論水權(quán)轉(zhuǎn)讓的客體

文學(xué)容

(湖南工業(yè)大學(xué)思政部,湖南株洲412008)

論水權(quán)轉(zhuǎn)讓的客體

文學(xué)容①

(湖南工業(yè)大學(xué)思政部,湖南株洲412008)

水權(quán)轉(zhuǎn)讓是實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的有效方式之一。水權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種法律行為,其客體水權(quán)是一種新型的用益物權(quán),又是具有公權(quán)性的私權(quán),同時(shí)具有外部性的特征。被轉(zhuǎn)讓水權(quán)應(yīng)符合權(quán)利轉(zhuǎn)讓的要件,為生態(tài)環(huán)境分配的水權(quán)及法律有禁止性規(guī)定的水權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

水權(quán);可轉(zhuǎn)讓水權(quán);水權(quán)轉(zhuǎn)讓

水資源短缺已經(jīng)成為我國乃至全球經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要制約因素。加強(qiáng)水資源綜合管理,提高水資源利用效率,建立節(jié)水型社會(huì),促進(jìn)水資源可持續(xù)利用已經(jīng)成為各國面臨的重大問題。目前,世界許多國家和國際組織都在積極探索促進(jìn)水資源高效利用的對(duì)策和措施,以實(shí)現(xiàn)對(duì)這種稀缺資源的優(yōu)化配置。而水權(quán)轉(zhuǎn)讓是實(shí)現(xiàn)水資源高效利用的途徑之一。

一 、水權(quán)、可轉(zhuǎn)讓水權(quán)與水權(quán)轉(zhuǎn)讓

要探討水權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)法律制度,首先要明確水權(quán)的定義。水權(quán)一詞來源于英美法系國家,一些國家將水資源產(chǎn)權(quán)稱為水權(quán)。國外也有人認(rèn)為水權(quán)是權(quán)利人引取定量之水和存蓄定量之水的權(quán)利,它不包含對(duì)水資源“所有”的內(nèi)容。在我國,對(duì)水權(quán)的定義存在兩類觀點(diǎn),兩類觀點(diǎn)的主要分歧在于水權(quán)是否包含水資源所有權(quán)。第一類觀點(diǎn)認(rèn)為水權(quán)就是水資源所有權(quán)和各種用水權(quán)利與義務(wù)的總稱,通常包括水資源所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)以及與水有關(guān)的其他權(quán)益。第二類觀點(diǎn)認(rèn)為,水權(quán)是單位或個(gè)人依照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)國家所有的水資源進(jìn)行使用、收益的用益物權(quán)。例如,裴麗萍教授認(rèn)為,水權(quán)是水資源的非所有權(quán)人依照法律的規(guī)定或合同的約定所享有的對(duì)水資源的使用或收益權(quán),屬于民法上一類新型的用益物權(quán)。[1]崔建遠(yuǎn)教授認(rèn)為,水權(quán)是權(quán)利人依法對(duì)地表水和地下水使用、收益的權(quán)利,是一種不同于一般用益物權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)。[2]筆者在文中采用第二類觀點(diǎn)關(guān)于水權(quán)的定義,并以其為基礎(chǔ)研究水權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)法律問題。

水權(quán)轉(zhuǎn)讓又稱水權(quán)交易,是指平等的市場(chǎng)主體之間對(duì)水權(quán)進(jìn)行的有償讓與。水權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種法律行為,必須具備法律行為的成立要件,即主體、客體與意思表示。水權(quán)轉(zhuǎn)讓的客體是水權(quán)轉(zhuǎn)讓這一法律行為所指向的對(duì)象,也即可轉(zhuǎn)讓水權(quán)。可轉(zhuǎn)讓水權(quán)又稱可交易水權(quán),是法定的水資源非所有人對(duì)水資源份額所享有的一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。[3]它來源于水資源所有權(quán),但又是與水資源所有權(quán)相分離的獨(dú)立的權(quán)利。可轉(zhuǎn)讓水權(quán)是水權(quán)的高級(jí)表現(xiàn)形式,具有水權(quán)的一般性質(zhì)。

二 、水權(quán)的性質(zhì)

(一)水權(quán)是一種新型的用益物權(quán)

首先,水權(quán)的客體具有特殊性。史尚寬先生主張,礦業(yè)權(quán)、漁業(yè)權(quán)、水權(quán)為物權(quán),而且明確水權(quán)為用益物權(quán)。[4]水權(quán)具有與傳統(tǒng)用益物權(quán)相同的法律屬性,如同樣以對(duì)標(biāo)的物的使用、收益為主要內(nèi)容。然而,水權(quán)與其他用益物權(quán)相比,在客體上存在較大差異。“民法對(duì)用益物權(quán)之規(guī)定,可謂幾乎完全系對(duì)土地而發(fā)”,[5]而水權(quán)的權(quán)利客體并非土地,而是水。傳統(tǒng)用益物權(quán)的客體為特定物,與傳統(tǒng)民法上的用益物權(quán)相比,作為水權(quán)客體的水一般以液態(tài)形式存在,具有流動(dòng)性,難以特定化,按照傳統(tǒng)民法理論,它不能作為物權(quán)的客體。客體在時(shí)間上和空間上有無同一性,直接決定著一般用益物權(quán)的存廢。水權(quán)客體的特定性僅在少數(shù)情況下表現(xiàn)為客體的同一性。因此,在確定具體的水權(quán)客體時(shí),可以采用一定的彈性標(biāo)準(zhǔn)予以界定。

其次,水權(quán)因不行使而消滅。所有權(quán)和用益物權(quán)產(chǎn)生后,無論物權(quán)人是否行使,物權(quán)仍然存在,除非該物權(quán)被他人依取得時(shí)效取得或者因違反社會(huì)公益、禁止性規(guī)范而被取締。與此不同,按照美國的科羅拉多等州的立法,在先占用原則下,奉行“用水則有水權(quán),反之則失水權(quán)”的原則,閑置的水權(quán)將被廢止,也即水權(quán)人在一定期間內(nèi)不利用水資源便不再享有水權(quán)。澳大利亞聯(lián)邦西澳大利亞州的《水權(quán)與灌溉法》規(guī)定,水與河流委員會(huì)有權(quán)變更、中止或者吊銷許可證,地表水特別許可證的被許可人如果不遵守許可證條款,其許可證有可能被變更或吊銷。我國《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定,連續(xù)停止取水滿2年的,由原審批的水行政主管部門注銷其取水許可證。但由于不可抗力或者進(jìn)行重大技術(shù)改造等原因造成停止取水滿2年的,經(jīng)原審批機(jī)關(guān)同意,可以保留取水許可證。這一規(guī)定有利于實(shí)現(xiàn)水資源的流轉(zhuǎn)和高效利用。

(二)水權(quán)是具有公權(quán)性的私權(quán)

現(xiàn)代法學(xué)一般認(rèn)為,凡涉及公共權(quán)力、公共關(guān)系、公共利益和管理關(guān)系、強(qiáng)制關(guān)系的法,即為公法,公法中法律關(guān)系主體享有的權(quán)利即為公權(quán);而凡屬個(gè)人利益、個(gè)人權(quán)利、個(gè)人選擇和平等關(guān)系的法為私法,私法中體現(xiàn)的權(quán)利為私權(quán)。水權(quán)具有公權(quán)性質(zhì):水權(quán)是按照《水法》這種公法產(chǎn)生的,水權(quán)在諸多方面受到《水法》的限制,如在水權(quán)取得上,我國實(shí)行取水許可制度,除法律規(guī)定的免予申請(qǐng)的取水事項(xiàng)外,一切取水單位和個(gè)人,應(yīng)當(dāng)按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定,向水行政主管部門或流域管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證,并繳納水資源費(fèi);在水權(quán)的運(yùn)行方面,不得損害公共利益和他人的合法權(quán)益,禁止在飲用水水源保護(hù)區(qū)內(nèi)設(shè)置排污口;在水權(quán)終止方面,未按照批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水,情節(jié)嚴(yán)重的,可被吊銷取水許可證;行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律、行政法規(guī)的授權(quán)對(duì)水資源加以管理,對(duì)各種開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)水資源和防治水害的行為進(jìn)行監(jiān)督,從而實(shí)現(xiàn)國家對(duì)水資源的宏觀調(diào)控,保護(hù)社會(huì)公共利益。

但是,就水權(quán)的內(nèi)容觀察,水權(quán)是一種私權(quán)。水權(quán)是用益物權(quán)的一種,具有占有、使用、收益等權(quán)能,具有物權(quán)的某些特征,只因其區(qū)別于一般物權(quán),因此稱為準(zhǔn)物權(quán)。水權(quán)作為對(duì)水資源的使用和收益權(quán),它建立在水資源的效用性和稀缺性之上,水權(quán)人可以在一定的范圍內(nèi)對(duì)水資源進(jìn)行排他性的支配,從而為自己創(chuàng)造財(cái)富。水權(quán)于水權(quán)人而言具有私的經(jīng)濟(jì)利益,具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值,其權(quán)利內(nèi)容具有私權(quán)的性質(zhì)。其一表現(xiàn)在,用水順序可從各標(biāo)的權(quán)利人之協(xié)議;其二表現(xiàn)在,因優(yōu)先用水造成之損害補(bǔ)償,其補(bǔ)償金額由雙方協(xié)議定之,協(xié)議不成,方由主管機(jī)關(guān)按損害情形核定補(bǔ)償,故此權(quán)利內(nèi)容之水之損害補(bǔ)償金額可經(jīng)由雙方協(xié)議定之,可說明水權(quán)權(quán)利之內(nèi)容具有私權(quán)之性質(zhì)。[6]

(三)水權(quán)具有外部性

外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他主體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾巍7]當(dāng)有人沒有承擔(dān)他的行為引起的成本或收益時(shí),或者反過來說,當(dāng)有人承擔(dān)了他人的行為引起的成本或收益時(shí),就存在外部性。外部性可分為外部經(jīng)濟(jì)性與外部不經(jīng)濟(jì)性。外部經(jīng)濟(jì)性是指使他人受益且他人無需付費(fèi);外部不經(jīng)濟(jì)性是指使他人受損自己又不需承擔(dān)責(zé)任。水權(quán)具有一定的外部性,這是由水權(quán)的性質(zhì)所決定的。由于水權(quán)的客體具有公共品屬性,水權(quán)具有濃厚的公法色彩,從而導(dǎo)致了水權(quán)的外部性。就流域而言,如果上游過多地利用水資源,就可能導(dǎo)致下游可利用的水資源減少,甚至江河的斷流,從而導(dǎo)致下游一定的經(jīng)濟(jì)損失并有可能導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)問題。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,不管哪個(gè)國家都存在市場(chǎng)失靈和外部性問題,從而造成諸如水資源等“公共物品”的浪費(fèi)和破壞。為了解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下這種市場(chǎng)失靈和外部性問題,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)達(dá)的國家,一般都實(shí)行政府行政調(diào)控與市場(chǎng)調(diào)控相結(jié)合的原則,將“看得見的政府之手”與“看不見的市場(chǎng)之手”有機(jī)結(jié)合起來,實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的有效調(diào)控。目前我國尚處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期,由于水資源的公共性和政治經(jīng)濟(jì)體制方面的原因,我國的水權(quán)轉(zhuǎn)讓以及水資源完全由市場(chǎng)配置在體制上還存在一些障礙,水資源市場(chǎng)很難成為一種完全的市場(chǎng)。只有將政府行政調(diào)控與市場(chǎng)調(diào)控結(jié)合起來,將看得見的政府之手與看不見的市場(chǎng)之手結(jié)合起來,才能克服外部性,建立水權(quán)轉(zhuǎn)讓的有效運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。

三 、可轉(zhuǎn)讓水權(quán)的范圍

(一)可轉(zhuǎn)讓水權(quán)應(yīng)具備的法律要件

不能依水權(quán)的初始配置取得水權(quán)又急需用水的民事主體,可以通過水權(quán)轉(zhuǎn)讓這一法律行為取得水權(quán)。但并非任何水權(quán)都可以自由轉(zhuǎn)讓。可轉(zhuǎn)讓水權(quán)應(yīng)當(dāng)符合以下要件:

首先,該水權(quán)應(yīng)合法、有效地存在。法律行為生效,必須在標(biāo)的或內(nèi)容上符合法律要求。《德國民法典》第310條規(guī)定:“當(dāng)事人一方以合同讓與其將來的財(cái)產(chǎn)或其將來的財(cái)產(chǎn)的一部分,或?qū)ζ湓O(shè)定用益權(quán)為義務(wù)者,其合同無效。”法律行為的標(biāo)的應(yīng)合法、妥當(dāng)、確定和可能。標(biāo)的合法要求水權(quán)符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定;標(biāo)的妥當(dāng)要求水權(quán)不違反水事政策和社會(huì)公共利益;標(biāo)的確定要求該水權(quán)類型確定,并具有明顯區(qū)別于其他水權(quán)的特點(diǎn);標(biāo)的可能要求該水權(quán)在有效期內(nèi)合法、有效地存在。

其次,讓與人有權(quán)處分該水權(quán)。水權(quán)是一種對(duì)水資源的用益物權(quán),水權(quán)主體享有對(duì)水資源使用、收益的權(quán)利。若非水權(quán)人或非水權(quán)人的代理人處分水權(quán),則構(gòu)成無權(quán)處分,應(yīng)準(zhǔn)用《合同法》第51條的規(guī)定,轉(zhuǎn)讓行為的效力待定;轉(zhuǎn)讓人有過失的,負(fù)締約過失責(zé)任。在轉(zhuǎn)讓他人水權(quán)的情況下,例如轉(zhuǎn)讓人采取欺騙手段轉(zhuǎn)讓他人的水權(quán),或者繼承人誤將他人的水權(quán)作為被繼承人的權(quán)利而繼承,并與受讓人簽訂了水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,都構(gòu)成無權(quán)處分。這種情形也應(yīng)準(zhǔn)用《合同法》第51條的規(guī)定,轉(zhuǎn)讓合同的效力待定,其實(shí)質(zhì)是水權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的法律效力待定。

(二)禁止轉(zhuǎn)讓的水權(quán)

一般來說,下列兩種水權(quán)是嚴(yán)格禁止轉(zhuǎn)讓的。

第一,為生態(tài)環(huán)境分配的水權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。對(duì)于水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,人們有目共睹;而對(duì)于水資源的生態(tài)價(jià)值,自20世紀(jì)中葉以來,隨著水資源多元價(jià)值的日益體現(xiàn),人們也逐漸對(duì)此予以重視起來。在全國水資源開發(fā)利用的格局中,除了農(nóng)業(yè)用水、工業(yè)用水、城市生活用水等重要項(xiàng)目外,生態(tài)環(huán)境用水(也可簡(jiǎn)稱為生態(tài)用水)正在越來越成為引人注目的用水項(xiàng)目。我國水法已對(duì)這個(gè)問題重視起來,《水法》第21條規(guī)定:“開發(fā)利用水資源,應(yīng)當(dāng)首先滿足城鄉(xiāng)居民生活用水,并兼顧工業(yè)、農(nóng)業(yè)、生態(tài)環(huán)境用水以及航運(yùn)等需要。在干旱和半干旱地區(qū)開發(fā)、利用水資源,應(yīng)當(dāng)充分考慮生態(tài)環(huán)境用水需要。”水權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種對(duì)水資源高效利用的行為,在產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí),必須兼顧社會(huì)效益。鑒于此,《水利部關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》中規(guī)定,為生態(tài)環(huán)境分配的水權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

第二,法律或合同條款中有對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的禁止性規(guī)定的,該類水權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。《水利部關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》中規(guī)定,取用水總量超過本流域或本行政區(qū)域水資源可利用量的,除國家有特殊規(guī)定外,不得向本流域或本行政區(qū)域以外的用水戶轉(zhuǎn)讓;在地下水限采區(qū)的地下水取水戶不得將水權(quán)轉(zhuǎn)讓;以及水權(quán)主體不得向國家限制發(fā)展的用水戶轉(zhuǎn)讓。此外,依據(jù)合同自由原則,合同中如果對(duì)水權(quán)主體有嚴(yán)格的限制,或者合同中有對(duì)水權(quán)的禁止轉(zhuǎn)讓條款,只要這些規(guī)定不違反法律和社會(huì)公共利益,就必須遵守合同的約定。

[1]裴麗萍.水權(quán)制度初論[J].中國法學(xué),2001(4):91.

[2]崔建遠(yuǎn).準(zhǔn)物權(quán)[M].北京:法律出版社,2003:253-263,347.

[3]裴麗萍.可交易水權(quán)論[J].法學(xué)評(píng)論,2007(4):45.

[4]史尚寬.物權(quán)法論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2000:15.

[5]謝在全.民法物權(quán)論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,1999:50.

[6]林柏璋.臺(tái)灣水權(quán)及其法律性質(zhì)之探討——公水之特許使用[J].臺(tái)灣水利,2001(3).

[7]薩繆爾森,諾德豪斯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].肖深,譯.北京:華夏出版社,1999:267.

The Object ofWater Rights Transfer

WEN Xuerong
(Department of Ideology and Politics,Hunan University of Technology,Hunan Zhuzhou 412008,China)

The transferofwater rights isone of the efficientwaysof allocatingwater resources.It is a legal act.The object,water rights,is a new use right as well as a private right with some public right features thus containing external features.The transferred water rights should meet the basic requirements of right transfer.The right of the waterwhich is allocated for the protection of environment and which law prohibits from being transferred can not be transferred.

water rights;transferable water rights;water rights transfer

DF466

A

1674-117X(2010)01-0049-03

2009-09-15

文學(xué)容(1975-),女,湖南株洲人,湖南工業(yè)大學(xué)講師,主要從事民法研究。

責(zé)任編輯:黃聲波