《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計量指南》評析及其實際應(yīng)用研究

劉葵波 章華云 （集美大學(xué)圖書館 福建 廈門 361021）

1 應(yīng)運而生的《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計量指南》

隨著數(shù)字資源的館藏比重及其文獻保障作用的不斷加大，數(shù)字資源的績效評估已逐漸成為當(dāng)前圖書館界關(guān)注的熱點，已有不少學(xué)者對此進行了積極的探討，力圖通過對數(shù)字資源進行全面的評估，為圖書館制訂和調(diào)整數(shù)字資源建設(shè)規(guī)劃與政策、實現(xiàn)資源利用效益的最大化提供具有說服力的依據(jù)。

在數(shù)字資源的各類評估指標(biāo)體系中，最基礎(chǔ)和最重要的數(shù)據(jù)就是對數(shù)字資源數(shù)量與規(guī)模的統(tǒng)計，即對數(shù)字資源的計量統(tǒng)計。該項統(tǒng)計可以為全面掌握館藏數(shù)字資源的整體情況、分析館藏文獻資源體系結(jié)構(gòu)提供最基本的數(shù)據(jù)支持，既是衡量數(shù)字資源文獻保障能力的基礎(chǔ)，也是評價數(shù)字資源質(zhì)量和效益的基礎(chǔ)。在有關(guān)數(shù)字資源評估指標(biāo)體系的研究中，對數(shù)字資源的計量統(tǒng)計通常作為核心統(tǒng)計指標(biāo)而被列為首要內(nèi)容，并用于評估數(shù)字資源的擁有數(shù)量和可訪問數(shù)量，從而有助于衡量數(shù)字資源的建設(shè)水平，促進數(shù)字資源的發(fā)展[1]。

但由于數(shù)字資源與傳統(tǒng)印刷型資源不同，通常沒有實際載體或固定形式，種類和形式復(fù)雜多樣，對其進行統(tǒng)一的計量工作有較大難度[2]。因此在2004年之前，國內(nèi)對數(shù)字資源的計量統(tǒng)計缺乏重視，館藏統(tǒng)計的重點放在印刷型文獻方面，對數(shù)字資源統(tǒng)計指標(biāo)的設(shè)定十分粗略，而且沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。例如，在2005年以前教育部高等學(xué)校圖書情報工作指導(dǎo)委員會（以下簡稱高校圖工委）事實數(shù)據(jù)庫的年度報表中，有關(guān)館藏數(shù)字資源的統(tǒng)計項目只有“光盤資料”[3]；在2003年2月頒布的《普通高等學(xué)校圖書館評估指標(biāo)（征求意見稿）》中，對數(shù)字館藏的統(tǒng)計也只簡單地規(guī)定為電子版圖書和期刊按1: 1換算[4]。這樣的統(tǒng)計不僅無法全面、準(zhǔn)確地反映出各館數(shù)字資源的館藏情況，而且導(dǎo)致各館之間無法進行數(shù)字資源建設(shè)情況的比較分析，因此該評估指標(biāo)對數(shù)字資源的建設(shè)難以發(fā)揮出積極的指導(dǎo)作用。

2003年起，教育部啟動了新一輪的高校本科教學(xué)水平評估工作，在隨之頒布的《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評估方案（試行）》（教高廳[2004]21號）[5]和《普通高等學(xué)校基本辦學(xué)條件指標(biāo)（試行）》（教發(fā)[2004]2號）[6]中，凡有關(guān)館藏建設(shè)的指標(biāo)都是針對“書籍和電子出版物”的，而且指明“電子出版物的載體是光盤形式的”，“電子類圖書已在相關(guān)指標(biāo)的定量中予以考慮，測算時均不包括在內(nèi)”。由于上述評估標(biāo)準(zhǔn)沒有考慮到圖書館未來的發(fā)展趨勢，忽略了數(shù)字資源的計量問題，一味強調(diào)印刷型文獻的數(shù)量并規(guī)定了不符合文獻發(fā)展趨勢的指標(biāo)，一時間高校圖書館紛紛將大部分經(jīng)費用于突擊購買紙本圖書上，數(shù)字資源建設(shè)的積極性大受影響。在這種形勢下，制訂一個高校圖書館的數(shù)字資源計量方法顯得十分必要。“為了統(tǒng)一和規(guī)范全國各高校圖書館對數(shù)字資源的統(tǒng)計和計量工作，使高校圖書館界進一步科學(xué)地認(rèn)識和對待數(shù)字資源建設(shè)”[7]，2004年3月教育部高校圖工委和CALIS（China Academic Library &Information System，中國高等教育文獻保障系統(tǒng)）管理中心及時召開了“高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計量指南”研討會，并適時擬訂了《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計量指南（2004年）》[8]（以下簡稱《指南》）。應(yīng)運而生的《指南》結(jié)束了數(shù)字資源缺乏規(guī)范和統(tǒng)一的計量標(biāo)準(zhǔn)的局面。2007年4月，教育部高校圖工委和CALIS管理中心又組織全國各地對數(shù)字資源計量有研究專長的專家，根據(jù)3年來高校圖書館數(shù)字資源在規(guī)模、類型、結(jié)構(gòu)上發(fā)生的新變化，針對實際計量和統(tǒng)計過程中遇到的問題，對《指南》進行了修訂，形成了《指南》2007年版并公開發(fā)布[9]。修訂后的《指南》更加簡潔明了，也更符合當(dāng)前高校圖書館的實際情況。

2 《指南》的意義和影響

《指南》 作為綱領(lǐng)性文件在各高校即將接受評估的關(guān)鍵時刻發(fā)布實施，受到了各級各類圖書館的廣泛歡迎，在近幾年的評估工作中發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用，對大部分高校順利通過本輪評估功不可沒。同時，在當(dāng)時的形勢下，《指南》的頒布對統(tǒng)一高校圖書館界對數(shù)字資源建設(shè)的認(rèn)識也具有重要意義[7]，它使各高校圖書館能夠更加科學(xué)理性地處理好印刷型資源與數(shù)字資源的關(guān)系，明確了發(fā)展方向，堅定了建設(shè)數(shù)字圖書館的信心。

筆者認(rèn)為，《指南》所具有的更深遠(yuǎn)和長久的意義在于，它第一次規(guī)范和統(tǒng)一了全國高校圖書館對數(shù)字資源的統(tǒng)計和計量工作，使數(shù)字資源的計量統(tǒng)計工作有章可循，為我們獲取科學(xué)可靠的數(shù)據(jù)提供了根本保障。首先，依據(jù)《指南》所進行的科學(xué)計量可以客觀反映各館數(shù)字資源建設(shè)現(xiàn)狀，并可作為指導(dǎo)館藏發(fā)展、優(yōu)化現(xiàn)有資源、改善圖書館服務(wù)的重要依據(jù)。其次，《指南》提供了一個標(biāo)準(zhǔn)框架，建立了一套可供不同圖書館共同遵守的計量統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，使不同圖書館的數(shù)據(jù)采集和計算能夠基于相同的定義和方法，保證了統(tǒng)計項目、格式及計量單位的一致性，從而使各館數(shù)據(jù)具有可比性。只有通過橫向比較掌握不同圖書館數(shù)字館藏情況，才能更宏觀、全面地評價單一圖書館數(shù)字資源的價值和建設(shè)情況，并促進圖書館間的協(xié)作和發(fā)展。

《指南》作為目前數(shù)字資源計量統(tǒng)計研究取得的重要成果，得到了各方面的認(rèn)可和支持，其影響在不斷擴大，正在被廣泛地應(yīng)用于其他統(tǒng)計報表和評估指標(biāo)體系。例如，《指南》出臺后，教育部高校圖工委事實數(shù)據(jù)庫報表中也相應(yīng)規(guī)定，對數(shù)字資源的統(tǒng)計采用《指南》規(guī)定的計量方法[3]；肖瓏等人所提出的CALIS數(shù)字資源評估指針體系中，也明確指出有關(guān)數(shù)字資源的數(shù)量統(tǒng)計以《指南》為標(biāo)準(zhǔn)[1]；一些數(shù)字資源使用統(tǒng)計研究也援引了《指南》對數(shù)字資源類型的分類方法等[10]。這些都說明了《指南》已成為當(dāng)前我國高校圖書館界比較權(quán)威的數(shù)字資源計量標(biāo)準(zhǔn)。而且由于數(shù)字資源所具有的共性及《指南》所具有的通用性，《指南》有望對其他圖書情報系統(tǒng)產(chǎn)生積極的影響，并成為整個行業(yè)內(nèi)普遍接受的規(guī)范。

高校圖書館應(yīng)該充分認(rèn)識到《指南》的價值，遵循《指南》的規(guī)范，除將其應(yīng)用于本館常規(guī)的數(shù)字資源計量統(tǒng)計工作外，還應(yīng)向上級主管部門提供基于《指南》標(biāo)準(zhǔn)的符合規(guī)范的統(tǒng)計報表，并充分利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)開展分析與評估工作。

在對《指南》進行實際應(yīng)用的過程中，各館可以根據(jù)《指南》的統(tǒng)計項目及其定義提出各自的應(yīng)用方案。首先，可以按照數(shù)字資源的不同類型分別設(shè)計出統(tǒng)計表格并進行計量統(tǒng)計，以顯示出同一時期各類型數(shù)字資源的情況；其次，通過連續(xù)性的年度統(tǒng)計，可以實現(xiàn)對同一類型數(shù)字資源發(fā)展情況的比較。在此基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為還應(yīng)當(dāng)進行各年度數(shù)字資源的匯總統(tǒng)計，以了解不同時期數(shù)字資源的總體情況，進行縱向的對比與分析。

3 對《指南》部分內(nèi)容的評述及修改建議

數(shù)字資源的計量統(tǒng)計作為國內(nèi)圖書館界探索的一個新課題，目前的研究還不是很成熟，還需要不斷地加以完善。在對《指南》進行實際應(yīng)用的過程中，筆者產(chǎn)生了一些思考，現(xiàn)提出來與各位專家商榷。

3.1 關(guān)于數(shù)字資源的分類及其定義與描述

《指南》根據(jù)目前高校圖書館的實際情況，將數(shù)字資源劃分為4種類型：電子圖書、電子期刊、二次文獻數(shù)據(jù)庫和其他數(shù)據(jù)庫。這種劃分方式是以具體文獻為單元而非以數(shù)據(jù)庫為單元的，便于梳理各類數(shù)字資源的情況，能夠更加詳盡地反映出一個圖書館數(shù)字資源建設(shè)的具體情況，是比較科學(xué)和符合實際情況的[11]。但鑒于引進和自建的多媒體資源已經(jīng)在各高校圖書館的數(shù)字館藏中占有越來越大的比例并發(fā)揮越來越重要的作用，作為特殊類型的數(shù)字資源，其計量單位和方法也與其他數(shù)據(jù)庫不盡相同。因此，筆者認(rèn)為不宜再將其歸入“其他數(shù)據(jù)庫”中，而應(yīng)將其單列為一種數(shù)字資源，以便更準(zhǔn)確地掌握多媒體資源的情況。

此外，《指南》雖然已將目前高校引進的主要中外文數(shù)字資源作為附件供各館參考[12-13]，但對于各類型資源的定義和內(nèi)容描述過于簡單。概念與內(nèi)涵的明確界定可有效減少理解上的歧義，因此應(yīng)進一步明晰、確保計量的統(tǒng)一和準(zhǔn)確。例如，可將“電子圖書”的內(nèi)涵進一步具體化，列舉出與電子圖書類似的電子出版物，包括學(xué)位論文、會議論文、研究報告、年鑒、工具書、標(biāo)準(zhǔn)等；明確“電子期刊”是否包括報紙庫，如《高等學(xué)校圖書館數(shù)字資源計量指南中文數(shù)據(jù)庫參照表》將報紙列為電子期刊[12]；《指南》對“其他數(shù)據(jù)庫”幾乎沒有描述，而實際上該類資源類型繁雜，包含事實型數(shù)據(jù)庫、信息型數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫等，應(yīng)盡量列舉出來，而且應(yīng)特別指出該類資源包含混合型數(shù)據(jù)庫，即凡含有兩種以上數(shù)字資源類型的數(shù)據(jù)庫均歸入“其他數(shù)據(jù)庫”。

3.2 關(guān)于館藏計量

由于數(shù)字資源的無形性與抽象性，人們對其缺乏感性和直觀的認(rèn)識。因此，為便于理解和接受，《指南》利用相應(yīng)的折算方式將數(shù)字資源換算為人們所熟識的實體文獻概念，為館藏評估工作提供了對比和參照依據(jù)，對高校評估工作具有積極意義和實際作用。雖然這一做法出于應(yīng)對評估的需要，但筆者認(rèn)為在復(fù)合型圖書館建設(shè)階段，相當(dāng)長一段時期內(nèi)數(shù)字資源的館藏計量仍具有現(xiàn)實意義。它除了在表達上能夠更加簡潔、直觀外，還便于將數(shù)字資源的計量與圖書館原有統(tǒng)計項目進行整合，既對復(fù)合型館藏的統(tǒng)計有整體性的計量，又體現(xiàn)了不同類型資源的情況，還可進行橫向?qū)Ρ取，F(xiàn)在圖書館在報道館藏統(tǒng)計數(shù)據(jù)時已經(jīng)習(xí)慣于采取既有總的館藏量揭示又有印刷型資源與數(shù)字資源館藏分別單獨揭示的做法。但是在對數(shù)字資源進行館藏計量時，筆者認(rèn)為《指南》中以下條目還有待商榷。

（1）對自建數(shù)字資源，2004年版《指南》規(guī)定未解決知識產(chǎn)權(quán)的不進行計量和統(tǒng)計[8]，2007年版《指南》去除了該項規(guī)定，并將其與引進的資源一并進行統(tǒng)計[9]，充分體現(xiàn)了《指南》對目前高校圖書館蓬勃興起且發(fā)揮重要作用的自建特色資源的認(rèn)可和支持。但對于自建的電子圖書和電子期刊如何折算館藏，《指南》在表述和措辭上均比較含糊，所以應(yīng)進一步加以明確，以免造成誤會或疏漏。例如，《指南》第4大點第1小點中對“購買”的表述僅指對引進資源，而不適用于自建資源，所以筆者建議將其改為“擁有”，以將自建資源涵蓋進去；第4小點僅指出購買的電子圖書和共建共享的電子圖書的館藏計量方法，未提及自建自用電子圖書的館藏折算方法，應(yīng)在這點內(nèi)容中增加“自建的電子圖書每1種計1冊”。

（2）《指南》規(guī)定按種選購的電子圖書每種計兩冊，筆者認(rèn)為沒有太大必要，因為無論是包庫購買還是按種選購的電子圖書，并沒有本質(zhì)差異，不能因為是按種選購就認(rèn)為其在數(shù)量上更勝一籌。同樣，外文電子期刊一種一個年份換算為兩冊，也沒有充分的理由，因為如果比照紙本期刊的合訂本裝訂方法，外刊和中刊并無二致。

（3）如果將報紙歸入“電子期刊”類，那么對于是否將其納入館藏計量、如何折算館藏等都應(yīng)做出相應(yīng)規(guī)定。

3.3 其 他

（1）《指南》規(guī)定：“隨紙本書刊所配的光盤以及非書資料不作為數(shù)字資源計量。”[9]但筆者認(rèn)為，如果這些光盤和磁帶等未進行數(shù)字化處理便作為館藏附件計入館藏，則可不進行計量統(tǒng)計；但如果將它們進行數(shù)字化處理并已形成一個獨立的數(shù)據(jù)庫，則應(yīng)作為多媒體數(shù)據(jù)庫進行計量統(tǒng)計，但不折算館藏。目前各館基本上都已將隨書光盤和磁帶進行數(shù)字化加工并入庫，提供校園網(wǎng)檢索和下載使用，利用率都相當(dāng)高，因此不可忽視對這部分資源的計量統(tǒng)計。

（2）《指南》規(guī)定：“免費使用的數(shù)字資源不計入館藏。”[9]但筆者認(rèn)為，該類資源經(jīng)編目納入館藏者（如NSTL為國內(nèi)學(xué)術(shù)機構(gòu)免費開通的幾百種國外網(wǎng)絡(luò)版科技期刊[14]）可以考慮分別計入前述各類數(shù)字資源之中。當(dāng)前，開放獲取運動深入人心，免費存取的數(shù)字資源已經(jīng)成為館藏的新生力量，應(yīng)考慮將其納入統(tǒng)計。

（3）《指南》原定按年度發(fā)布中外文數(shù)據(jù)庫參照表，但至今在網(wǎng)上發(fā)布的還是2004年版的，已經(jīng)和2007年版的《指南》不相符了。由于各數(shù)據(jù)庫的情況每年都有變動，各館在統(tǒng)計時只好分別向數(shù)據(jù)庫商索取數(shù)據(jù)，因來源不同，獲得的數(shù)據(jù)很可能不一致。因此，希望教育部高校圖工委和CALIS管理中心能及時按年度發(fā)布權(quán)威數(shù)據(jù)，以確保各館統(tǒng)計的準(zhǔn)確和一致，避免重復(fù)勞動。

[1]肖 瓏, 李浩凌, 徐 成.CALIS數(shù)字資源評估指標(biāo)體系及其應(yīng)用指南[J].大學(xué)圖書館學(xué)報, 2008(3):2-8, 17.

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