印度開放存取政策及對我們的啟示

趙煒霞 苑曉燕 禹艾芹

(濟南大學圖書館,山東 濟南 250022)

開放存取是在互聯網快速發展而出現的“學術交流危機”的因素下發展起來的一種新型的學術交流機制。這種機制旨在使世界上任何人可以在任何地方任何時候以任何方式通過 internet免費、平等地獲取科研成果,人力、物力、財力等多動力因素的組合使得開放存取運動在全世界范圍內蓬勃發展,作為一種高效、公平的學術信息交流的新機制,受到學術界的廣泛認可。這一新型的信息資源傳播形式,對于促進發展中國家學術信息的獲取與交流,進一步縮小與發達國家之間的數字鴻溝起到了十分重要的作用。印度政府和科研機構充分認識到這一點,在理論方面積極推動開放存取政策與方法研究,在實踐上大力加強開放存取網站建設,取得了顯著的服務效果,為發展中國家開展開放存取活動提供了許多值得借鑒的經驗。

1 印度開放存取政策及實踐

1.1 印度開放存取政策

(1)“國家開放存取最優政策”。作為《開放存取科學與人文知識的柏林宣言》的簽署國,印度積極遵循和倡導《柏林宣言》的各項政策內容。政府為開放存取運動制定了“國家開放存取最優政策”,期望籍此使來自公共基金資助的研究成果盡可能得到免費獲取。“國家開放存取最優政策”的主要內容有：(1)要求全部或者部分由政府資助發表的學術論文電子版,存儲到提供 OA服務的機構知識庫中;(2)鼓勵政府資助的研究者在現有的OA期刊上發表研究成果,如果需要政府資助,政府將提供出版經費;(3)鼓勵政府資助的研究者盡可能保留發表論文的版權〔1〕。其目的是提高高等教育和研究發展機構的研究成果在全球范圍的廣泛傳播和免費獲取的程度。研究機構、出版機構、圖書館、信息中心和社會各公共基金組織都積極參與和組織國際和國內的開放存取活動。

(2)開放存取的收費政策。2006年 6月 5日生效的《印度信息法案》直接影響了公眾基金對科研的支持。如果一項研究使用公共基金,那任何人都有權利知道研究的結果及其對社會帶來的好處。科學和工業研究委員會(CSIR),UGC,AICTE,ICMR和其他基金機構也都支持和推薦公共資助科研文獻的開放存取〔2〕。

他們愿意通過開放存取、開放歸檔和機構典藏為研究委員會提供資源。他們要求候選人提交電子版作品給相關單位。現在這些機構可以通過機構級或國家級的 ETD知識庫,公開這些作品,同樣,由公共基金支持的研究成果也可以收錄到機構級或國家級的 ETD知識庫。如果那些刊物實行“作者稿費”制,基金單位將承擔在開放存取期刊發表這些作品的費用。

正因為印度開放存取期刊費用由國家和資助機構承擔。因此,印度許多采取開放存取的期刊,都提供完全免費獲取的電子版本服務,從而提高了印度研究論文的獲取和引用頻次。

1.2 印度開放存取的實踐探索

(1)開放存取知識庫。開放存取知識庫(OA Archives or Repositories,OAAs,也稱開放存取自存檔),沒有嚴格的內容控制,大多采取自行提交的自存儲模式,存儲正式的出版物和其他形式的數字資料,包括學術出版物的預印本和后印本、會議論文、研究報告、論文、學位論文、會議資料、工作論文和其他學術資料。在印度很多機構已經建立開放存取機構典藏,將研究成果散布到各自相關機構,自動歸檔。或者,知識庫的管理員從各種途徑收集資源然后代表個人將他們提交到知識庫。

在存儲和提供特定主題的文件方面,印度存在各種形式的數字化知識庫。知識庫接受所有專家和學者的相關主題。班加羅爾的 DRTC的圖書館員的電子圖書館,就是一個這方面的例子。另外還有 OpenMed@NIC管理國家信息中心,免費提供和接受醫學和相關科學同行評議文檔,包括預印本、后印本和論文。麥索爾大學的 Vidyanidhi是另外一種模式：提供印度大學的任何學生或研究人員的本科和碩士論文。很多的開放存取歸檔還為注冊用戶提供 RSS摘要,這樣,他們就可以定期獲得最新資訊。這已經在 OpenMed@NIC和ETD@IISc等資源庫得以實施。

目前大多數知識庫發展的時間還很短,作者自存儲的文章還不到 5%,對機構庫的問卷調查反饋也發現目前機構庫面臨的最大挑戰就是如何激勵研究人員存儲學術資料〔3〕。

(2)印度 OA期刊。印度傳統的學術期刊大多屬于專門的學術協會,由協會自己編輯出版,而沒有商業出版機構的參與,協會的成員免費接受來自協會組織的印刷本期刊。協會出版活動的費用主要來自非協會成員的訂閱、印刷本的廣告以及其他如組織協會年會活動,因而發行數量有限,也制約了各類大學的獲取,大多數的印度期刊都表現“發行量少、可見度差、影響因子低”的特點。開放存取運動使印度刊物贏得了世界研究機構的青睞。現今印度已經有 150多種期刊提供免費的全文獲取。作者們通過紙張印刷的方式發表他們的作品,同時也會發布在因特網上。很多的刊物無需注冊就可以直接瀏覽全部內容,有一些需要注冊但也是免費的。

目前印度的 OA期刊,主要由 6個期刊出版機構發起,它們是：印度科學院(Indian Academy of Sciences,IAS)、印度國家科學院(Indian National Science Academy,INSA)、印度 MEDLARS國家信息中心、Medknow出版社、indianjournals.com和Kamla-Raj公司。許多 OA期刊都不需作者支付出版費用,其中印度科學院的全部 11種期刊以及印度國家科學院的全部 4種期刊都是開放存取期刊。印度國家科學院已經將所有期刊的過刊全部回溯開放存取,印度科學院也開始著手類似的數字化回溯項目。印度科學學會會刊(Journalof the Indian Institute of Sciences)的期刊回溯到 1914年出版的第 1期。印度國家信息中心的 MEDLARS中心的 INDMED@NIC項目為印度 1985年之前的77種生物醫藥的同行評議期刊建立索引,這些書目數據庫可以在線獲取,MEDIND@NIC項目為38種生物醫學期刊提供全文獲取。Medknow出版公司主要出版、維護、組織生物醫藥領域同行評議學術期刊,提供 28種 OA期刊,并采用 OAI架構,支持元數據收割協議,為當前各種 OA期刊建立索引和元數據收割〔4〕。

OA期刊不但沒有失去非成員用戶,而且還增加了國際訂閱量,與免費提供成員用戶印刷本期刊的成本相比,OA期刊網站建設和維護的成本小得多。同時大多數印度期刊都屬于專業學會和研究機構,不以贏利為目的,也使得 OA期刊的開展容易得多。

(3)開放課件(Open Courseware)。開放課件是 OA理念在教育資源領域的擴展和應用,以實現優質課程教育資源共享,印度開放課件運動的發展得益于 IGNOU、NCERT和 IITs這三個國家級組織〔5〕。

IGNOU是一所為數百萬印度及其他國家學生提供遠程教育的大學。很多項目的學習資料都由自己創作并且組織很多的教育頻道。發起建立了開放課件的全國數字知識庫 e-Gyankosh。在全國范圍內存貯、索引、保護、傳播和分享數字化的學習資源：知識庫將不同形式的學習資源進行組合——自學材料、動畫、仿真、繪圖、多媒體、廣播電視節目、電話會議、對話節目、教師的課堂紀錄等。這種分散的模式可以同時支持大量的遠程文件提交。可以通過主題、標題、作者等進行搜索和瀏覽。

NCERT是由印度政府創立的頂級資源組織,其主旨是解決學校教育問題。NCERT出版學校教科書,主要是英語、北印度語和烏爾都語,NCERT推進了學生和教師通過網站免費獲取學校教科書。

NPTEL是由印度技術協會(IITs)和印度科學協會聯合創辦的公開課件。由人力資源發展部提供資金,主要目的在于通過 200多門課程的 vedio和網上課程來提高國家工程學教育質量。“IMK數字圖書館”也提供了許多教育資料的獲取,如講義、輔導材料等。在印度現在已經有很多的課件可以從網上獲取。印度國家知識委員會、NASSCOM(印度國家軟件和服務公司協會)和其他一些組織正在支持開放課件事業在印度知識資源領域更大范圍的開展。

1.3 技術的支持 -元數據收割

元數據收割是指用一種支持 OAI-PMH協議的收割軟件從 OAI-COMPLIANT歸檔文件或資源庫收割索引元數據。印度的很多機構都已經開始這種元數據收割服務并安裝了相關的軟件。

交叉歸檔搜索服務是印度資源庫最重要的元數據收割方式,由印度國家科學信息中心創建,得到了印度科技工業部門的支持。網頁搜索瀏覽功能也是工程“基于 OAI的機構研究資源庫發展”的一部分。在這個項目中,OAI-PMH compiant軟件從印度注冊的開放存取資源庫收割元數據。在印度這樣一個開放存取迅速發展的國家,如果提倡電子版博士論文全文的元數據,交叉查詢意義尤為重大。

文件培訓和搜索中心的搜索電子圖書館(SDL)是另外一種重要的元數據收割方式,用來搜索圖書館和信息技術相關的開放存取歸檔和資源庫。SDL在世界的圖書館和信息領域都非常流行,印度科學協會建立了一種能夠為四種歸檔文件進行索引的數據收割方式,被稱為 SEED。印度大部分的元數據收割機都使用由加拿大大眾知識項目(PKP)開發的叫做“PKP收割機”的數據收集系統〔6〕。

Open J-gate是一種開放存取刊物的索引服務,是由 informatics india private limited創建的。它面向所有的開放存取刊物,包括期刊。它覆蓋了 4000多種開放存取的學術、科研和工業刊物,其中 2000多種以上是高級學術刊物。每年開放存取刊物都會增加 350,000篇以上的文章,并有網上索引服務。同時這些文章也被按類確認。這是印度發起的真正的國際化連續出版物開放存取門戶。

2 開放存取對印度及其它發展中國家的意義

開放存取對發展中國家具有重要意義。原因在于由于過去幾年中獲取高級刊物成本的增加,發展中國家正面臨著獲得學術文獻的種種障礙,而且具有影響力的文獻也只集中于少數精英機構手中。印度也不例外。印度期刊的發行渠道在發達國家非常受限,他們的期刊也得不到國際社會的關注,研究人員都喜歡在國外一些具有同行評議且學術質量較高的期刊上發表科研成果,常常使本國的研究成果在本國不能被獲取。學術獲取困難嚴重妨礙了國內外的學術交流,也不利于科學技術的發展。

近年來世界科技期刊價格飛漲,引發了科研人員信息獲取危機。印度科研機構 Bangalore雖然是印度經費最充裕的圖書館之一,但該館每年的經費僅為 220萬美元。雖然,WHO(世界衛生組織)和 FAO(聯合國糧農組織)等國際性組織正在通過 H1NARI和 AG0RA項目,幫助發展中國家提供昂貴期刊的電子版本。然而很多期刊出版商只向科學家數量相對較少的國家提供全部免費的電子版本,卻不愿意向印度這樣的大型發展中國家提供,原因在于這樣的國家有大量的訂閱用戶〔7〕。所以發展中國家必須打破現有的科學知識出版和交流格局,響應“布達佩斯開放存取計劃”,建立基于互操作的開放存取知識庫和發展開放存取期刊就是一種選擇。

對于發展中國家的研究者來講,開放存取主要是解決兩方面問題：一是自己的研究能夠被其它國家、地區的研究者關注。研究和使用統計表明很多發達國家的學者已經開始使用印度的知識庫。印度不僅引領了發展中國家的開放存取運動,同時也使發達國家了解到了那些來源于發展中國家學術文獻的質量。二是能夠更多地獲取其它國家、地區的研究成果。開放存取活動使資料的獲取發生了巨大的變化,因為很多發達國家的機構和大學將他們的成果發表在公開獲取的刊物并在知識庫中存檔。整個世界都能容易地獲取他們的研究文獻。廣泛的開放存取政策有助于提高發展中國家科研產出的水平。

3 印度開放存取政策及實踐對我國的啟示

中國的開放存取理論和實踐探索剛剛起步,還沒有像印度那樣制定國家層面的開放存取政策,也沒有明確的對開放存取資源的收費政策,但開放存取運動已經被廣泛關注。因此,吸取他國在制定和實施開放存取政策方面的經驗,對推動我國制定合理的開放存取政策具有很重要的借鑒意義。我們認為,要推動中國公共資金資助所產生成果的開放存取,尚須從如下幾個方面努力：

(1)制定國家層面的公共資金資助科研成果開放存取政策。政策保障是信息資源共享的基礎,要推動一個國家科學信息開放存取的發展,首先就要從國家層面上制定有關政策來推動受國家公共資金資助的科研成果向公眾開放,通過政策來明確規定所資助科研人員或機構成員的權利和義務、成果向公眾公布的方式、時間期限、提交文稿的版本以及免于公布的情形等〔8〕。

(2)科學研究成果的意義在于廣泛的傳播和應用,在于變成社會集體智慧和能力的一部分。要求研究機構、高校、科研基金提供者依據國家開放存取政策制定強制性開放存取規定,要求所有受公共資金資助產生的成果必須以開放存取方式發布,保證其科研成果能夠成為社會公共知識資產的一個部分。

(3)建立國家級科研成果存取在線數據庫。這里講的數據庫主要是針對受國家公共資金資助產生的科研成果存放的數據庫,這個數據庫能穩定提供、永久保存那些重要的科研成果信息,使社會能夠利用這些科研成果提升整個國民素質,保證我們的子孫后代能夠自由、方便地利用這些科學成果。

(4)各級公共資金管理部門和科研管理部門應鼓勵獲得公共資金資助的科研人員在相應的開放存取期刊上發表論文,為科研人員提供出版費用,在科研成果評價時同等認定開放存取出版物的學術價值,并將其納入到晉升和各類評定考核的環節中去。

在信息化社會里,信息已成為一種重要的戰略資源,同時也是國家創新體系中最活躍的因素之一,如果信息資源得不到廣泛的傳播和共享,那么它就成為了阻礙科技進展的巨大壁壘。學習印度開放存取政策方面的經驗,不僅能推動我國的開放存取運動發展、合理的開放存取政策制定,而且還能促進我國的科研成果在更為廣泛的范圍內開放交流、積極融入到國際開放存取的潮流中。

〔1〕魏來,孟連生.印度的信息資源開放獲取活動及啟示〔J〕.圖書館雜志,2006(9)：61-63

〔2〕、〔4〕單承偉,馬克芬 .開放存取與機構典藏 -從發展中國家的角度研究：印度案例〔EB/OL〕.〔2009-09-09〕http：//www.scal.edu.cn/info/detail.asp?strType-Code=publish_73＆lngID=433

〔3〕于愛群.印度開放存取現狀分析.圖書館學研究〔J〕,2006(12)：89-93

〔5〕胡德華,尹加,幫陶雯.發展中國家的開放存取期刊研究〔J〕.情報雜志,2007(2)：140-142

〔6〕admin.開放獲取 2007年進展 〔EB/OL〕.〔2009-09-25〕.http：//www.oalib.com/html/xwdt/guowai/5777_3.htm l

〔7〕胡啟恒.開放獲取是科學家的責任〔EB/OL〕.〔2009-09-25〕.http：//www.oalib.com/html/xwdt/guowai/5775.htm l

〔8〕付晚花,肖冬梅 .美國 NIH公共獲取政策對我們的啟示〔J〕.圖書館雜志,2008(10)：59-62