金永祥 上海鐵路局總工程師室
“知識產權”是指涵蓋專利權、商標權等“工業產權”和文學藝術作品的“版權”等內容的無形財產權利。企業知識產權管理主要是對知識產權進行研究并對專利、商標、著作權等知識產權進行綜合管理,對知識產權的申請、授權許可、專利保護等一系列事務進行規范化管理。
隨著我局廣大干部職工市場經濟和法制意識的提高,我局對知識產權工作的重視程度也在逐步提高,但仍然存在知識產權保護意識淡薄、保護知識匱乏、組織機構不健全、技術依賴嚴重以及知識產權保護不力,管理制度和辦法尚未健全等問題。因此,結合我局實際加強知識產權規范化管理,理所當然地成為我局科技管理工作的重點。
加強知識產權管理是提升我局技術創新能力的必要手段,建立健全以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的鐵路企業自主知識產權創新體系,有助于引導我局在開展科研項目研究開發時避免低水平研究和重復開發;有助于引導我局科研人員開展對引進技術裝備的消化吸收再創新,形成自主知識產權,提高把創新成果轉變為知識產權的能力;有助于引導支持我局所屬企業在國內外取得自主知識產權。
知識產權作為無形資產對企業的發展具有重要作用。構建我局知識產權管理機制有利于全面提升我局運輸市場核心競爭力,帶動全局運輸經濟發展;有利于提高我局知識產權管理水平及其使用效率,提高我局企業無形資產競爭力;有利于強化全局知識產權意識,促進知識產權法制建設。
在我局跨越式發展過程中,應當重視和加強知識產權規范管理,深入貫徹落實科學發展觀,按照激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理的方針,著力完善知識產權管理制度,積極營造良好的知識產權法制環境、市場環境、文化環境,大幅度提升我局知識產權創造、運用、保護和管理能力,為提高我局持續發展與創新能力提供強有力的技術支撐。
隨著市場競爭的加劇,現代企業制度正越來越多地面臨外部環境波動和內部不穩定因素的影響,往往在得不到有效防范和控制的情況下,由于知識產權問題給企業帶來重大經濟損失。因此,加強知識產權管理,優化人、財、物資源配置,有助于完善和規范我局現代企業管理制度。
我局應當對知識產權資源加以充分利用,避免利用不足而導致技術資源的貶值。
建立健全我局知識產權管理工作有助于落實知識產權制度和實施知識產權戰略。通過利用高等院校及其他相關行業知識產權資源優勢,共同開發高新技術專利產品,可以起到節約研究經費、降低成本支出、縮短研究周期的效果,實現經濟效益的最大化。
入世以來,我國企業在進入國際市場之前,沒有對可能侵犯其他企業知識產權的產品加以清查,同時又不提高企業在技術創新方面的競爭能力,導致我國產品在外國屢遭侵權訴訟。
企業知識產權管理機制可以在搜集專利信息的基礎上,對技術合同的法律事項等作出認定,降低潛在的侵犯他人知識產權法律風險,避免引起與他人的知識產權糾紛,保護鐵路合法權利。這些信息的取得以及交易成本的降低都有賴于企業知識產權管理機制的運作和完善。
我局在新產品開發的同時,應從國內外市場競爭的實際情況出發,不失時機地實施或轉讓自有的專利技術,可通過上海市知識產權交易中心等正規渠道適時進行專利的轉讓或許可他人實施,通過知識產權實現無形資產收益,發展我局新的利潤增長點。
加強知識產權規范化管理,對知識產權等信息資源的獲取、分析、掌握以及運用,在很大程度上決定著一個企業能否可持續發展。企業與其他企業達成合同是需要交易成本的,它包括企業的搜尋成本、締結成本、實施成本以及違約后的追究成本等。企業的技術合同、知識產權合同所牽涉的資金、風險一般都比其他合同大,一旦處理不好,很可能造成大量資金的流失。
將科技成果迅速轉化為現實生產力,是我局科研管理工作的重要環節。科技成果的知識產權歸屬是科研開發和成果轉化中各方當事人技術、經濟利益關系的紐帶,既是為鐵路運輸服務,也是科研投入的回報和補償。因此,在我局科研成果轉化過程中也應采取一些措施保證知識產權在成果轉化過程中不流失。
2.1.1 知識產權氛圍逐步濃厚
在路局領導的重視和指導下,我局在技術創新工作中認真關注和貫徹國家、鐵路有關知識產權管理的相關制度,認真學習《中華人民共和國專利法》以及《中華人民共和國專利實施法》等相關知識產權法律制度,全局上下重視知識產權工作氛圍逐步濃厚。
2.1.2 專利管理注重全過程
“以專利管理為中心,將知識產權管理工作貫穿到科技工作的全過程”。首先,在科研項目立項前對項目進行了必要的檢索查新;其次,在項目研究完成之后鼓勵和支持科研人員積極申請發明專利,注重知識產權保護。
我局與高校院所合作的科研項目都要求所有承擔單位必須遵守保護知識產權的規則。在簽訂技術開發合作研究/委托研究以及委托設計等項目合同或協議時,根據《技術合同法》明確知識產權歸屬。
2.1.3 近三年我局專利申請情況統計
2009年我局共申請專利7項,獲授權專利5項;2008年我局共申請專利12項,獲授權專利8項;而2007年我局專利申請總量僅為6項。目前,我局擁有有效保護專利30多項。
2.1.4 鼓勵發明創造,注重專利成果獎勵
為鼓勵我局職工發明創造,發揮全體職工創新意識,促進全局群眾性發明創造活動的深入開展和發明創造成果推廣轉化,路局合建辦每年組織優秀發明成果參加上海市優秀發明創造選拔賽,多項成果榮獲選拔賽優勝獎。
在科技成果獎勵工作中,我局鼓勵發明創造,對已經獲得發明專利授權證書并經推廣應用取得良好社會效益和經濟效益的專利成果納入科學技術獎勵評審的標準范圍,極大地調動了職工發明創造的積極性。
2.2.1 知識產權保護意識淡薄
基于各種原因,我局許多科技人員對利用專利手段保護知識產權的重視程度不夠,知識產權意識淡薄,對本研究領域的前沿及熱點問題把握不準,立項選題缺乏新穎性、創造性和實用性。我局專利申請總量較少,多數成果鑒定評審后以論文的形式公布,雖然有些成果是國內沒有的,技術也處于國內領先水平,但由于缺乏知識產權保護意識而沒有申請專利。
2.2.2 知識產權管理程度相對薄弱
目前我局知識產權管理工作并沒有明確規定由哪個部門具體負責,知識產權管理程度相對薄弱。由于沒有建立關于全局知識產權管理的規章制度,因此,知識產權管理工作一直處于無序狀態,降低了作為無形資產的我局知識產權成果的保值增值,影響了我局現代企業制度的管理以及專利成果擁有、保護和市場化的進程。
2.2.3 制度不完善,激勵措施亟待加強
規范的知識產權管理需要嚴密的組織和嚴格的規章制度。目前,我局尚未建立知識產權管理制度或相應的管理辦法,沒有制定相應的知識產權激勵措施,與外向型企業相比還有較大差距。我局沒有制定專利取得的數量目標機制,沒有根據國家專利實施法實施職工專利取得后的獎勵機制,職工發明創造的積極性受到了一定程度的影響。因此,我局知識產權管理制度和激勵措施亟待完善。
2.2.4 缺乏知識產權管理戰略長遠規劃
像其他眾多國營企業一樣,我局目前還沒有制定知識產權管理的戰略規劃。國內除了像海爾、寶鋼集團等少數知名企業對知識產權有比較規范的管理外,絕大多數企業還沒有認識到知識產權管理的重要性,更談不上從戰略上進行規劃,企業關注的依然是有形資產的管理。
2.2.5 專利量和成果轉化量不足
在科研項目實施過程中的立項、選題、研究過程以及課題結束后的資料歸檔和技術保密等方面,對知識產權保護并沒有引起足夠的重視,由此帶來了一些問題。有些科研項目,一通過鑒定,馬上就有多個生產廠家生產的類似產品投放市場,導致項目開發單位的效益得不到保證。
科研項目以鑒定形式結題,申請專利量和成果轉化量不足。據對2003年以來我局專利類的無形資產進行統計,上海鐵路局2003年以來完成局級以上科研計劃項目共有500多項,但只有30項申請專利,被審查授予專利的項目中僅有20%實現成果轉化,成果轉化的效果并不理想。
2.2.6 知識產權知識不夠普及
由于我局知識產權管理處于起步階段,許多科技人員沒有接觸或學習過知識產權的理論知識,認為科研成果就是知識產權,對知識產權的基本概念理解還不夠深刻。一旦涉及知識產權糾紛也主要通過聘請律師來解決,缺乏對知識產權爭議規則的了解,知識產權保護知識不夠普及。
經上海市知識產權服務中心推薦,就知識產權如何規范管理,我們帶著問題調研了上海廣電(集團)有限公司中央研究院。
上海廣電(集團)公司于2002年成立了(集團)公司中央研究院,該研究院是公司核心技術和核心產品的研發基地,是國家級的企業技術中心。承擔著支撐上海廣電集團戰略發展的具有基礎性、應用性核心技術的研究和核心產品的開發。 研究院匯集一大批數字視音頻領域一流的科研專家和人才,擁有大量的電子信息產業核心技術的自主知識產權。研究院專門成立了專利與標準化部,負責集團知識產權戰略制定、標準化管理以及產業咨詢,立足中央研究院,服務整個集團。有知識產權管理制度、有機構部門設置、有負責管理人員、并且每年有知識產權管理專項資助經費。
上海廣電(集團)公司采取“有進有退”、“有所為有所不為”的策略,構建自己的技術創新開發體系。他們在美國設立了自己的技術實驗室,聘用當地技術人員,對數字技術作超前研究,借助外腦推動國外先進技術向國內梯度轉移。在國內的技術創新方面,他們密切跟蹤市場變化。首先,以廣電股份和真空股份兩家上市公司的開發中心為主體,側重于以數字技術為核心的新型視聽產品、以光電子技術和電真空技術為核心的新型平板顯示器件的研發,貼近市場,快速反應,及時推出適銷對路的產品;形成“推出一批、培育一批、儲存一批”的新品梯度開發機制。這種創新機制的運行成果是顯著的。集團自上而下,竭力構筑有利于優秀人才施展才華的舞臺;同時完善人才激勵機制,實施知識產權獎勵制度,建立人才發展基金,實施按銷售收入比例提成、對特殊貢獻者一次性重獎、股權激勵、技術參股等多種形式,圍繞重點高科技項目吸引和培養各類人才。
2008年,廣電公司下屬13家企業通過了2008年上海市高新技術企業評審。全年公司控股參股企業共完成各類知識產權申請150項,其中:發明專利102項,實用新型20項,外觀設計12項,軟件著作登記16項。
上海廣電集團中央研究院把對發明專利權的職務發明創造人的獎勵提高到4 950元。由于對申請專利的職務發明創造人予以獎勵報酬政策的落實,極大地調動了科研技術人員發明創造的積極性。
加強和規范我局知識產權工作,提高知識產權保護與管理水平,激勵科技創新,增強自主創新能力,提高自主知識產權的總量與質量,促進持續發展。“崇尚創新精神,尊重知識產權”,運用知識產權保護制度,維護鐵路合法權益,獲得與保持競爭優勢并遏制競爭對手,謀求最佳經濟效益,建議采取以下研究對策和實施措施,進一步加強全局知識產權管理。
倡導企業在明晰有形財產權的同時,加強對知識產權無形資產的管理。重點支持發明專利申報。對經認定具有自主知識產權的專利新產品,可安排專項資金進行研發補貼。創建知識產權示范單位,形成在檢索、申請、運用、實施、管理和保護等方面走在全局前列的知識產權示范單位,把擁有自主知識產權的數量、質量及其實施效益作為衡量考評各單位科技創新能力和科研管理水平,以及科技人員能力和貢獻的重要指標,樹立既重視科技創新又重視知識產權保護的理念,增強知識產權觀念意識。總結并推廣成功經驗,推動我局知識產權工作深入開展。
4.2.1 設立知識產權專門機構,加強組織領導
要把知識產權工作列入重要議事日程,加強組織領導,落實工作機構職責及人員編制,建議我局設立知識產權管理辦公室。負責執行我局專利、商標、著作權、商業秘密等知識產權管理辦法;主持知識產權日常管理工作,及時發掘科技成果并有效地實施權利保護,適時做好專利申請、注冊商標申請、著作權登記、計算機軟件著作權登記、商業秘密審定等工作;牽頭研究制定適合我局特點的知識產權發展戰略,并根據發展戰略目標落實具體工作;配合我局法律顧問辦理知識產權糾紛、訴訟等事務;有效開展我局知識產權知識的宣傳教育工作,提高全體職工的知識產權意識,并負責與相關職工簽訂保密合同、競業限制合同;負責制定年度知識產權管理工作計劃及總結;安排知識產權專項資金,用于我局各單位知識產權申請、維持和實施。按照相關規定制定和實施我局知識產權獎勵辦法。
4.2.2 培育專利管理人才
積極培育精通法律的知識產權管理人才、熟悉專利市場投資分析的會計師、準確預測專利市場前景的專門人員和熟練評估專利無形資產的人才,強化人才隊伍建設。同時注意引進吸納知識產權專業和管理人才,建立一支高素質的知識產權專業隊伍,提高知識產權專業人員的整體水平。
4.2.3 設立知識產權聯絡員
我局各單位應當設立知識產權聯絡員,負責挖掘本單位科研項目中可以申請知識產權的技術成果;為本單位職工的發明創造提供咨詢;傳遞知識產權方面的相關法律法規。
為提升我局對外競爭力,并有效保護我局知識產權,根據《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國合同法》等法律,制定《上海鐵路局知識產權管理辦法》,適用于規范我局與其它單位及個人之間、各部門之間以及單位與職工之間有關知識產權的權利義務關系,建立我局知識產權管理規章制度。
我局知識產權管理的基本任務是加強知識產權管理、激勵職工發明創造的積極性、鼓勵技術創新、防止無形資產流失,為推動我局技術進步、提高我局市場競爭能力和經濟效益服務。
我局知識產權管理制度要以知識產權的取得、實現以及管理機構的設立為中心,并以此為基礎,體現企業知識產權管理的制度體系。
4.3.1 知識產權取得制度
由于法律對不同種類的知識產權在取得方面有不同的要求,有的是自動取得,有的申請取得,有的是登記取得等,因此我局應針對不同類型的知識產權建立起與生產經營相關的知識產權取得制度,這樣我局知識產品才能獲得法律的保護。
4.3.2 知識產權登記歸檔管理制度
要實施產權登記歸檔制度,保護產權權益,防止國有無形資產流失。對在科研、生產及經營管理過程中形成的職務智力成果,根據不同情況,及時采取相應的知識產權保護措施,做好相應的知識產權登記歸檔管理制度。在科技項目完成后,應提出完整準確的知識產權狀況報告并進行上報登記。
4.3.3 知識產權保密制度
知識產品具有無形性,一旦公開就可能進入公有領域。我局應針對不同的知識產品結合法律的具體要求制定相應的保密制度。
4.3.4 知識產權評估制度
對擁有的無形資產定期進行評估,因為無形資產構成主體是知識產權,無形資產是企業總資產的重要組成部分,對其進行評估,有利于及時掌握我局資產的變化,調整發展戰略。研究發現,在我國的上市公司中披露無形資產構成的公司其定價要高于未披露無形資產的公司。
4.3.5 知識產權實現制度
獲得知識產權根本目標在于實現知識產權的價值,因此,對于所擁有的知識產權應盡快地進行轉化,在知識產權的實現制度中,主要包括知識產權的實施制度,知識產權的轉讓、許可等制度。
4.3.6 知識產權侵權糾紛應對制度
一方面,在日常生產經營中設立預防機制,盡量避免侵權糾紛的發生;另一方面,一旦侵權糾紛發生,應當能夠迅速作出反應,防止損害后果的擴大,減少損失,維護鐵路自身的合法權益。
4.3.7 知識產權歸屬制度
近年來,我局與高校院所等進行科研合作,解決了很多關鍵技術問題,這就要求所有承擔單位都必須遵守保護知識產權的規則。在簽訂合作研究/委托研究以及委托設計等項目合同或協議時,應根據《技術合同法》明確知識產權歸屬。注明“成果屬合作雙方(或多方)共同所有,未經對方允許,不得轉讓第三方”。對于合作多方中專屬某一方的技術成果,其它方不得參與分享。
4.4.1 保障機制
落實知識產權工作專項經費,制定并實施知識產權工作計劃。根據實際情況建立知識產權信息庫,有計劃地開展知識產權研究,并將研究結果作為制定或調整科研、生產及經營管理策略的重要依據,研制開發具有自主知識產權的技術成果和產品。同時,設立知識產權專項資助費用,對職務發明創造申請專利的有關費用給予資助。
4.4.2 合作機制
加強與中介代理機構的緊密合作,在市場經濟中,中介機構發揮著十分重要的作用,尤其是在知識產權管理這種知識要求較高的市場中,專利代理機構、著作權集體管理機構等中介機構應發揮應有職能,知識產權代理機構不僅可減少企業申請或注冊過程中所需要的時間,同時還可抓住侵權行為的要害,收集有利證據打擊侵權。
鐵路科學發展時間緊、任務重,完全依靠自己發明創造去獲得專利,既不可靠也不現實。我局在自己開發新技術的同時,可以對當前已經引進的技術設備進行消化研究、改進、開發,從而形成自己的知識產權。對國外新興技術、設備可以用市場準入權換取知識產權的方式合作開發研究。
4.4.3 激勵機制
我局應制定與落實知識產權激勵政策措施,激發科技人員及技術工人發明創造的積極性與自覺性。
《中華人民共和國專利法實施細則》第七十四條明確規定:被授予專利權的國有企事業單位應當自專利權公告之日起三個月內發給發明人或者設計人獎金。 一項發明專利的獎金最低不少于2 000元;一項實用新型專利或者外觀設計專利的獎金最低不少于500元。發給發明人或者設計人的獎金,企業可以計入成本,事業單位可以從事業費中列支。《上海市專利保護條例》明確提出,被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給于獎勵;當專利實施或者轉讓后,職務發明人也能獲得報酬。這一規定,引起了專利職務發明創造人的關注。上海市許多企事業單位都認真實施了該項規定,制定了對職務發明創造人的獎勵制度。不少單位還提高了獎勵的額度和報酬比例。
我局可以根據國家的有關規定,制定相應有效的激勵措施,設立“上海鐵路局技術發明獎”評審。對職務智力成果完成并登記后,應給予完成人適當的獎勵;職務智力成果取得相應的法律保護后,要按照國家相關法律法規,保證完成人享有的各項權利。對在知識產權工作中做出突出貢獻的單位和個人,應當給予表彰和獎勵。對因未及時采取相應的知識產權保護措施而造成重大損失的,要追究直接責任人和單位領導的責任。
4.4.4 保護機制
執行科研計劃項目所形成的智力成果的知識產權,屬于完成單位,但以由合同明確約定的除外。在簽訂合同時,要注意保護研制單位的權益。加強對商業秘密,特別是技術秘密的保護,要根據國家有關保密與知識產權方面的法律法規,結合實際情況,制定有效措施,嚴格管理。對涉及知識產權內容的合同,要進行知識產權法律狀態的檢索和調查,并進行必要的審核。
明確我局知識產權實行有償使用原則,任何單位和個人使用局屬單位知識產權的,除國家法律另有規定之外均應當支付使用費。與職工簽訂的勞動合同或聘用合同中,要有知識產權保護的內容。對于從事科研、生產及經營管理的人員,以及對本單位的技術權益和經濟權益有重要影響的人員,必要時,應當與之簽訂專門的知識產權保護協議,約定競業限制條款,明確競業限制的具體范圍、期限、補償費數額、支付方式及違約責任等。
為使人員合理、有序地流動,需要在強化知識產權意識的基礎上,建立規范化的約束機制,制定有效的管理規定,在相應的人事管理制度中建立人員聘用合同保證書,認真、科學、客觀地界定職務發明和非職務發明。人員調出時,應規定必須如數歸還技術資料和其他必須保密的信息資料、軟件等,并通過簽訂協議的方式,使其在規定時間內承擔不透露、不使用有關技術秘密的義務。
4.5.1 注重知識產權保護環境
良好的知識產權保護環境是鼓勵我局職工發明、創造、創新的基本要求。全局要高度重視知識產權保護工作,將其作為提升我局形象、改善創新環境的重要措施。加強知識產權保護,充分尊重和維護知識產權的合法權益,形成“尊重他人知識產權、保護自己知識產權”的良好氛圍。
4.5.2 明確知識產權權利歸屬
職務勞動產生的知識產權歸單位所有,完成者依法享有有關技術文件上署名和獲得獎勵、報酬的權利。非職務勞動產生的知識產權歸完成者本人所有。單位離退休人員在工作期間利用單位物質技術條件或承擔任務所取得的知識產權歸單位所有。完成者享有署名、獲得獎勵和報酬的權利。我局在委托其它單位、個人或者與其它單位、個人合作開發項目時,應在相關合同中對可能產生的知識產權歸屬作出約定。
凡通過審定申請專利的技術,在國家知識產權局受理通知書下發以前,不得組織技術鑒定、新產品發布、新產品展示或發表相關文章等,以免失去申請專利所應具備的新穎性要求。
4.5.3 加大知識產權法制宣傳力度
要制定專項計劃,在全局范圍內把知識產權的內容納入宣傳培訓計劃,定期對職工,特別是科技人員、經營人員和管理人員進行培訓,加大知識產權法制宣傳力度。通過工作報道、案例分析、公益廣告等形式,做好知識產權宣傳,增強和提高知識產權法制意識。采取定期培訓、專題研討、國內外交流等形式,加強知識產權專業人員的培養與培訓。
4.6.1 強化科技工作知識產權導向
要將知識產權擁有量、知識產權運用、管理及保護狀況作為科技資金資助、科技進步獎評審、科研單位使用可以經費的擔保因素。凡是我局資助的應用性科研開發項目、立項前要進行專利檢索、分析和預測、項目研究開發中要進行專利信息跟蹤、分析,項目驗收要以申請專利特別是發明專利為主要評價內容。要將知識產權的掌握和運用列為科技人員職稱評定的重要標準。
4.6.2 知識產權管理納入科技管理工作全過程
國家科技部于2000年3月發布了《關于加強與科技有關的知識產權保護和管理工作的若干意見》,對與科技有關的知識產權管理及知識產權信息開發利用提出了明確的要求。其一,為應對國際競爭、變壓力為動力,必須把知識產權管理納入到科技計劃管理、科技成果管理、科技成果轉化及其產業化和科技體制改革的各個環節中,實現知識的資本化,在技術創新和市場競爭中體現知識產權的經濟價值。
4.7.1 建立網絡化的知識產權信息系統
知識產權信息的有效利用和知識產權戰略研究是創造知識產權的重要基礎,是不斷提高知識產權運用水平的重要途徑。加快建立全局知識產權信息管理系統、開展多層次的研究和交流,是完善我局知識產權信息資源共享機制、提高知識產權管理水平的有效支撐手段。
4.7.2 完善知識產權信息服務
建立網絡化的知識產權信息系統,收集、整理、研究和利用知識產權情報信息,充分利用知識產權信息網絡,重點是專利文獻的檢索和利用,通過對專利文獻的系統分析、綜合比較跟蹤預測科技動態、行業動態和市場走向,弄清競爭對手技術發展動向和該技術領域的發展趨勢,向有關單位發布知識產權保護預警信息,指導各單位積極主動地運用知識產權國際規則,及時處理知識產權案件和突發事件。
總而言之,鐵路實現跨越式發展,在引進國內外先進技術的同時,加強技術裝備的消化吸收再創新,自主研發并擁有一批具有自主知識產權的有價值的科研成果,對這些科研成果如何通過規范化知識產權管理,促進成果轉化,發掘其中蘊含的巨大商業價值,提高我局鐵路的經濟和社會效益,已成為鐵路在運輸市場競爭中制勝的關鍵。