論語篇分析的理論與方法［J］.外語學刊，2008(1).

古代文章學概論［M］.武漢:武漢大學出版社，1983.

胡壯麟朱永生張德祿.系統功能語法概論［M］.長沙:湖南教育出版社，1989.

黃國文.語篇分析的理論與實踐:廣告語篇研究［M］.上海:上海外語教育出版社，2001.

黃國文.系統功能句法分析的目的和原則［J］.外語學刊，2007(3).

黃國文.語言的功能維度(主持人話語)［J］.外語學刊，2007(3).

沈家煊.語言的主觀性與主觀化［J］.外語教學與研究，2001(4).

史鐵強.動詞時體范疇的謀篇作用［J］.外語學刊，2000(4).

史鐵強安利.語篇的回眸與前瞻［J］.四川外語學院學報，2008(4).

鄭文貞.段落的組織［M］.福州:福建人民出版社，1984.

Halliday，M.A.K.An Introduction to Functional Grammar［M］.北京:外語教學與研究出版社，2000.

Halliday，M.A.K.＆ Rugaiya Hasan.Cohesion in English［M］.北京:外語教學與研究出版社，2001.

Болотнова Н.С.Фuлологuческuй аналuз mексmа:учеб.пособuе.3-е uз?［M］.М.:Флинта:Наука，2007.

Валгина Н.С.Теорuя mексmа:учебное пособuе［M］.М.:Логос，2003.

Вейхман Г.А.Граммаmuка mексmа［M］.М.:Высшая школа.2005.

Ворожбитова А.А.Теорuя mексmа:Анmропоценmрuческое направленuе［M］.Изд.2-е.М.:Высшая школа，2005.

Гальперин И.Р.Тексm как объекm лuнгвuсmuческого uссле?ованuя［M］.М.:Наука，1981.

Гореликова М.И.，Магомедова Д.М.Лuнгвuсmuческuй аналuз ху?ожесmвенного mексmа ［M］.М.:Русский язык，1983

Горшков А.И.Русская сmuлuсmuка.Сmuлuсmuка mексmа u функцuональная сmuлuсmuка［M］.М.:АСТ:Астрель，2006.

Лукин В.А.Художественный текст:Основы лингвистической теории и элементы анализа［M］.М.:“Ось-89”，1999.

Новиков Л.А.Ху?ожесmвенный mексm u его аналuз［M］.М.:Русский язык，1988.

Папина А.Ф.Тексm:его е?uнuцы u глобальные каmегорuu［M］.М.:Едиториал УРСС，2002.

Солганик Г.Я.Синтаксическая стилистика(сложное синтаксическое целое)［M］.М.:Высшая школа，1973.

Тураева З.Я.Лингвистика текста:(Текст:структура и семантика)［M］.М.:Просвещение，1986.

Шевченко Н.В.Основы лингвистики текста:Учебное пособие［M］.М.:“Приор-издат”，2003.