劉學民
(鄭州大學公共管理學院,河南鄭州450001)
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理困境與改革策略
劉學民
(鄭州大學公共管理學院,河南鄭州450001)
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理面臨著困境,這種困境使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府陷入政治的、經(jīng)濟的和文化的矛盾與沖突,極大地限制了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府可能發(fā)揮的功能。這種困境主要根源于我國的行政集權體制、績效競爭的壓力型體制以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府自利性的行為選擇。解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理困境要求建立基層分權的行政體制,改進當前的財政分配體制,實行“直選但不自治”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)體制,從而全面改革現(xiàn)行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理結構。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府;治理;困境;改革
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府直接面向廣大農(nóng)民開展公共管理活動,是黨和政府聯(lián)系基層群眾的橋梁和紐帶。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理水平既制約著民眾需求的實現(xiàn)和社會福利的增長,也直接關系到黨和政府在民眾心目中的形象。然而,這種地位也使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府正好處于公民社會與官僚體制沖突的交匯點,極大地增加了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理難度。改善鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的社會形象和治理水平也成為當前迫在眉睫的任務。但是,這種努力卻面臨著不容回避的現(xiàn)實阻力,突出表現(xiàn)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理所面臨的諸多困境上,這些困境使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府陷入各種政治的、體制的、經(jīng)濟的和文化的矛盾與沖突,從而限制了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理功能的發(fā)揮。全面認識和有效擺脫這些治理困境會為探索鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理變革提供某種有價值的啟示和可行的選擇。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府具有多樣化的職能:既要落實中央和上級政府的政策方針,又要爭取民眾的認同和支持;既要保證國家政策的統(tǒng)一性,又要適應本地社會和自然環(huán)境的特殊性;既要樹立國家政權的權威,又要培育和保護基層民眾的自治精神和自主意識,等等。這種多樣化的職能及其所處的復雜環(huán)境使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府不可避免地陷入各種職能與角色沖突,從而使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理面臨著諸多困境。
(一)繁重的公共責任與貧乏的行政資源的沖突
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府處于我國政府體系的最基層,但其承擔的公共責任卻極為繁重。不僅中央政府的大政方針需要鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府具體加以落實,各級地方政府及其部門發(fā)布的政策措施也都需要鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的具體行政行為才能得以執(zhí)行。然而,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府職責的履行卻面臨著行政資源匱乏的約束,這種約束主要體現(xiàn)在三個方面:一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的公共權力相對較小。在現(xiàn)行體制下,我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府并不享有完全意義上的決策權,其決策主要是為了落實上級政府的政策法規(guī)而進行的執(zhí)行性決策,而難以根據(jù)環(huán)境的特殊性對政策進行有效變通。二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財政能力極為薄弱。在我國城鄉(xiāng)二元結構體制下,鄉(xiāng)村的發(fā)展總體上遠遠落后于城市地區(qū)。作為農(nóng)村的基層政府,鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政的稅收來源相對貧乏,占全國財政收入的比重極低。“最終形成這樣一種狀況,即財稅資源自下而上逐級向上集中,各種任務、指標卻自上而下地逐級分解、落實給基層政府”[1]。三是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的政策能力明顯不足。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對于區(qū)域外部環(huán)境的了解相對較少,其決策者的專業(yè)素養(yǎng)和決策技能相對較低,又加上缺乏智囊機構的智力支持,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的決策質量總體上仍不能讓人滿意。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行政資源的貧乏最終導致鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的職責和民眾對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的期待因失去現(xiàn)實條件而無從實現(xiàn)。
(二)民眾的決策參與要求與封閉性決策體制的矛盾
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策所涉及的事務大多與基層民眾的日常生活密切相關。這種決策層次的基層性要求鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府全面了解民眾對政府的要求和期待,并根據(jù)現(xiàn)實條件和可能最大限度地滿足民眾的公共需求。因此,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策更需要民眾的廣泛參與。然而,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策體制的封閉性特征卻妨礙了民眾對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策過程的參與。這種封閉性特征突出表現(xiàn)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策權力的集中性、決策目標的自利性、決策過程的神秘性以及決策執(zhí)行的強制性等方面。決策權力的集中性是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的決策權力集中在鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨政一把手特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委書記的手中,很少與其他成員分享,更不用說民眾的參與。決策目標的自利性是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的決策大多旨在維護鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府自身的利益,特別是為了謀求更多的鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政收益和為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府領導人贏得向上爬的政治資本。這種利益取向既與上級政府的期待不一致,也與民眾的要求相背離。決策過程的神秘性是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策過程不公開,而是由少數(shù)領導人獨立做出抉擇。決策執(zhí)行的強制性是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的政策執(zhí)行手段往往簡單粗暴,這是決策目標自利性的必然結果。由于決策目標與民眾利益相分離,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策難以得到民眾的支持,強制性就會成為推行決策的唯一選擇。可見,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策體制的封閉性不僅制約了民眾的決策參與,也會直接導致鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府決策質量的低下。
(三)國家權力意志與自主治理要求的沖突
我國是單一制國家,政府體系上下級之間不是分權的關系,而是領導與被領導的關系,從而在行政體系內部形成了一種對上負責的權力結構。這種權力結構有利于中央和上級政府決策的貫徹和執(zhí)行,體現(xiàn)的是國家權力意志的要求。在農(nóng)村,國家權力意志試圖通過行政權力對鄉(xiāng)村社會的滲透實現(xiàn)對鄉(xiāng)村社會的控制,但這種期望卻遭到來自鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和鄉(xiāng)村居民的雙重抵制,進而造成了國家權力意志與鄉(xiāng)村自主治理要求之間的沖突。這種沖突主要表現(xiàn)在兩個方面:一是對上負責的權力結構與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府自主性要求之間的沖突。“從歷史到當代,基層政權相對于中央權威并非是被動的執(zhí)行者,它們已經(jīng)營造了相當?shù)模ǚ欠蓹嗔σ饬x上的)‘自主’活動空間”[2]。二是國家權力的控制沖動與鄉(xiāng)村社會的自主權利之間的沖突。國家權力對鄉(xiāng)村社會的控制主要是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府來實現(xiàn)的。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與上級政府的關系上,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府希望獲得更多的權力資源和自主性。而在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與鄉(xiāng)村社會的關系上,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府則希望通過壓縮村民的自治空間而獲得對鄉(xiāng)村社會的有效控制,這就引發(fā)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府管理與鄉(xiāng)村自治訴求的沖突。可見,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在決策中既面臨著自身自主性與服從上級管轄權的沖突,又面臨著自身的行政控制與村民自主權利的沖突。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理之所以面臨上述困境,與我國當前行政體制的權責失衡、鄉(xiāng)村社會的利益分化以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在社會利益格局急劇變遷過程中采取的機會主義行為取向等因素緊密相關。
(一)行政集權體制導致鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府權責體系的不均衡
行政集權是我國行政體制的典型特征。在這種體制下,下級政府必須無條件地服從上級政府的領導和控制,這使得上級政府在行政資源和行政職責的分配過程中處于絕對優(yōu)勢地位。出于控制需要和自利動機,上級政府往往更多地保留行政資源,而把更多的行政職責交由下級政府承擔,從而導致政府權責體系的失衡。作為最基層的政府,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的權責失衡也最為嚴重。從行政權力來看,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府主要負責落實上級政府的決策和命令,自身所擁有的決策自主權很小。從縣鄉(xiāng)權力分配現(xiàn)狀來看,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府并不擁有一級政府應該擁有的完整職權。從財政資源來看,現(xiàn)行的稅收體制使得中央政府和上級政府獲得了更大的財政份額,加之農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟相對落后,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財政能力普遍極為薄弱。在行政資源相對貧乏的情況下,上級政府卻把越來越多的政府責任推給鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府。而作為最低層級的政府,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府沒有下級政府為其分擔責任。同時,由于上級政府掌握著鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的人事任免權,面對極不均衡的權責分配體系,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府并沒有多少討價還價的資本。
(二)壓力型體制造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與民眾之間存在著權力和利益的沖突
當集權的行政體制通過強制性的任務履行來實現(xiàn)上級政府對下級政府的有效管理時,這種行政體制就演變?yōu)橐环N壓力型體制。在我國,壓力型體制主要體現(xiàn)為地方政府在推動經(jīng)濟發(fā)展方面的壓力,“其主要特征是各級政府為完成上級下達的各類指標,采取數(shù)量化任務分解的管理方式和物質化的績效評價體系”[3]。當然,也有經(jīng)濟發(fā)展之外的其他一些績效指標,如社會穩(wěn)定、計劃生育等。在地方政府那里,上級政府施加的績效壓力大多通過層層分解轉移至更低一級政府,最終落到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的頭上。壓力型體制至少會帶來兩方面的不利影響:其一,“鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府及官員必須與上級政府和官員的偏好相一致,否則個人‘烏紗帽’不保”[4];其二,“在特定指標的選擇性激勵下,鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部少有動力去關注那些不在指標之列的公共服務項目”[3]。當上級政府的期望偏離民眾愿望的時候,這種壓力型體制就會造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與民眾之間的權力和利益沖突。一方面,由于上級政府往往只關注鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的績效結果,而不關心這種結果產(chǎn)生的過程,這就激勵鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府“為達目的而不擇手段”,從而在行政過程中侵犯民眾的基本權利和利益。另一方面,在考核指標之外卻與民眾利益密切相關的其他領域,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府往往無視自身應該承擔的責任,從而產(chǎn)生了一系列不良后果。這表明,壓力型體制使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府難以從鄉(xiāng)民的角度來看待和思考問題,甚至可能把自己置于農(nóng)民利益的對立面。
(三)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行為的機會主義傾向削弱了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的權威性
中央集權體制下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府面臨著權力小、責任大的困境,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府必須設法爭取更多的決策自主性和決策資源,才能有效應對來自上下兩方面的壓力和沖突。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的優(yōu)勢在于它處于國家政權與公民社會的交匯點,能夠利用國家政權和公民社會兩方面的資源服務于自身的需要,但這種特殊的地位也在某種程度上導致了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在行為選擇上的機會主義傾向。首先,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府大多地處偏遠的農(nóng)村,上級政府難以對其行政行為進行有效的監(jiān)督,這為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府拓展決策自主權和爭取財政支持提供了條件。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府往往根據(jù)上級政策可能對自身利益造成的影響的權衡來決定對上級政策加以落實、截留或“變通”。其次,在處理鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)民的關系上,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府總是試圖運用國家權力來強化對鄉(xiāng)村社會的控制,以便更有效地汲取社會資源。“鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府事實上仍在影響甚至控制著村委會干部的任選和去留,尤其在行政村‘黨政’主要干部的任用上鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的影響就更大”[5]。通過控制鄉(xiāng)村社會,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府得以汲取資源以實現(xiàn)自身的利益需要。表面上看,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府既代表政府,也代表普通民眾。實際上,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府既與上級政府存在著權力和利益的博弈,也與基層民眾存在著利益的矛盾和沖突。其結果是上級政府和民眾對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府均懷有一種不信任的情緒,而這種不信任情緒嚴重削弱了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的權威性,影響了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的社會治理功能。
在新農(nóng)村建設的時代背景下,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府肩負著維護社會穩(wěn)定與和諧、發(fā)展地方經(jīng)濟文化事業(yè)、提供公共產(chǎn)品和公共服務等重要責任,但其貧乏的權威資源和財政資源使其面臨著治理選擇的困境。改革鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理體制,解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府面臨的治理困境,已成為當前鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府改革的首要議題。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府治理困境根植于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與國家政權之間、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與民眾之間深層次的權力和利益關系,因此,改革也應從這些方面入手才有可能真正收到成效。
(一)建立基層分權的行政體制
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府直接面向基層民眾提供公共物品和公共服務,其公共服務水平的高低不僅取決于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的服務效能,更取決于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所提供的公共物品和公共服務與民眾需求偏好相契合的程度。這就要求鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府了解民眾的公共需求并能夠對民眾的偏好作出積極回應。但在行政集權體制下,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府并不具有相應的自主權來適應民眾需求和社會環(huán)境的區(qū)域差異與快速變化。可見,適度擴大鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的決策自主權不僅是矯正鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府權責失衡的需要,也是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府適應環(huán)境變化、更好地履行職責的現(xiàn)實要求。然而,在現(xiàn)行體制下,擴大鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的決策自主權卻面臨著許多難以克服的困難。首先,集權體制下的權力競爭實質上是一場零和博弈,縣級政府大多不愿意賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府較多的權力;其次,鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府一般地處偏遠,如果賦予其較大的自主權,縣級政府將有可能在一定程度上失去對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的有效控制,這也是縣級政府所不愿意看到的。可見,通過縣級政府授權的方式擴大鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的行政自主權并不現(xiàn)實。賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府一定的決策自主權應該通過建立一種基層分權的行政體制來實現(xiàn)。基層分權的行政體制是通過立法的形式具體規(guī)定鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與縣級政府相互間的權力和責任關系以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所享有的自主權力,這種權力能夠使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在有限資源的前提下最大限度地滿足本區(qū)域居民的服務需求,并能夠使鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府免受縣級政府的過度干涉。
(二)改革財政分配體制,擴大對基層的轉移支付
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府財力貧乏是導致鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府權責失衡的另一重要因素。造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府財力貧乏的原因主要有兩個方面:一是我國現(xiàn)行的分稅體制更有利于保障中央財政收入的增長,地方稅收所占比例較少,而在地方稅收的分成方面,上級政府又占有較大的比重,極大地削弱了下級政府特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財政能力;二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在農(nóng)村區(qū)域的工商業(yè)發(fā)展一般較為落后,稅源少且征收困難。發(fā)揮鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在提供農(nóng)村公共產(chǎn)品和公共服務、推進農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展等方面的重要功能,必須改善鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財政狀況,設法增強鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府自主支配的財力。首先,應綜合考慮公共產(chǎn)品和公共服務的公共性程度、受益范圍以及各級政府的財力狀況,科學確定各級政府在公共產(chǎn)品和公共服務供給中所應承擔的財政責任。其次,改革我國的財政分配體制,根據(jù)各級政府所承擔的服務職責,合理調整各級政府的財政分配份額,適當增加鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的稅收分成比例。再次,擴大中央政府和上級政府對基層的轉移支付。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟極為落后的情況下,僅僅依靠增加鄉(xiāng)鎮(zhèn)的稅收留存遠遠不夠,還需要加大中央政府和上級政府對鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政的轉移支付力度,通過“以工補農(nóng)、以城促鄉(xiāng)”,推動農(nóng)村經(jīng)濟社會事業(yè)的全面發(fā)展。
(三)實行“直選但不自治”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)體制,完善基層民主
鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府因財力不足而在農(nóng)村公共服務供給方面表現(xiàn)出來的低能以及壓力型體制所導致的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行為與民眾利益的背離迫使人們對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的社會角色進行重新思考。一些學者甚至建議取消鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府,在鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立自治機構,以便增強鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織對公民需求的回應能力,使鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織的行為符合民眾的需要[6]。還有學者提出變鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府為縣級政府的派出機構,以便使鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織更有效地落實上級政府的決策意圖[7]。然而,這些建議都面臨著極為棘手的問題。首先,作為自治組織的鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織無力承擔起新農(nóng)村建設背景下農(nóng)村公共服務迅猛增長的需求。其次,把鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府變?yōu)榭h級政府的派出機構雖然有利于強化鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對上級政策的貫徹和落實,但不利于農(nóng)民需求的表達和農(nóng)村公共服務的有效供給,因為相對于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府,縣級政府更不了解農(nóng)民的需求偏好和農(nóng)村社會發(fā)展的現(xiàn)實要求。我們認為,實行“直選但不自治”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)體制有助于解決上述兩方面的內在沖突,即:既能夠最大限度地回應民眾的需求又具有足夠的權威和能力。“直選但不自治”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)體制是指通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民直接選舉產(chǎn)生鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府領導人,改變鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的權威來源,強化鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府服務民眾的責任意識;與此同時,鄉(xiāng)鎮(zhèn)仍作為一級政府而存在,擁有基層政府的決策和執(zhí)行權力,服從上級政府的領導,落實上級政府的方針政策。在“直選但不自治”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)體制下,縣級政府對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的控制能力有所減弱,但鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行為的機會主義傾向卻并不會增強。因為在這種體制下,縣級政府對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府稍微減弱的控制被鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民更為強有力的監(jiān)督和控制所取代。可見,“直選但不自治”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)體制不僅有助于完善基層民主,更有效地實現(xiàn)公民權利,而且有助于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府通過有效代表并傳達社會利益的方式強化國家權威與社會的聯(lián)系,進而提升政府的合法性,幫助鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府擺脫所面臨的價值沖突與治理困境。
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[責任編輯 孫景峰]
D625
A
1000-2359(2010)03-0047-04
劉學民(1962—),河南長葛人,鄭州大學公共管理學院副教授,主要從事行政管理研究。
2010-01-18