軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題探析

蒲曉曄，吳旺延

（1.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院 a.公共管理系；b.教務(wù)處，西安 710061）

軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題探析

蒲曉曄1a，吳旺延1b

（1.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院 a.公共管理系；b.教務(wù)處，西安 710061）

軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的知識(shí)資本作為一種特殊財(cái)產(chǎn)權(quán)，需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。在不斷加強(qiáng)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，盡快建立和完善軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，提高軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力，逐步健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的構(gòu)建，對(duì)于建立軍民結(jié)合、寓軍于民的新體制，使軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)既能適應(yīng)新時(shí)期武器裝備建設(shè)的需要，又能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，具有極其重要的應(yīng)用價(jià)值。

軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)；自主創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、引言

軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)作為國(guó)家自主創(chuàng)新的主體之一，是創(chuàng)新隊(duì)伍中最重要的生力軍，肩負(fù)著自主創(chuàng)新的使命和責(zé)任。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)是指軍工企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化而由軍事專用性的科研生產(chǎn)轉(zhuǎn)向軍民結(jié)合性科研生產(chǎn)，其轉(zhuǎn)變的必然結(jié)果是形成軍民一體化,實(shí)現(xiàn)軍事工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由單純軍品型向軍民結(jié)合型轉(zhuǎn)變；生產(chǎn)技術(shù)裝備、工藝、材料和人員等生產(chǎn)要素由軍事專用性向軍民通用性轉(zhuǎn)換；軍品分系統(tǒng)或零部件由完全或主要使用軍事專用品向盡量使用軍民兩用品轉(zhuǎn)變。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在軍工科研生產(chǎn)及軍轉(zhuǎn)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，創(chuàng)新思維的一種智力成果，依法享有的專有權(quán)利。軍工產(chǎn)品自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量反映出軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展的能力。如何加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，使軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的科研成果及時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得法律保護(hù)，更好地為國(guó)防建設(shè)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)，成為制約軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)發(fā)展而亟待解決的首要問(wèn)題。

自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索產(chǎn)生核心技術(shù)和概念的突破，攻克技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié),而后向市場(chǎng)推出全新的產(chǎn)品或率先使用新工藝，完成科技成果的商品化，從而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和壟斷利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的一種技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的主要是依靠自己的力量發(fā)展和應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，通過(guò)原始創(chuàng)新、自主創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新，在更多領(lǐng)域擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是核心技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而掌握自身發(fā)展的主動(dòng)權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。自主創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的靈魂，完善軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新機(jī)制，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力迫切需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)為其保駕護(hù)航。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)際間智力資源爭(zhēng)奪的重要手段，是軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中依靠智力成果獲取財(cái)富的重要途徑，是軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)優(yōu)勢(shì)和品牌優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為核心競(jìng)爭(zhēng)力的法律武器。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球一體化發(fā)展的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)的一種基本要素。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)是具有正外部性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品?！按畋丬嚒钡默F(xiàn)象使創(chuàng)新者的成本增加，為了誘使知識(shí)生產(chǎn)者生產(chǎn)出令社會(huì)合意的知識(shí)數(shù)量，抑制創(chuàng)新活動(dòng)中“搭便車”的現(xiàn)象發(fā)生，賦予知識(shí)以私有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的壟斷權(quán)利，使知識(shí)的生產(chǎn)者能夠通過(guò)向?qū)W習(xí)者、模仿者出售知識(shí)來(lái)增加收益。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展的不竭動(dòng)力。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬失衡、軍民兼容性等特點(diǎn)，因此，軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中能否有效地保護(hù)、管理和運(yùn)用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為連接技術(shù)、法律、資本的樞紐在社會(huì)生產(chǎn)和生活中起著舉足輕重的作用。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅包括軍品科研、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還包括民品研發(fā)及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，更是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心，作為整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的技術(shù)中堅(jiān)力量，軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)產(chǎn)出了大量創(chuàng)新成果，這些成果擁有相當(dāng)數(shù)量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，成為振興國(guó)防科技事業(yè)、實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)的原動(dòng)力。

軍工工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平是國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技水平的綜合體現(xiàn)，是國(guó)防現(xiàn)代化的主要標(biāo)志和根本保障。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)承擔(dān)著國(guó)家軍工科研的生產(chǎn)任務(wù)，肩負(fù)著促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重任，其自主創(chuàng)新的科研成果一定程度上代表了一個(gè)國(guó)家高新技術(shù)領(lǐng)域的研究方向、科研能力和生產(chǎn)水平，是一個(gè)國(guó)家國(guó)防安全、經(jīng)濟(jì)安全、技術(shù)安全能力的根本體現(xiàn)，因此對(duì)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)顯得尤為重要。隨著“軍民結(jié)合、平戰(zhàn)結(jié)合、軍民兩用、寓軍于民”方針的貫徹實(shí)施，軍工企業(yè)從按政府計(jì)劃指導(dǎo)進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)變到按市場(chǎng)需求自行開(kāi)發(fā)民用產(chǎn)品，成效顯著。因此，對(duì)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的成果加以保護(hù)，有利于提高企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題分析

1.產(chǎn)權(quán)歸屬不合理。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大多涉及國(guó)防科技，在國(guó)防技術(shù)成果的軍民合作背景下，現(xiàn)有的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與利益分配機(jī)制已無(wú)法滿足新形勢(shì)發(fā)展的需求，激勵(lì)作用難以發(fā)揮。

國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，用于國(guó)防目的的技術(shù)成果歸國(guó)家所有。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)主體是國(guó)家，它包含兩層含義：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)、權(quán)、利不明晰，未能充分體現(xiàn)出智力成果的價(jià)值，不利于調(diào)動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。在對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬界定時(shí)，由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)了國(guó)家、社會(huì)利益，對(duì)國(guó)防知識(shí)資產(chǎn)創(chuàng)造方的利益未能予以足夠的重視，勢(shì)必會(huì)造成當(dāng)一方享受知識(shí)資產(chǎn)使用權(quán)時(shí)可能得到一定的收益，而另一方在承擔(dān)國(guó)防知識(shí)資產(chǎn)創(chuàng)造義務(wù)的同時(shí)卻因無(wú)權(quán)交易而遭受損失。在很大程度上嚴(yán)重挫傷了承擔(dān)研發(fā)任務(wù)的軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)及其科研人員進(jìn)行自主創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性，不利于企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成，造成一些重要科研成果疏于管理。

2.國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系不完善。我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法雖然已經(jīng)有了基本框架，但并不完善?，F(xiàn)階段，涉及國(guó)防科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)法律法規(guī)主要有《國(guó)防法》、《武器裝備研制合同暫行辦法》、《國(guó)防專利條例》、《國(guó)防科工委關(guān)于加強(qiáng)國(guó)防工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的意見(jiàn)》以及《武器裝備研制合同暫行辦法實(shí)施細(xì)則》。由于很多關(guān)鍵的法律問(wèn)題，類似法律法規(guī)不完善或者缺位導(dǎo)致了許多直接負(fù)面效應(yīng)，無(wú)法適應(yīng)社會(huì)、科技發(fā)展的需要，缺乏與相應(yīng)的具體操作相適應(yīng)的配套措施的法律法規(guī)。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)存在著“重保密、輕解密”的觀念，再加上對(duì)國(guó)防專利解密的意識(shí)認(rèn)識(shí)不足，國(guó)防專利的解密工作并沒(méi)有真正開(kāi)展起來(lái)，致使一些已經(jīng)不需要保密的國(guó)防專利仍然不能解密。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題備受各國(guó)廣泛關(guān)注，通過(guò)法律法規(guī)促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化成為各國(guó)通行的做法。我國(guó)的《國(guó)防專利條例》出臺(tái)伊始就帶有深深的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的烙印，無(wú)論是在國(guó)防專利的授予，還是國(guó)防專利的管理上，甚至國(guó)防專利的推廣使用都離不開(kāi)行政命令的指導(dǎo)。在《國(guó)防專利條例》中，僅僅規(guī)定了國(guó)防專利的實(shí)施和許可，轉(zhuǎn)讓幾乎未涉及。為了適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，加速技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，削弱行政權(quán)力對(duì)科技成果的強(qiáng)制分配，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的優(yōu)化配置作用，有必要對(duì)國(guó)防專利技術(shù)和非專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓及許可實(shí)施做出更為明確的規(guī)定。在確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)其內(nèi)在價(jià)值的基礎(chǔ)上，允許國(guó)防科研院所及軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)之間實(shí)行專利權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓。

現(xiàn)行的國(guó)防專利法規(guī)更多考慮到了民間軍工專利向國(guó)防領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，而沒(méi)有考慮到軍工技術(shù)向民用轉(zhuǎn)移的專利權(quán)問(wèn)題，未能對(duì)因保密因素造成技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償做出具體的規(guī)定。民用企業(yè)在申請(qǐng)一般性專利的同時(shí)，也可在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)國(guó)防專利，而軍工技術(shù)在列入國(guó)防專利同時(shí)，其申請(qǐng)民用專利則會(huì)受到限制。

3.軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制不完善。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性缺乏充分的準(zhǔn)備，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念薄弱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用能力弱、管理機(jī)制不完善等，自主創(chuàng)新的科研成果積極向?qū)嶋H應(yīng)用轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)觀念極為淡漠。

軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作涉及軍事、技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)和管理等諸多內(nèi)容，沒(méi)有一支高素質(zhì)的專業(yè)化人才隊(duì)伍是很難實(shí)現(xiàn)的。限制軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的一個(gè)重要因素在于缺乏開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，缺乏具有專業(yè)素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的匱乏，成為制約軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的瓶頸。

4.技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低。由于軍工企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)主要從事軍品科研計(jì)劃項(xiàng)目，這些項(xiàng)目均屬國(guó)防科研計(jì)劃，其科研成果的產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有，在本系統(tǒng)內(nèi)是無(wú)償使用和轉(zhuǎn)讓的，使得軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)及其科研人員的管理模式和思維方式仍留有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的印跡，科研人員市場(chǎng)意識(shí)薄弱、靈敏度低、缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，難以形成系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施；造成產(chǎn)品的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率周期長(zhǎng)、速度慢，難以形成產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模化生產(chǎn)和發(fā)展，加上我國(guó)軍民科技成果轉(zhuǎn)化的中間鏈條比較薄弱，導(dǎo)致了大量具有民用發(fā)展前景的科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化。從而使持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的鏈條容易由此脫落，技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)更無(wú)法得到有效的保障。

軍工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作雖然伴隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立走過(guò)二十多年的歷程，初步形成了管理體系，但很不健全，缺乏應(yīng)有的組織保證。對(duì)于取得專利的發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)，遠(yuǎn)不如科技成果獎(jiǎng)勵(lì)來(lái)得實(shí)惠。盡管在《專利法》和《實(shí)施細(xì)則》中均有明文規(guī)定，但由于種種原因，有的兌現(xiàn)不到位，有的甚至根本未能兌現(xiàn)，更談不上直接與待遇掛鉤。因此，在軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)中，完成科研項(xiàng)目后，單位領(lǐng)導(dǎo)和科研人員首先想到的是申請(qǐng)成果鑒定，申報(bào)國(guó)防科技進(jìn)步獎(jiǎng)，而不是申請(qǐng)專利。在軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)中，無(wú)論從思想認(rèn)識(shí)還是具體政策上表現(xiàn)出的重成果輕專利的現(xiàn)象，阻礙著企業(yè)的自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的有效開(kāi)展。

三、軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的動(dòng)力和有效的法律保證，同時(shí)為合理配置技術(shù)創(chuàng)新資源，正確選擇技術(shù)創(chuàng)新的方向和途徑提供科學(xué)的依據(jù)。世界眾多成功創(chuàng)新型軍工企業(yè)都非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的構(gòu)建。因此，基于我國(guó)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的問(wèn)題，應(yīng)從以下幾方面入手構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系：

1.明確軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度是調(diào)節(jié)各方利益關(guān)系的重要杠桿。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取主動(dòng)，必須對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的成果依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只有依法取得自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能真正占有知識(shí)和智力資源。因此，建立起“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度，是有效開(kāi)展軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的基礎(chǔ)。使利益主體由單一（國(guó)家）向多元（國(guó)家、軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)、科研人員）演進(jìn)，全面調(diào)動(dòng)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)及其相關(guān)主體的積極性，使軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新成果造福于社會(huì)，增強(qiáng)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提升。

（1）必須賦予軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)以真正的市場(chǎng)主體地位。為鼓勵(lì)相關(guān)各方積極投入成果創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)化的活動(dòng)，應(yīng)對(duì)其權(quán)益予以充分的考慮。因此，軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在歸屬于國(guó)家的同時(shí)，應(yīng)保留一部分權(quán)利給軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)和個(gè)人，這一類權(quán)利應(yīng)以法律形式予以確認(rèn)。在國(guó)防科技研發(fā)中由國(guó)家出資產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬原則上財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬于研發(fā)單位，國(guó)家保留的所有權(quán)只用于國(guó)防目的的無(wú)償使用權(quán)和必要的外貿(mào)介入權(quán)。將軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和使用權(quán)適度分離，在保證國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)屬于國(guó)家的前提下，允許軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)獲得使用權(quán)。

（2）在國(guó)防應(yīng)用領(lǐng)域確認(rèn)收益權(quán)。知識(shí)資本的創(chuàng)造方不具有任何轉(zhuǎn)讓權(quán)的情況下，可以通過(guò)單獨(dú)確定適當(dāng)范圍的收益權(quán)，在一定程度上彌補(bǔ)由于不允許其自由交易而帶來(lái)的損失。在盡可能照顧國(guó)家特殊需求與減少創(chuàng)造方損失之間尋求一種平衡，在立法時(shí)對(duì)創(chuàng)造方的收益權(quán)予以確認(rèn)。

（3）在民用領(lǐng)域確認(rèn)轉(zhuǎn)讓權(quán)。允許軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行交易。允許其進(jìn)行市場(chǎng)交易，產(chǎn)權(quán)才會(huì)給所有者帶來(lái)更多的利益，從而強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能。國(guó)防科技體制改革，需要建立軍民結(jié)合、寓軍于民的新機(jī)制，發(fā)展軍民兩用技術(shù)，實(shí)行軍轉(zhuǎn)民和民轉(zhuǎn)軍的技術(shù)轉(zhuǎn)讓成為必然趨勢(shì)。因而，要盡快調(diào)整軍用技術(shù)定密與解密的相關(guān)規(guī)定，定期對(duì)國(guó)防專利進(jìn)行審查，對(duì)無(wú)需保密的及時(shí)解密，并發(fā)布解密信息，對(duì)解密后能應(yīng)用于民用的國(guó)防專利技術(shù)，采取積極措施，推進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。在借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，成立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)一組織和管理；完善技術(shù)轉(zhuǎn)化法規(guī)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入制度管理之中。

2.完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。沒(méi)有法律保護(hù)，軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就會(huì)失去制度支撐。在一般的社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，我國(guó)的法律保護(hù)體系基本比較完善。相比之下，涉及國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)甚少，涉及的法條也比較籠統(tǒng)。因此，有必要盡快完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法，制定出：《國(guó)防專利法》、《國(guó)防專有權(quán)及專用權(quán)保護(hù)法》、《國(guó)防商標(biāo)法》、《國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》、《國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l例》等，并在此基礎(chǔ)上制定和完善下屬的一系列子法，以具體的實(shí)施細(xì)則的形式規(guī)定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則、形式、手段等；對(duì)涉及到國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的行為做出包括權(quán)利界定的規(guī)定；制定合理的有利于平衡國(guó)家、科研生產(chǎn)單位和個(gè)人的補(bǔ)償規(guī)定等等，使軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作有法可依。

為了促進(jìn)國(guó)防專利的有償實(shí)施制度得以實(shí)現(xiàn)，有必要在《國(guó)防專利條例》的第25條中明確規(guī)定“實(shí)施他人國(guó)防專利的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)防專利權(quán)人支付國(guó)防專利使用費(fèi)”，刪除原條款中的例外規(guī)定。從而在立法上杜絕國(guó)防專利被無(wú)償使用的狀況發(fā)生，以此來(lái)保證國(guó)防專利權(quán)人真正獲得國(guó)防專利的收益權(quán)。

為了平衡軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)和科研人員的利益，對(duì)于職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，可以采取兩種途徑來(lái)平衡企業(yè)和個(gè)人的權(quán)利，一種是約定所有權(quán)歸個(gè)人，但個(gè)人必須優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給單位；另一種是約定所有權(quán)歸單位，而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配的適當(dāng)比例給發(fā)明人，有必要在《國(guó)防專利條例》中明確規(guī)定由專利產(chǎn)生收益的適當(dāng)比例應(yīng)當(dāng)給予發(fā)明人，借鑒國(guó)外的做法，該比例應(yīng)不小于20%。

在法律層面應(yīng)允許軍工技術(shù)專利在申請(qǐng)國(guó)防專利同時(shí)，可在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同時(shí)申請(qǐng)一般性專利，并實(shí)行保密制度。對(duì)于其他民用企業(yè)申請(qǐng)?jiān)擃I(lǐng)域?qū)＠麜r(shí)國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)予以審查，該專利是否侵犯已申請(qǐng)的軍工技術(shù)專利，若侵犯相關(guān)專利，則不予以確認(rèn)。這種規(guī)定也可引導(dǎo)社會(huì)力量參與到軍民兩用技術(shù)的研發(fā)，增強(qiáng)國(guó)防技術(shù)的開(kāi)發(fā)實(shí)力。

3.完善軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理體系。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量反映了軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展能力。加強(qiáng)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理工作，使產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新成果及時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲得法律保護(hù)，才能更好地為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)防建設(shè)服務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要以企業(yè)為主體，統(tǒng)籌規(guī)劃，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略貫徹于產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、實(shí)驗(yàn)、使用和維護(hù)的全過(guò)程，全方位進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

在軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和協(xié)調(diào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)構(gòu)定期給企業(yè)的科研人員提供專利文獻(xiàn)，掌握最新科技信息，避免低水平的重復(fù)研發(fā)，優(yōu)化科技資源配置；為重點(diǎn)科研計(jì)劃項(xiàng)目提供咨詢、指導(dǎo)、及時(shí)組織專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、軟件登記等工作，對(duì)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的科研成果及時(shí)取得法律的保護(hù)；根據(jù)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)發(fā)展實(shí)際，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)要積極研究和把握國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)制定和調(diào)整軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)充分有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)要在實(shí)踐中不斷完善各項(xiàng)管理制度，用專利管理制度取代以往的科技成果管理制度，鼓勵(lì)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新成果申請(qǐng)國(guó)防專利。早日實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新成果的一體化，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，保證軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；由專職人員承擔(dān)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，健全企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作做到有章可循、有章必依、執(zhí)章必嚴(yán)、違章必究，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)化、規(guī)范化管理；形成和培育軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升；充分利用商譽(yù)、商標(biāo)、技術(shù)、專利等優(yōu)勢(shì)，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，打造軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的品牌，只有將軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新成果形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能使創(chuàng)新成果得到保護(hù)并轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，給企業(yè)帶來(lái)效益。

加強(qiáng)宣傳，提高軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)技術(shù)人員、管理人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。在企業(yè)員工培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容。分層次、分階段對(duì)科研人員、管理人員、普通員工和新入職的員工進(jìn)行普及培訓(xùn)和提高培訓(xùn)。重點(diǎn)對(duì)科研人員和管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)與能力的培訓(xùn)，提高軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂法律、懂經(jīng)濟(jì)的復(fù)合型專業(yè)人才；選擇專業(yè)能力強(qiáng)，綜合素質(zhì)高的人員充實(shí)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)隊(duì)伍。

4.完善軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度。軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度是指為了激發(fā)自主創(chuàng)新主體的創(chuàng)新需求、增強(qiáng)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)創(chuàng)新的自主動(dòng)力、約束軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的創(chuàng)新行為及提高軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)科技創(chuàng)新的效率，在軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)分配、產(chǎn)權(quán)交易及軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)組織創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等方面制定的法律、政策、規(guī)章、契約等一系列相關(guān)性制度安排。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)防作為國(guó)家提供的純公共產(chǎn)品，不但能克服“搭便車”的現(xiàn)象，還存在一種自我激勵(lì)機(jī)制投資國(guó)防科技創(chuàng)新，并具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但這種自我激勵(lì)是在科技創(chuàng)新成果歸國(guó)家所有的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，國(guó)家享有創(chuàng)新成果的一切收益。這種制度設(shè)計(jì)雖然保證了國(guó)家利益，但忽視了其他創(chuàng)新主體的既得利益，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，無(wú)法滿足軍民結(jié)合、寓軍于民新形勢(shì)的發(fā)展需要。因此，需要對(duì)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

保持軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵是要構(gòu)建自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)運(yùn)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)比重不斷增大。通過(guò)對(duì)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)的界定，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，使創(chuàng)新主體的個(gè)人利益與社會(huì)收益趨于一致，將創(chuàng)新主體的長(zhǎng)期利益與創(chuàng)新質(zhì)量的優(yōu)劣直接掛鉤，正激勵(lì)與負(fù)激勵(lì)有機(jī)結(jié)合，從而將創(chuàng)新主體的行為規(guī)范在提高創(chuàng)新質(zhì)量的軌道上來(lái)。在企業(yè)內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度，根據(jù)申請(qǐng)人獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程，對(duì)其進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作量化與科研成果、著作、論文等進(jìn)行換算；將創(chuàng)新主體技術(shù)職稱的評(píng)定、級(jí)別的升遷和獎(jiǎng)勵(lì)直接與獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量掛鉤。

四、結(jié)束語(yǔ)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。自主創(chuàng)新是軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心，軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新能力，而增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的核心是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌，才能提高軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在不斷加強(qiáng)軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，盡快建立和完善軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，提高軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力，逐步健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的構(gòu)建，對(duì)于建立軍民結(jié)合、寓軍于民的新體制，使軍工轉(zhuǎn)型企業(yè)既能適應(yīng)新時(shí)期武器裝備建設(shè)的需要，又能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，具有極其重要的應(yīng)用價(jià)值。

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F279.2

A

1002-7408（2010）01-0090-04

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“發(fā)展軍民結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)條件下國(guó)家投資形成的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和利益分配激勵(lì)政策研究”（09XJL002）；西安財(cái)經(jīng)學(xué)院科研基金項(xiàng)目資助“轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究”（07JD06）

蒲曉曄（1976－），女，云南江城人，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院公共管理系教師，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，研究方向：國(guó)民經(jīng)濟(jì)。吳旺延（1964-），男，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院教授，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、國(guó)防經(jīng)濟(jì)。

[責(zé)任編輯:陳合營(yíng)]