榆神高速公路BOT項目風險防范措施

丁建勇

(中鐵二局股份有限公司經營開發中心,四川成都 610031)

榆神高速公路BOT項目風險防范措施

丁建勇

(中鐵二局股份有限公司經營開發中心,四川成都 610031)

如何有效防范風險是高速公路BOT項目成敗的核心問題。文章針對榆神高速公路BOT項目存在的社會、政治、法律、自然環境、交通量、金融、市場、完工、財務、不可抗力等最終影響到項目總投資、收費收益和運營成本的諸多風險,就如何降低風險程度、規避風險,減少風險損失,提出了相應的風險防范措施。

風險; 防范措施; BOT項目

榆神高速公路項目地處陜西省北部地區,位于黃土高原向草原荒漠的過渡地帶,路線起于榆林市榆陽區小紀漢,止于神木縣陳家溝岔,路線全長 109.25 km,其中高速公路105.4 km(榆林～神木段87.7 km,神木～店塔段17.7 km),一級公路1.45 km,店塔過境線2.4 km(一級公路),二級公路改建 11.5 km,總投資約 63億元。榆林至神木段,采用設計速度100 km/h、路基寬度26m的高速公路標準建設;神木至店塔段,采用設計速度80 km/h、路基寬24.5m的高速公路標準建設。

1 榆神高速公路BOT項目風險

榆神高速公路BOT項目風險歸納起來可概括為:社會、政治、法律、自然環境、交通量、金融、市場、完工、財務、不可抗力等風險。其中:影響項目總投資的風險主要有政治、社會、自然環境、金融、市場、完工、不可抗力等;影響到項目收費收益的風險主要有政治、法律、交通量、金融、市場、完工、不可抗力等風險;影響運營成本的風險主要有金融、完工、市場、不可抗力等風險。

2 榆神高速公路BOT項目風險防范措施

工程項目常用的風險防范措施有:風險規避、風險轉移、風險緩解、風險自留和風險利用,以及這些措施的組合。

2.1 購買保險,轉移風險

為最大限度的預防或減少項目風險,項目公司將投保有關險種,確保國家、項目公司及承包商的利益;項目公司通過公開招標選擇服務好、信譽高的保險公司作為承保人。

本項目投資規模較大、期限長、涉及面廣、潛伏的風險因素多,通過投保,支付少量的保險費,可以換得受到損失時得到補償的保障。社會風險、自然環境風險、不可抗力風險等均可以采取向保險公司投保達到部分甚至全部轉移風險的目的。它是一種及時、有效、合理的分攤經濟損失和獲得經濟補償的方式。

2.2 選擇合適的建設施工承包商

項目公司按有關法律、法規的規定,通過公開招標選擇資質符合要求、有經驗、有實力的建設施工承包商,將項目建設中的相關風險,如政治風險、社會風險、自然環境風險、金融風險、完工風險等部分甚至全部轉移給建設施工承包商。

2.2.1 征地拆遷工作

目前,工程建設項目最普遍的政治社會風險是拆遷問題,工程實施過程中由于拆遷問題而造成的工期延誤比比皆是,現行征地拆遷管理辦法強調“以人為本”,很多項目因為處理不好各方面的利益關系而被迫停工。本項目通行區域礦產資源豐富,工業園區臨立,征地拆遷工作涉及壓占礦產資源補償、征地拆遷補償標準政策具有不確定性。

為加快征地拆遷進程,應要求建設施工承包單位承諾密切配合做好建設用地核定、測量、拆遷工作量調查核定、地畝竣工資料的編制等工作。施工臨時用地及過渡工程按地方政府土地部門提供的臨時用地補償標準由施工承包商直接向當地政府辦理臨時租用手續,將發生的費用及引發的諸如費用增加、村民阻工等風險轉移給施工承包商。

2.2.2 工程費用總價承包、風險費用包干的施工總承包

工程費用總價報價范圍包括:本項目的直接費、其他直接費、現場經費、間接費、價差、計劃利潤、稅金及施工機構調遣費、設備費、大臨及過渡費、風險包干費。

2.2.3 投標保證金

要求建設施工投標人在遞交投標文件的同時,需交納一定數額的投標保證金。防止投標人在規定的投標文件有效期內撤銷或修改其投標文件、不接受依據評標辦法的規定對其投標文件中細微偏差進行澄清和補正、投標人在收到中標通知書后未按要求提交履約擔?；蚓芙^簽訂合同協議書等。

2.2.4 履約保證金

要求建設施工投標人在收到中標通知書、簽訂合同之前,向招標人提供相當于合同價格 10%的履約保證金,在履約保證金有效期間發生不履行合同、放棄或拒絕繼續履行合同時將予以沒收。

2.2.5 質量保證金

項目公司應在承包人的中期支付中扣留按合同專用條款規定的百分比的金額作為質量保證金,直至扣留的質量保證金總額達到合同專用條款規定的數額為止(一般為合同價格的5%)。

在頒發接收證書后規定時間內,將質量保證金的 50%付給承包人;頒發竣工驗收證書后規定時間內,將質量保證金的 25%付給承包人;頒發履約證書后規定時間內付清余額。

2.2.6 施工風險抵押金

為確保工程的安全、進度、質量、環保以及文明施工的需要,項目公司將扣留承包人中標合同價格一定比例的金額作為施工風險抵押金,施工中不能達到“風險金考核返還辦法”標準,將部分或全部被扣留。

2.2.7 開工預付款

開工預付款支付條件和要求:

承包人應提交一份由項目公司認可的、信譽良好的國內商業銀行出具的與開工預付款金額相等的開工預付款保函。

開工預付款金額為合同價格的 10%。

項目公司在承包人提交履約擔保和簽訂合同書并提交開工預付款保函,收到由監理工程師簽發的開工預付款支付證書后規定時間內審批,并支付預付款的 70%的價款;在投標文件載明的主要設備及主要人員進場后,再支付預付款的30%。

預付款在中期支付的累計金額未達到合同價格的 30%之前不予扣回,在達到合同價格 30%之后,開始按工程進度以固定比例分期由各月的中期支付中扣回,全部金額在中期支付的累計金額達到合同價格的 80%時扣完。

2.2.8 中期支付

承包人每月 25日向監理工程師提交中期支付申請證書,并附相關的報表和資料,供計量監理工程師審核。

監理工程師在收到承包人中期支付申請后,在規定時間內完成審查,簽發相應的中期付款文件。

中期付款按完成實際合格的工程量的 80%支付工程進度款,竣工驗收合格,支付至合同總額的90%,經有資質的造價咨詢機構結算審核后再付至合同總額的 95%。

項目公司在收到承包人報送經監理工程師計量簽發的付款文件后,在合同規定時間內審批支付。

2.2.9 最終支付

發出缺陷責任期終止證書后 28天內,承包人向監理工程師提交工程結算書,確認結算書中的總金額為合同規定應付給承包人的全部款項的最終結算。

監理工程師審查后簽發最終支付證書,項目公司在最終支付證書收到后的 42天之內核批并支付給承包人。

2.3 選擇合適的運營管理承包商

項目公司可采用公開招標選擇有豐富經驗和能力的運營管理承包商,與其簽訂合同,明確項目運營管理要達到的目標和相關指標,并要求其提供履約擔保,以保證運營質量。從而將運營期間的風險如交通量不足風險、市場風險等部分甚至全部轉移給運營管理承包商。

2.4 選擇正確的融資手段

拓寬融資渠道,降低融資成本;加快建設進度,縮短建設周期,提高資金使用效率,控制本項目建設期間的貸款利率變化相關風險。

2.5 選擇合適的勘察設計單位

通過公開招標選擇資質符合要求、經驗豐富、有實力的勘察設計承包商,通過合同約定,要求勘察設計承包商根據已批準的路線走向、設計標準、技術標準和工程規模等,作到設計可靠、經濟、合理,并且不斷優化設計和施工方案,杜絕設計深度不足、設計缺陷等現象發生,減少工程量和施工技術難度,盡可能避免、減少施工過程中的變更,從而控制工程超支等風險。例如本項目中約有 1.16 km的線路穿過煤礦采空區,部分線路還穿越采煤區,占用煤礦資源約2 857.2萬噸,其中具有開采權的達 246.1萬噸,需要在設計時就充分考慮相關處置費用。

2.6 選擇合適的工程監理單位

通過公開招標選擇資質符合要求、經驗豐富的工程監理公司,全面負責現場的施工管理,簽發開工令,審查施工單位提交的施工組織設計、技術方案、進度計劃、原材料以及各種合理化建議;檢查現場安全、施工質量和進度;檢查承包商的資源投入;協調施工干擾和工序銜接;對已完工程量的測量、計量和確認;審核承包商的支付申請,辦理付款簽證;辦理工程變更;評價索賠和工期延誤;處理合同爭議;組織驗收,頒發完工移交證書等。通過工程監理公司,控制工程超支、工期延誤、工程質量事故等風險。

2.7 精心策劃合同,嚴格履行合同

本項目涉及政府、投資人、銀行金融機構、項目公司、設計承包商、監理公司、建設施工承包商、運營管理承包商、保險公司、用戶、設備材料供應商等眾多當事人,各方之間關系復雜,涉及合同較多。因此,必須要精心策劃合同,避免合同缺陷;加強合同監管,嚴格履行合同,控制有關因違約而引發的罰款、扣留直至被終止合同履行的風險;采用激勵合同,誘使各方為合同目標而努力工作。

2.8 風險自留

由投資人自行承擔風險的損失。在別無選擇,對于不能轉移或控制的風險,為保證整個工程項目的按期、安全、優質的完成,只能自行承擔風險,主動的或有計劃的風險自留是否合理、明智,取決于風險自留決策的有關環境。

3 結束語

采取科學的手段進行分析,運用合理的防范措施,提高BOT項目決策的可靠性,將風險降低到最低限度,使BOT項目投產后達到預期的投資經濟效果,提供了決策依據和有價值的參考、借鑒,對實際工作具有指導意義。

[1] 中華人民共和國交通運輸部.公路工程標準施工招標文件(2009年版)[M].北京:人民交通出版社,2009

[2] 陳文珍.工程投標項目風險及對策[J].建筑經濟,1999(5)

[3] 王卓甫.工程項目管理風險及其應對[M].北京:中國水利水電出版社,2005

[4] 樂嘉棟,彭勝林.建設項目投資管理[M].同濟大學出版社,2004

F406.14

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2010-07-19

丁建勇(1973～),工程師,從事工程經營投標工作。