中文主題規(guī)范控制工作實踐與展望

丁建勤（上海圖書館 上海 200031）

1 上海圖書館中文主題規(guī)范控制模式的演變

1.1 印本詞表控制模式

20世紀90年代，上海圖書館參與了中國國家書目回溯數(shù)據(jù)庫的建庫工作[3]。根據(jù)建庫要求，主題標引統(tǒng)一使用印本《中分表》進行主題規(guī)范控制，即標引時應(yīng)按《中分表》選詞。這一階段雖已采用MARC（Machine Readable Cataloging，機器可讀目錄）格式進行書目數(shù)據(jù)編制，但主題規(guī)范控制實際上還停留在卡片年代。因為當時國內(nèi)軟件缺乏名稱規(guī)范和主題規(guī)范控制的技術(shù)支持環(huán)境，一般僅抽取主題標引標識生成索引文檔以支持檢索，所以主題規(guī)范控制尚依賴于印本詞表。應(yīng)指出的是，由于歷史原因，上海圖書館始終沒有建立卡片式中文主題目錄供讀者檢索使用。

1.2 印本詞表結(jié)合機讀主題規(guī)范庫模式

1996年12月上海圖書館新館對外開放，新館引進的HORIZON圖書館集成管理系統(tǒng)開始啟用，大量中文書目數(shù)據(jù)裝載進該系統(tǒng)。此后不久，上海圖書館中文普通圖書編目也開始進行主題標引。由于HORIZON系統(tǒng)具備支持名稱規(guī)范和主題規(guī)范的技術(shù)環(huán)境，能夠從書目數(shù)據(jù)相關(guān)字段中抽取數(shù)據(jù)元素自動生成規(guī)范數(shù)據(jù)并實現(xiàn)與書目數(shù)據(jù)的自動鏈接，因此上海圖書館主題規(guī)范控制進入了印本詞表結(jié)合機讀主題規(guī)范庫模式階段。

然而遺憾的是，由于缺乏機讀主題規(guī)范控制工作的實踐經(jīng)驗和業(yè)務(wù)研究，上海圖書館采編部門尚未深入思考HORIZON系統(tǒng)環(huán)境下書目規(guī)范控制的可能模式，書目數(shù)據(jù)主題標引依舊采用卡片目錄的敘詞先組散組式方式，在HORIZON中生成敘詞標題化主題檢索標識及其文檔。加之，當時上海圖書館的人力資源有限，并沒有對這些規(guī)范數(shù)據(jù)進行必要的維護，導致了零參照記錄的普遍存在。從這個意義上說，這種標題化主題文檔在功能上幾乎等同于標題索引文檔。正如有的業(yè)界專家所言：“不同的圖書館、不同的標引員可能對同一主題選擇了不同的標引形式，若不對標題標目建立規(guī)范記錄和參照系統(tǒng)，所有的標題標目都是失控的，書目主題標引的規(guī)范工作形同虛設(shè)。”[4] 100為保證標引一致性，2001年上海圖書館中文采編部試編制地方志、計算機文獻主題標引規(guī)范工作文檔。但由于條件限制，這一標引規(guī)范工作文檔并沒有生成機讀形式（如CNMARC規(guī)范格式等）。

1.3 《中分表》電子版結(jié)合機讀主題規(guī)范庫控制模式

2005年9月《中分表》第2版及其電子版正式出版，上海圖書館在引進并裝載《中分表》局域網(wǎng)版后，《全國報刊索引》編輯部和中文采編部相繼開始使用《中分表》電子版進行主題規(guī)范控制。由于《中分表》電子版具備多種檢索途徑、多樣化的匹配方式和友好的用戶界面，極大地方便了標引選詞工作。這一時期，上海圖書館采編部門在前階段編制中文主題標引規(guī)范工作文檔成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，嘗試利用《中分表》電子版的技術(shù)環(huán)境建立嵌入式的電子化主題標引規(guī)范工作文檔，以便于在《中分表》電子版中同步查檢利用、完成標引選詞。經(jīng)過初步研究發(fā)現(xiàn)，編制工作至少可以在增加入口詞、組代詞、增詞、外文標識詞和詞表修訂信息等領(lǐng)域進行，而且在實現(xiàn)手段上可以利用《中分表》電子版提供的“用戶評注”功能，這為今后理想化的規(guī)范控制提供了數(shù)據(jù)匯總積累[5]。

2 上海圖書館中文主題詞匯和引用次序的規(guī)范控制

上海圖書館中文主題詞基本都取自《中分表》，其詞匯和引用次序規(guī)范控制也基本按照《中分表》及其使用手冊的要求進行，但在實際應(yīng)用中，仍根據(jù)需要進行一些必要的補充和完善。由于技術(shù)條件有限，這些完善方法一般僅記載在印本詞表或印制紙本資料（包括在計算機上輸入生成的Word文檔及其打印成的紙本資料）中。當然在具體實踐中，上海圖書館也鼓勵編目員根據(jù)具體情況作出自主判斷。

2.1 詞形控制

上海圖書館的詞形控制要求嚴格按照《中分表》進行，即標引時應(yīng)選用正式詞，其書寫形式必須與詞表中的詞形保持一致，如括號限定中的括號“（ ）”是主題詞的有機組成部分，應(yīng)予保留。但是根據(jù)實際情況，部分詞形控制也有例外處理方式。

（1）著作題名主題不再保留詞表中的書名號“《 》”。

例1：《詩經(jīng)》

記錄控制號：S067048

（《中分表》電子版形式）

$a詩經(jīng)$x注釋

（上海圖書館采用的形式）

（2）個人名稱主題中的附加成分盡可能與名稱標目保持一致，如添加子字段標識符、增加$b子字段數(shù)據(jù)元素等。

例2：皮爾斯（Peirce， Charles Sanders 1839-1914）

美國唯心主義哲學家，實用主義的創(chuàng)始人。

記錄控制號：S056926

（《中分表》電子版形式）

$a皮爾斯$bC.S.$gPeirce， Charles Sanders$f1839～1914$x傳記

（上海圖書館采用的形式）

（3）對于中國行政區(qū)劃名稱主題，由于《中分表》詞形未能保持一致，所以要求一律使用專名加通用名形式。

例3：三亞市

記錄控制號：S114969

煙臺

F 龍口市

文登市

記錄控制號：S085824

（《中分表》電子版形式）

$a旅游指南$y三亞市

$a冶金工業(yè)$x地方志$y煙臺市$z1956～1985

（上海圖書館采用的形式）

2.2 詞義控制

詞義控制遵循詞表的相關(guān)規(guī)定，對于某些存在不同理解的詞匯盡可能做到內(nèi)部統(tǒng)一。例如，針對詞表中并存的“作品集”、“文集”、“選集”、“別集”、“總集”等詞，內(nèi)部要求“作品集”一般用于文藝作品，“選集”一般用于個人多學科文集，暫不使用“別集”、“總集”兩主題詞；對“短篇小說”和“中篇小說”兩詞的區(qū)分也作出內(nèi)部硬性規(guī)定。

2.3 組代詞

上海圖書館中文編目除使用《中分表》規(guī)定的組代詞外，也根據(jù)需要補充一些組代詞，應(yīng)注意的是這種組代詞宜納入主題標引規(guī)范工作文檔，實現(xiàn)規(guī)范控制。

例4：工商行政管理志

Y 工商行政管理——地方志

（上海圖書館采用的形式）

2.4 增詞

上海圖書館中文主題詞除取自《中分表》外，對于名稱主題和年代詞允許自行增詞，當然在詞形上應(yīng)符合一定的要求。

例5：$a地方財政$x地方志$y宜春市$z1910～1995

（“宜春市”為上海圖書館增詞）

2.5 引用次序控制

由于目前上海圖書館依舊采用先組散組式組配形式，因此標引引用次序?qū)τ贖ORIZON系統(tǒng)標題化文檔仍具有相當?shù)膬r值。上海圖書館主題詞組配詞序遵循國家標準《文獻敘詞標引規(guī)則（GB/T 3860—1995）》[6]的相關(guān)規(guī)定，即采用主體因素、通用因素、空間因素、時間因素和文獻類型因素的引用次序。同時，針對文獻類型詞的不同理解和認識，2005年上海圖書館還編制了《文獻類型主題詞匯總表》。

3 上海圖書館中文主題規(guī)范控制工作的展望

上海圖書館中文主題規(guī)范控制工作已經(jīng)開展了10余個年頭，積累了一定的實際經(jīng)驗和業(yè)務(wù)研究成果，但仍需根據(jù)需要和可能著重開展下列工作。

3.1 密切跟蹤《中分表》Web版的進展，積極探索Web版環(huán)境下的主題規(guī)范控制新模式。

《中分表》Web版是在前期電子版（單機版和局域網(wǎng)版）的基礎(chǔ)上開發(fā)的，試圖為我國各類信息資源的組織、檢索和利用提供一個最大、最全面、可擴展更新的知識體系及一個通用的數(shù)字型檢索語言交換平臺，預(yù)期將實現(xiàn)多項嶄新的功能[7]，從而為各館建立和完善主題規(guī)范控制提供有力的支持。因此，應(yīng)組織有關(guān)人員密切跟蹤《中分表》Web版的編制、發(fā)布情況，深入了解業(yè)內(nèi)主題規(guī)范控制的新進展，積極測試和評估新的技術(shù)環(huán)境（如Web帳戶訪問、鏡像、下載、MARCXML等標準數(shù)據(jù)交換格式和Web Service標準的數(shù)據(jù)接口等），根據(jù)需要和可能積極探討中文主題規(guī)范控制的可能模式，積極探索讀者利用電子化主題規(guī)范文檔進行書目檢索的可能性，努力改善用戶體驗。

3.2 強化主題詞的修訂和更新，保證主題規(guī)范控制的統(tǒng)一、有效。

目前上海圖書館中文主題詞來源多樣且不統(tǒng)一，既有《中分表》第1版主題詞，也存在《中分表》第2版主題詞，同時還有上世紀90年代中國國家書目回溯數(shù)據(jù)庫和國家圖書館分類法詞表組編制的增詞。這些詞相互之間可能存在一定的沖突，甚至有些增詞未被電子版所采納。

例6：艾滋病

（《中分表》第1版正式詞）

式中，a為可持續(xù)發(fā)展綜合評分，bj為各等級的隸屬度，aj為各等級的評分，本式為了突出占優(yōu)勢等級的作用，利用各級隸屬度bj為權(quán)重進行加權(quán)平均計算。為了提高水資源承載力評價結(jié)果的精確性，本文進行了一級準則層模糊評價和二級綜合評價。

獲得性免疫缺陷綜合征

D 艾滋病

愛滋病

記錄控制號：S000525

（《中分表》電子版形式）

例7：土匪

（《漢語主題詞表》增詞表正式詞，而《中分表》電子版無論是正式詞還是入口詞形式均不收錄該詞）

因此，建議根據(jù)人力資源和可能的技術(shù)環(huán)境，積極創(chuàng)造條件整合主題詞，根據(jù)需要和可能更新并維護主題規(guī)范庫，保證主題規(guī)范控制的統(tǒng)一有效，提高中文主題規(guī)范控制工作水平。

目前，《中國圖書館分類法》網(wǎng)站已經(jīng)開通，編委會將利用網(wǎng)站發(fā)布包括《中分表》在內(nèi)的“修訂試用”文件，“目的是對《中分表》的主題詞和類目作及時的補充和修改，供廣大用戶試用”[8]，“一般公布時間為1-6個月”[8]，“公布時間結(jié)束，編委會將把沒有不同意見的內(nèi)容作為正式修訂內(nèi)容轉(zhuǎn)入‘修訂快訊’，并視修改量對《中分表》機讀版作相應(yīng)修改升級”[8]。隨著Web版的正式推出，主題詞的修訂發(fā)布形式將更為便捷，因此建議采取有效措施，積極收集和評估修訂數(shù)據(jù)，根據(jù)需要和可能同步動態(tài)更新規(guī)范庫。在數(shù)據(jù)格式上，應(yīng)積極倡導和爭取編委會統(tǒng)一發(fā)布多種格式的修訂更新數(shù)據(jù)，從而方便利用CNMARC規(guī)范格式記錄頭標區(qū)5字符位代碼①和035源記錄標識號（other system control numbers）②，以實現(xiàn)同步更新。

3.3 協(xié)調(diào)名稱規(guī)范和名稱主題規(guī)范的關(guān)系，健全規(guī)范控制體系。

在建有名稱規(guī)范的情況下，名稱主題一般應(yīng)直接取自名稱規(guī)范文檔，從而明確描述性編目和主題編目的分工，節(jié)省人力，避免可能的沖突，同時也免除了目前存在的某一名稱形式在名稱規(guī)范中是規(guī)范受控的而在名稱主題里卻可能是非控詞的尷尬。

例8：中國共產(chǎn)黨七屆四中全會(1954)

記錄控制號：S096248

（《中分表》電子版形式）

中國共產(chǎn)黨中央委員會全體會議（11屆，6次：1981：北京）

（《中國文獻編目規(guī)則（第2版）》23.1.2.2a條款2附例1）

例9：傅青主(1607-1684)

清初思想家、醫(yī)學家。

記錄控制號：S023376

（《中分表》電子版形式）

(清) 傅山(1607～1684/1685)

單純參照 傅青主(1607～1684/1685)

系統(tǒng)號：000019030

（國家圖書館名稱規(guī)范形式）鑒于上海圖書館實際上并沒有典型意義上的中文名稱規(guī)范控制，因此建議積極創(chuàng)造條件健全規(guī)范控制體系，統(tǒng)籌名稱規(guī)范和名稱主題規(guī)范控制，全面匯集和評估《中分表》已有的名稱主題及其形式，著力解決名稱規(guī)范和名稱主題規(guī)范的有機統(tǒng)一，實現(xiàn)同步更新維護。從這個意義上說，上海圖書館宜繼續(xù)維持現(xiàn)行名稱主題直接增詞的做法并將之納入規(guī)范控制體系，力爭避免零參照現(xiàn)象的出現(xiàn)[11]，如依據(jù)相關(guān)標準完善詞間關(guān)系以健全款目著錄事項等。

3.4 繼續(xù)加強主題規(guī)范數(shù)據(jù)的編制和積累

上海圖書館在長期的中文普通圖書編目實踐中相對比較注意分類主題標引規(guī)范事項的記錄。因此，在進一步總結(jié)前階段編制和使用中文主題規(guī)范工作文檔經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)需要和可能，堅持日常積累和專門編制相結(jié)合的方針，積極編制和積累主題標引規(guī)范數(shù)據(jù)。

在文檔類型上，應(yīng)優(yōu)先考慮采用分類主題一體化文檔的編制方式，以適應(yīng)一體化標引工作需要。在理論上，分類主題一體化文檔既可以采用基于類目涵義的一體化對應(yīng)方式，也可以采取基于文獻標引的一體化對應(yīng)方式。基于類目涵義的一體化對應(yīng)方式要求充分分析分類法類目的確切涵義和范圍，將符合條件的主題詞無遺漏地對應(yīng)在該類目之下，并用主題法形式揭示分類法類目的內(nèi)容，如《中分表》第1卷現(xiàn)行編制模式；而基于文獻標引的一體化對應(yīng)方式則要求以文獻為依據(jù)，將標引同一文獻的分類號與主題詞建立等同關(guān)系，并不斷地積累文獻樣本數(shù)，從一體化標引的結(jié)果中采用數(shù)理統(tǒng)計方式形成一體化文檔，如CALIS中文書目分類—主題整理項目[12]。

在數(shù)據(jù)語種上，應(yīng)積極創(chuàng)造條件逐步建立相互連接引用的多語種規(guī)范數(shù)據(jù)文檔，或者編制和維護作為非正式主題詞的并列數(shù)據(jù)形式。近年來，上海圖書館為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，開展了境外數(shù)據(jù)編制服務(wù)，為境外圖書館編制中文圖書的MARC21書目數(shù)據(jù)。按照海外用戶的要求，上海圖書館主題標引一般應(yīng)采用《國會圖書館標題表》（Library of Congress Subject Headings，簡稱LCSH），因此可能會積累一些書目數(shù)據(jù)《中分表》和LCSH的標引成果。鑒于中文敘詞表其他語種與漢語對照索引大部分是采用直譯其他語種語詞，而不是與其他語種的詞表相對應(yīng)（可能有部分是對應(yīng)詞），所以可以積極匯編與中文主題相對應(yīng)的LCSH并列數(shù)據(jù)，或者以適當?shù)姆绞教砑优c《中分表》原譯文不一致的英文主題標識詞，為今后實現(xiàn)映射互操作創(chuàng)造條件。

當然，為保證中文主題規(guī)范控制的統(tǒng)一、有效，還應(yīng)進一步制訂和完善標引、審校和數(shù)據(jù)維護過程中涉及的增加和修改規(guī)范數(shù)據(jù)的規(guī)章制度，切實保證標引規(guī)范工作文檔運行的規(guī)范化和制度化。

3.5 加強同行交流，努力實現(xiàn)中文主題規(guī)范控制的共知共建共享。

近年來，聯(lián)機聯(lián)合編目對上海圖書館中文圖書編目工作產(chǎn)生了重大深刻的影響，聯(lián)機套錄已成為重要的編目方式。在新的編目環(huán)境下，若繼續(xù)實行一館獨立編制和維護主題規(guī)范文檔，則很難實現(xiàn)預(yù)期的規(guī)范控制目標。因此，有必要充分利用聯(lián)機聯(lián)合編目平臺，加強與各成員館和用戶的業(yè)務(wù)聯(lián)系和交流，大力倡導中文主題規(guī)范數(shù)據(jù)的共知共建共享理念，積極收集和評估各成員館的規(guī)范數(shù)據(jù)，努力擴大共識，力爭形成相對統(tǒng)一的編目中心主題規(guī)范工作文檔，以促進主題標引標識的一致性。

同時，力爭在第一時間積極探討在《中分表》Web版環(huán)境下中文主題反饋新機制，加強與編委會的業(yè)務(wù)聯(lián)系，協(xié)助做好詞表的維護修訂工作，提高詞表的更新時效性和修訂適用性。此外，必須保證在編目工作中對中文主題規(guī)范數(shù)據(jù)庫所做的修改與維護及時反饋到編委會網(wǎng)站的修改庫中，作為待批準的臨時數(shù)據(jù)，由編委會及時、快捷地處理，使主題規(guī)范數(shù)據(jù)庫得到實時更新[4] 101。這就要求努力解決可能存在的編委會集中管理和各圖書館希望享有一定的自主權(quán)（如新增詞、入口詞、組代詞、本地標目更改、特殊說明和規(guī)定等）之間的協(xié)調(diào)問題。

注 釋：

①5字符位代碼用于具體說明記錄狀態(tài)，即n表示新記錄、c表示修改記錄、d表示刪除記錄。

②035源記錄標識號用于說明源記錄的記錄號和產(chǎn)生該號的機構(gòu)。

[1] 劉湘生,汪東波.文獻標引工作[M] .北京：北京圖書館出版社,2001:43.

[2] 劉湘生.中國分類法和主題法一體化詞表的編制和應(yīng)用[G] .香港圖書館協(xié)會學報,1996(18):67-68.

[3] 富 平. 北京圖書館中文書目數(shù)據(jù)庫建設(shè)的回顧與展望[J] .北京圖書館館刊, 1996(2):8-12.

[4] 富 平,劉小玲.中文書目規(guī)范控制的理論與實踐[M] . 北京:北京圖書館出版社,2007.

[5] 丁建勤.主題標引規(guī)范工作文檔的編制和應(yīng)用——在《中分表》電子版環(huán)境下[J] .國家圖書館學刊, 2009(4):70-74.

[6] 國家技術(shù)監(jiān)督總局.文獻敘詞標引規(guī)則（GB/T 3860—1995）[S] .北京:中國標準出版社,1996.

[7] 《中圖法》Web版簡介[EB/OL] .[ 2010-01-06] .http://clc.nlc.gov.cn/ztfdzbweb.jsp.

[8] 修訂試用說明 [EB/OL] .[2010-01-06] .http://clc.nlc.gov.cn/searchque.do.

[9] 國家圖書館《中國分類主題詞表》編輯委員會.中國分類主題詞表[M] .2版.北京:北京圖書館出版社,2005:22-23.

[10] 卜書慶《.中國分類主題詞表》（第二版）及其電子版手冊[M] .北京:北京圖書館出版社, 2006:222.

[11] 丁建勤.敘詞增詞標引的適用及其規(guī)范化[G] //中國圖書館學會.中國圖書館學會年會論文集:2008卷.北京:國家圖書館出版社,2008:308-312.

[12] 陳志新《.中國分類主題詞表》的兩種對應(yīng)依據(jù)[J] .國家圖書館學刊, 2006(2):61-63.