機制設計理論在資源優化配置中的應用研究綜述

孟衛東 ，周隕龍 ，黃 波 ，劉華萍

（1.重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044；2.三峽大學 政法學院，湖北 宜昌 443002)

0 引言

資源是指社會經濟活動中人力、物力和財力的總和，是社會經濟發展的基本物質條件。在發展的一定階段上，相對于人們的需求而言，資源總是表現出相對的稀缺性，從而要求對有限的、相對稀缺的資源進行合理的配置，以便用最少的資源耗費，生產出最適用的商品和勞動，獲取最佳的效益。資源配置優化與否，對一個國家經濟發展的成敗有著極其重要的影響。

關于資源優化配置的研究最早可以追溯到亞當·斯密“看不見的手”的自由主義經濟學派，其后以帕累托為代表的邊際分析新古典經濟學派以及科斯、薩繆爾森等為代表的制度經濟學派等都取得了豐碩的成果。近年來，隨著機制設計理論的日臻完善，尤其是赫爾維茨、馬斯金和邁爾森獲得2007年諾貝爾經濟學獎標志著該理論已成為主流經濟學的一部分。機制設計理論作為研究如何在信息不對稱的條件下設計激勵相容的機制來實現資源優化配置的理論，因其更符合現實生活中的假設和要求，其在資源優化配置方面的作為日益突出，也引起越來越多的國內外眾多學者的關注。

本文在簡要回顧資源優化配置方面相關理論的基礎上，從資源屬性以及個體行為準則的角度，對機制設計理論在資源優化配置方面的研究運用進行述評。

1 相關理論回顧

各種資源作為生產要素的具有人類需求性、稀缺性、使用用途的可選擇性，構成了西方經濟學200余年的分析研究的前提[1]。關于“如何生產”的資源優化配置問題是經濟學永恒的話題。

1.1 自由主義經濟學派

1776年，亞當·斯密在《國富論》中提出“看不見的手”，他認為，在經濟自由的條件下，“個人利益與情欲自然使資本朝著通常有利于社會的用途”[2]，這是經濟學第一次提出市場資源配置的機理和作用，也成為了資源配置理論的里程碑。大衛·李嘉圖也闡明過同樣的思想，他認為，“市場要求清除那些給追求個人利潤最大化的資本所有者帶來不便的種種行政的或政治的障礙，而追求個人利益最大化已經變成一種理性的行為模式”[3]。自此自由主義經濟思想在資源優化配置中成為了長期發揮重要作用的思想主張。

1.2 新古典經濟學派

隨著經濟的發展和微積分對經濟研究的滲透，西方經濟學發生了邊際革命，邊際分析方法成為新古典經濟學的主要研究方法。其中，資源的有效配置成為了研究的核心問題。新古典經濟學家認為，在所有資源配置方式中，市場是最有效的，尤其在完全競爭的市場最能有效地引導社會資源的有效配置。其中帕累托最優理論在新古典經濟學派中綜合性理論分析中處于中心地位，它為我們提供方法上的指明和理想狀態下最基本的衡量標準以及實現途徑，不過其主要意義在于理論指導。正如薩繆爾森所說，盡管“競爭是一駕精巧的機構”，然而，“完全競爭是一個技術經濟的術語：‘完全競爭’只存在于一種情況，在這種情況下，沒有任何農民、企業或勞動者在整個市場上所占的份額大到使他個人能對市場價格施加影響的地步”[4]。

1.3 制度經濟學派

制度經濟學是二十世紀一支突起的異軍，它的源頭是科斯教授1937年的那篇論文《企業的性質》，制度經濟學認為，任何一個社會，人們都不再是自給自足的，人與人之間既合作又競爭，因為資源相對于人類的需要來說總是不足，所以競爭和稀缺是同義的。如果沒有一定的規則，無疑人們是無法走出霍布斯叢林法則的，這是一種困境。諾思也曾指出“有效率的經濟組織需要在制度上做出安排和確立所有權，以便形成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人受益率接近社會受益率的活動”[5]。然而，即便規則確定了，卻有著多種不同的表現形式，因此在制度經濟學中，市場、企業、政府都是資源配置的規則或者說制度。其中，市場在資源配置中處于基礎性和主要的位置，只有在交易成本較高時，企業和政府才是替代市場的資源配置方式，即市場機制是一種配置資源的手段，政府或者企業也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的，相得益彰[6]。

2 機制設計理論

2007年諾貝爾經濟學獎授予三位美國經濟學家利奧尼德·赫維茨、埃里克·馬斯金和羅杰·邁爾森，以表彰他們在創立和發展“機制設計理論”方面所做出杰出貢獻。其中，利奧尼德·赫維茨最早提出機制設計理論，因此而被譽為“機制設計理論之父”[7]。機制設計理論研究核心是如何在信息分散和信息不對稱的條件下設計激勵相容的機制來實現資源的有效配置，在機制設計理論中激勵相容、顯示原理和執行理論都非常重要，但激勵相容的概念卻貫穿整個機制設計理論理念之中[8]。

2.1 激勵相容

利奧尼德·赫維茨提出了激勵相容的概念，他將其表述為:如果每個參與者真實報告其私人信息是占優策略，那么這個機制是激勵相容的。此外，還要施加一個參與約束:沒有人因參與這個機制而使其境況變壞。在一些弱假設下，赫維茨證明了如下相反的結論:在一個標準的交換經濟中，滿足參與約束條件的激勵相容機制不能產生帕累托最優結果。換言之，私人信息無法實現完全有效性。于是，在制度或規則的設計者不了解所有個人信息的情況下，設計者所要掌握的一個基本原則，就是所制定的機制能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在最大化個人利益的同時也達到了所制定的目標，這就是機制設計理論中最為重要的激勵相容問題[9]。

2.2 顯示原理

赫維茨構建的機制設計理論框架可能存在也可能不存在，在存在的情況下，也許有很多能夠實現目標的機制，那么，如何尋找最優機制就成了一個重要的問題。這個問題直到顯示原理的出現，才得以徹底的解決。吉巴[10]提出的顯示原理認為，一個社會選擇規則如果能夠被一個特定機制的博弈均衡實現，那么它就是激勵相容的，即能通過一個直接機制實現。根據顯示原理，人們在尋求可能的最優機制時，可以通過直接機制簡化問題，這大大減少了機制設計的復雜性。

2.3 執行理論

激勵相容保證了講真話是一種均衡，但并不能保證它是唯一均衡。許多機制都產生了不同結果的多重均衡，其中一些導致了次優結果，例如“浪費選票”問題。鑒于這些問題，需要設計使所有的均衡結果對于給定目標函數都是最優的機制，這就是眾所周知的“執行問題”。赫維茨等學者認為，在某些情況下，構建使所有納什均衡都是帕累托最優的機制是可能的[9]。馬斯金[11]則給出了可執行社會選擇函數的一般性描述。他認為上述執行問題需要滿足一個現在被稱為“Maskin單調”的條件。馬斯金說明：如果Maskin單調和“無否決力量”的條件得到滿足，在至少有三個行為人的情況下，納什均衡的實現是可能的。

3 機制設計理論在資源優化配置中的運用

赫維茨、馬斯金和邁爾森所創立的機制設計理論所研究的核心就是如何在信息分散和信息不對稱的條件下設計激勵相容的機制來實現資源的有效配置[12]。因此它不僅克服了上述理論的不足，同時也提供了許多分析研究工具，小到簡單的委托代理合約設計，大到整個社會和國家制度的設計，都可以運用機制設計理論的統一框架來考慮，因而在現實經濟中具有十分廣闊的應用空間[13]。

目前機制設計理論在資源優化配置的研究運用主要從資源屬性的角度[14]和個體行為準則的角度[15]展開。

3.1 資源屬性的角度

資源按其屬性是否具有競爭性、排他性可分為私人品和公共品（準公共品）。目前國內外學者按照其不同屬性運用機制設計理論研究較好的解決了資源優化配置問題，并在實踐中大量運用，已取得了明顯的社會和經濟效果。

（1）私人品的優化配置。私人品在屬性上具有競爭性、排他性等性質，客觀上可以證明在各種嚴格假設前提下，用市場競爭機制可以使其達到帕累托最優。但現實生活中不僅不存在市場競爭機制有效運行的理想條件，而且資源配置機制也呈現多樣化，特別需要指出的是，在現實生活中信息往往也是不完全或不對稱的，這就導致私人品配置無法達到最優。而機制設計理論所研究的核心就是如何在信息分散和信息不對稱的條件下設計激勵相容的機制來實現資源的有效配置，因此它有力的克服了上述假設條件的不足，推動了私人品的優化配置。私人品的拍賣實踐當屬機制設計理論為最成功的應用[16]。在拍賣中，買賣雙方各自對進行拍賣的物品都有自己的估值，而雙方對各自真實的估值是信息不對稱的，那么怎樣才能讓最需要的買者成為最后的贏家呢？[17]通過機制設計理論設計一個或一組特定的機制來實現人們希望達到的目標。

（2）公共品的優化配置。公共品在屬性上具有非競爭性、非排他性等性質，一般來說與居民生活聯系比較緊密的如天然氣、電力、知識、水資源等都屬于公共品范疇，正是由于這些性質，在公共品配置過程中，其顯著的外部性導致了“搭便車”行為，使其配置沒有達到最優。機制設計理論從公共品的屬性出發，設計出激勵相容的機制，使人們真實反映其偏好，減少或者削弱其“搭便車”的期望，以期達到公共品的優化配置[18]。

3.2 個體行為準則的角度

在信息分散化的現代社會，在給定現實環境和游戲規則下，人們將會根據自己說能掌握的信息，以自己的行為方式做出權衡取舍的選擇。因此在資源優化配置過程中，面對不同行為方式的參與者，所采用的游戲規則也往往不同。在目前機制設計理論在資源優化配置方面的研究運用的文獻中，包括以下幾種行為準則：占優策略、貝葉斯策略和納什策略。

（1）占優策略。占優策略是指對于某一個體，如果存在這樣一個策略，不管其它個體采取什么行動，它采取這一策略使其獲得的收益總是不小于采取其它策略所獲得的收益，這一策略則稱為該個體的占優策略。機制設計理論在這個假設前提下，通過設計出相應的機制，在每個人主觀上采用占有策略追求個人利益的同時，客觀上也同時達到了機制設計者既定的目標[19]。

（2）貝葉斯策略。貝葉斯策略是指個體不知道其它個體采取什么策略，而只知道白己的策略，但每個個體都有一個關于策略的概率分布，且這些分布為大家所共知，在此前提下，個體追求自己效用的最大期望的策略稱為貝葉斯策略。機制設計理論在這個假設前提下，通過設計出相應的機制，在每個人采用貝葉斯策略追求自己最大效用時，也同時達到了機制設計者既定的目標。張新華，葉澤[20]假定電力競價市場中競爭對手的報價服從已知區間[a，b]上的獨立同分布，基于貝葉斯博弈原理，分別對容量相同的雙寡頭市場、容量相同與不同情況下的多個發電廠商的競價進行了機制設計，并給出了發電廠商的最優報價策略。

（3）納什策略。納什策略是指在所有其它個體策略都不變的前提下，一個個體不能通過改變自己的策略而使自己獲得更大收益時的對策。機制設計理論在這個假設前提下，通過設計出相應的機制，在每個人不能通過改變自己的策略而使自己獲得更大收益時而采取納什策略，最終達到了機制設計者既定的目標。方志耕，劉思峰[21]對現實中的寡頭定產中主導型廠商與從屬型廠商之間以及存在先知先覺博弈者的戰略定產決策問題進行了描述，設計出基于戰略利益的雙寡頭定產競爭的納什均衡策略，找到了雙寡頭戰略調整的聚點均衡。

4 結論

機制設計理論的基本思想是通過機制的設計使其符合理性經濟人假設以便人們實現預期目標的一種理論，它克服了現實生活中大量信息分散和信息不對稱的問題，按照資源本身的屬性和博弈主體所采取的態度，設計出激勵相容的機制，以此來實現資源的有效配置。其中赫維茨、馬斯金和邁爾森為機制設計理論的發展做出了巨大貢獻，目前機制設計理論已經成為主流經濟學的重要部分，被廣泛地運用于經濟、政治、文化等諸領域。

但是，機制設計理論在具體運用到我國時，仍然有很多問題需要注意。首先，機制設計理論在具體運用上要符合中國國情。在設計激勵相容機制時，不僅要考慮經濟現狀，而且還要考慮我國特有的政治、社會和文化環境，只有這樣才能設計出科學、可行的經濟機制。其次，新舊機制轉換問題。通常機制設計是在原有的經濟運行機制的基礎上進行的，從原有的經濟機制過渡到新的經濟機制是一個很重要的問題，這也是制度經濟學有關制度變遷理論所要解決的問題。第三，激勵機制的完善。由于客觀環境不斷變化和機制設計不可能一次完美無缺，經濟機制也必須不斷調整和完善，才能發揮積極作用。

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