我國建筑業企業資質管理的發展歷程與成就

■王東波 劉力偉

建筑業企業資質管理的發展歷程

為了限制企業數量無限膨脹，維護建筑市場有序競爭，我國自1984年開始實施以企業資質管理為核心的建筑業市場準入制度。到目前為止，國家對建筑業企業進行了五次資質管理調整，反映了我國建立和規范建筑市場的發展軌跡。

1.初步建立階段

1984年以前我國對施工企業實行“注冊管理”，只是履行注冊手續確定企業經營的合法性，對企業自身的資歷、業績、技術水平及經營實力等沒有要求。在建筑業被確定為重要的物質生產部門以后，國家開始對建筑業進行一系列的經濟體制改革，其中一項主要內容就是實行企業資質和營業等級管理。

1984年城鄉建設部頒發了 《建筑企業營業管理條例》，對建筑企業的登記、變更、等級和營業范圍作出了明確的規定，并設立了監督管理和獎懲辦法。按照專業性質，建筑企業被劃分為從事房屋建筑、土木工程的企業和從事設備安裝、機械化施工的企業兩大類；按照企業技術資質和規模，兩類企業又被分別劃分為不同的等級。條例規定各等級企業必須按規定范圍營業，不得越級承擔任務。

這是我國對建筑企業資質管理的初步嘗試，盡管此次資質管理的范圍僅包括全民所有制和集體所有制的建筑企業，仍然初步形成了建筑業的層次結構。到1985年底，共有45550家企業被審定了等級，其中一級企業488家，占1.07%；二級企業占1.56%；三級企業占8.62%；四級企業占30%；四級以下企業占58.7%。

2.擴大與深化階段

在1984年資質管理的基礎上，建設部分別于1989年、1995年和2001年，又對建筑業企業資質等級和管理規定進行了三次調整，從覆蓋范圍和影響力上看，資質管理的水平和深度逐步提高。

首先，擴大了資質管理的范圍。首輪資質管理的對象是全民所有制和集體所有制建筑企業，經過調整后放開了申請資質企業的所有制限制，擴大到一切從事土木工程、建筑工程、線路管道設備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建活動的企業。擴大了資質管理的覆蓋面，提高了對建筑業結構的引導能力，增強了對建筑市場的監管能力。

其次，專業類別的劃分經歷了由粗到細再到趨于合理三個階段。首輪資質管理僅將建筑企業按專業性質劃分為兩類，1989年的 《施工企業資質等級標準》進一步細化，將施工企業分為20類41個專業。1995年增加了工程施工總承包和專項分包類施工企業兩個資質等級序列，提高了資質管理的導向性作用，明確了企業的發展目標，但專業類別劃分過細提高了行業壁壘，限制了建筑企業跨行業施工的能力。2001年重新修訂了 《建筑業企業資質等級標準》和 《建筑業企業資質管理規定》，將建筑業企業資質劃分為施工總承包、專業承包和勞務分包三大序列，將施工總承包企業劃分了12個專業類別，專業分包企業劃分為60個資質類別，并且允許企業申請主項以外的資質，更加符合市場的競爭結構，有利于企業競爭能力的提高。

第三，從資質條件的設置上看，逐步提高了對建筑業企業綜合實力的要求。隨著國家經濟發展和政府管理方式的轉變，原來的等級標準對建筑業的導向作用會逐漸下降，重新修訂資質條件是歷次調整的重點。對建筑業企業的建設業績、人員素質、管理水平、資產和承保能力等要求與以前相比有了很大提高。2001年的資質條件還增加了對專業技術人員執業資格的考核，提高了個人執業資格管理的地位。

第四，完善了監督辦法和處罰規定。在晉級、增項等資質申請條款中，將建筑業企業的一系列違規行為設為否決條件，并實行資質年檢制度，實現了建筑業企業資質的動態監管。對違反 《施工企業資質管理規定》的行為作出處罰規定，轉讓、出借資質證書、轉包或違法分包、工程存在質量問題的企業必須接受罰款、和降低資質的處罰。

3.新一輪資質管理制度改革

加入WTO以后，受國際建筑市場的影響日益增加，我國建筑業的產業結構和市場競爭環境也發生了巨大變化，原有的資質等級規定和管理辦法面臨新的挑戰。2006年底建設部出臺了新的 《建筑業企業資質管理規定》（建設部令第159號），根據行政許可法減少了審批環節，取消了對企業資質的年檢。2007年3月發布了 《施工總承包企業特級資質標準》，改變了原來單一的財務指標，增加了銀行授信額度和營業稅指標，完善了對資信能力的考核；提高了對專業技術人員的執業資格和對設計能力的要求；提出了對科技進步和自主創新能力的要求；調整了企業的承包范圍，在一定程度上打破行業壁壘，同時設定了單項合同額的下限。目前，新的 《建筑業企業資質等級標準》尚未出臺，深入研究建筑業的現狀和發展趨勢，使新出臺的標準更符合實際情況，更有影響力，是對建設行政主管部門提出的新的命題。

建筑業企業資質管理取得的成就

我國對建筑業企業實行資質管理以來，有力地推動了建筑業的繁榮，在以下幾個方面取得了尤為顯著的成就。

1.促進建筑業產業結構調整與升級

根據產業組織理論，行業壁壘是決定產業結構的重要元素，建立和改革建筑業企業資質管理制度是調整建筑業產業結構的有效手段。從規模結構上看，我國建筑業長期以來行業集中度偏低的現象有所改善，2007年我國建筑業企業的絕對市場集中度CR8達到14.39%，相比2001年的11.86%有一定程度的提高；2009年我國有50家建筑企業入圍ENR2008國際承包商225強名單，形成了一批我國建筑業的領軍企業，有利于引導行業協調發展。從組織結構上看，我國建筑業企業長期存在的“大而全、小而全”的狀況，通過推行企業資質管理和資質就位得到了有效改善，基本形成了施工總承包、專業承包和勞務分包三大序列。2001年企業資質重新就位后，施工總承包類企業減少28.7%，專業承包企業增加27.2%。

2.維護建筑市場有序競爭

資質管理為招標投標提供了重要的參考標準，推動了招標承包制改革。隨著我國建筑業市場化進程的不斷推進，建筑企業從完成計劃任務到通過投標取得工程項目。通過劃分各序列、各級資質企業的承包范圍，禁止越級承包工程，對于在投標過程中有違規行為的企業規定具體的處罰措施，保證了招標投標活動的順利開展，使招標投標制度作為工程建設領域的基本制度之一得以確立。

資質管理為整頓建筑市場秩序，保證工程質量、施工安全提供了法規依據。建筑業具有很強的外部性和社會性，建筑產品的質量與公眾的生命和財產安全息息相關，資質正是對企業技術水平、管理能力、工程業績的全面考核與衡量。進行資質管理能夠對各級別的企業數量有所控制，避免企業過度競爭、盲目壓價；可以確保投標企業具有完成相應工程項目的能力，保證工程的質量和安全。

資質管理是建設主管部門進行行政執法的前提，對無資質承包、越級承包、違法分包、掛靠等行為的認定，以及對這些行為進行行政處罰，都是通過有無資質、資質等級高低的確認來實現的。

3.推動企業綜合實力的提高

通過推行建筑業企業資質管理，我國建筑業企業規模不斷壯大，影響力逐步提高。在對資質條件進行調整的過程中，兼顧企業當前生產經營情況與未來發展目標，促進企業在獲取資質的同時，實現自身裝備水平、技術人員結構、勞動生產率等指標有較大幅度的提高。2008年，全國建筑業企業 （具有資質等級的總承包和專業承包建筑業企業，不含勞務分包建筑業企業）完成建筑業總產值61144億元，比上年增長19.8%；完成竣工產值35917億元，比上年增長6.9%；房屋建筑施工面積52.76億m2，比上年增長9.5%；簽訂合同額為101142億元，比上年增長21.3%。到2008年底，共有建筑業企業64152個，比2007年同期增長3.3%；從業人數為3253.61萬人，同比增長3.8%；按建筑業總產值計算的勞動生產率達166538元/人，比2007年同期增長12.4%。