鐵路工程施工項目風險管理探討

鳳峻波 上海鐵路局科研所

目前，鐵路工程建設處于高潮期，高速鐵路、城際鐵路以及配套的施工項目紛紛上馬。隨著項目投資規模不斷擴大、技術含量不斷提高，所面臨的風險也越來越大。因此,如何防范風險、減少損失，加強對工程施工項目的風險管理,就顯得十分必要和緊迫。

1 鐵路工程施工項目的特點

（1）鐵路工程施工項目一般是在一定的約束條件（限定時間、資源、質量）下，具有特定明確目標的一次性的工程建設，施工項目的進度、質量、費用三大目標的實現，就意味著施工項目的結束。由于工程項目的一次性特點，加上鐵路工程施工項目規模大、范圍廣、投入資金大，新技術、新工藝、新材料、新設備的使用越來越多，科技含量越來越高，因此施工中不確定的風險因素也不斷增加。

（2）由于專業分工不同，鐵路工程施工項目不是獨立一家單位或一個部門能夠完成的，一般會涉及到線路、橋梁、電務、信號、給排水等施工單位，施工單位之間主要靠經濟合同作為分配責權的依據，而項目參與單位之間在項目實施過程中的協調也是通過合同和項目的工作條例來實現的。

（3）鐵路施工里程、建設工期比較長，受天氣、地質、地形、環境的影響大，造成施工難度加大。

（4）社會因素影響大。由于鐵路施工項目經常與地方政府、企業、居民發生關系，如：征地拆遷、水電管線遷移、道路改移等，都需要及時進行協調、處理。

（5）業主的部分管理職能轉嫁給了參與施工的相關單位，各單位的管理意識和管理水平也會影響項目的順利進行。

鑒于鐵路工程項目施工的上述特點，使得項目施工各方不可避免地面臨著難以確定的風險，且風險帶來的損失也在無形地加大，如不加以防范，很可能會影響工程的順利進行，甚至釀成嚴重的后果。因此，鐵路工程施工項目在實施過程中亟需加強風險管理。但從目前情況看，鐵路在整個工程施工過程中風險管理的意識并不強，對風險評估不足，缺乏有效的風險識別、評價和反應機制，因而應對風險的措施往往是被動和片面的。因此，如何使鐵路工程施工項目能夠把風險管理引入其中，將是深化我國鐵路建設管理體制改革的重要課題之一。

2 風險管理的概念

所謂風險管理，是指對風險從認識、分析乃至采取防范和處理措施等一系列過程。具體地說，就是指風險管理的主體通過風險識別、風險評估、風險響應和風險控制，并以此為基礎，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉移等方法和技術對活動或事件所涉及的風險實行有效的控制，妥善地處理風險事件造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現預定的目標。

風險管理是一個連續不斷的過程，可以在項目生命周期的任何一個階段進行。對于從事風險管理的不同主體，風險管理的側重點會有所不同；對不同的項目，風險的因素和控制方法也會有所差異。但是，無論是什么項目，有一點是共同的，即越是項目的早期，進行風險分析和風險管理的效果就越好。

可以通過對風險進行早期識別、評估，從而及時控制質量安全風險，更加有效地配置管理資源。通過對工程施工風險的預判、預警和預控，可以使風險管理工作做到心中有數，有的放矢，有利于更加合理高效地配置監管資源,有利于加大現場監管的力度和深度，確保工程施工安全、優質、有序、可控。

3 鐵路工程施工項目風險管理程序

3.1 風險識別

風險識別，即確定項目風險。在鐵路工程施工中，諸多的不確定性事件都會對工程預期目標產生影響和危害，并可能導致生命財產的損失。因此在工程施工前應綜合項目內外環境等各要素的關系，對項目組成結構特點進行分析。通過風險調查、數據整理、信息分析、專家咨詢及實驗論證等手段確定項目運行過程中潛在的風險因素,形成風險清單。根據風險清單所列的各種重要的風險來源推測出各種風險因素可能產生的結果，然后進行風險分類，最終建立風險目錄摘要,由此可將項目可能面臨的風險匯總并排列出輕重緩急。正確地進行風險分類，建立風險目錄摘要是風險管理過程的前提并影響風險管理的質量。

鐵路工程施工項目風險的種類：

（1）經濟風險。工程項目實施過程中，由于各種經濟相關因素的變化，造成工程材料、設備等價格漲跌、供應脫節，甚至通貨膨脹；或者由于錯誤估計市場變化而導致的風險。

（2）標價風險。激烈的市場競爭往往迫使施工單位低價中標。這種低價中標蘊藏著很大的施工風險，因此施工單位必須要經科學測算論證，把握一個合理的標的價格，不然將會使項目虧損，而且還會因費用不足引發各種施工問題。

（3）合同風險。合同類型選擇不當、合同條款遺漏、責任義務不清、簽證索賠不明確等都會造成項目施工風險，尤其是承包合同實施中不確定性的風險責任沒有與業主合理劃分的往往風險損失更大。

（4）設計圖紙風險。設計存在缺陷，設計圖紙是合同的組成部分，但它是工程設計文件，有時難免會存在錯、誤、漏、缺的情況，或有的不符合法律、法規、規范、標準的要求等等，都會引起項目施工風險。不熟悉掌握圖紙的設計意圖，不能及時根據現場實際發現問題，采取對應措施，而是盲目按圖施工，必然造成風險損失。

（5）征地風險。主要是施工項目占地征用費用和時間可能給項目成本和工期帶來的損害。鐵路工程施工項目的范圍比較大，涉及的地域較多，各地區的情況也不一樣，征地的難度很大。有時人員、設備上去了，地沒征下來，影響正點開工；有的地方補償金發放不到位，引發群眾干擾施工，使工程無法順利進行；還有的要高價，不答應，就不讓干，處理不及時、不妥當就會拖延工期，增加項目成本。

（6）技術風險。指在工程項目實施的各個環節，采用新結構、新技術、新工藝過程中可能出現未預計到的問題而導致的風險，另外工藝是否合理，技術方案是否可行，掌握工期、質量、安全、成本控制措施是否得當，都是構成項目施工風險的主要因素。其中技術人員的技術水平、經驗和責任心等是技術風險產生的重要原因。

（7）物資供應風險。施工所用物資能否及時到位，材料設備規格、型號不符或質量達不到要求會造成返工浪費，物資供應在時間、數量、質量和地點上，都會常常因各種原因對項目施工造成風險。

（8）自然環境風險。施工地段的作業條件如溫度、濕度、風力、晴雨天等天氣變化會對施工產生一定的影響，還會遇到高溫、洪水、臺風、暴雨等不可抗拒的地質災害對施工造成的破壞；另外特殊的地質結構、地形地貌也有可能給施工造成困難，還有可能因施工產生了對自然環境、自然資源和文物保護的破壞。

（9）社會風險。施工當地政府執政能力的強弱、群眾對施工項目的態度、社會的穩定程度、治安的好壞，以及風土人情、宗教信仰等等，都是觸發項目施工風險的社會因素。

（10）人員風險。施工單位人力資源的專業水平與承攬施工的項目是否匹配，施工隊伍的穩定與否，施工領導人的管理水平、業務能力和責任心，施工人員在數量和技能上能否動態地滿足施工需要都將直接影響工程施工的安全、質量和進度，是施工成敗的關鍵。

（11）設備風險。設備配備的種類、數量是否滿足施工要求，設備質量和使用狀態、設備操作人員的熟練程度以及是否嚴格執行設備安全操作規程都會影響整個施工的安全和進程，作業環境和氣候變化，特別是惡劣天氣情況下都會給設備的使用帶來風險。

3.2 風險評估

風險評估是在風險識別的基礎上運用各種工具與方法評價項目面臨的風險的嚴重程度,以及這些風險對項目可能造成的影響。在進行風險評估時可以利用已有數據資料（主要是類似項目有關風險的歷史資料）和相關專業方法分析各種風險因素發生的概率；分析各種風險的損失量，包括可能發生的工期損失、費用損失，以及對工程的質量、功能和使用效果等方面的影響；根據各種風險因素發生的概率和損失量，確定各種風險因素的嚴重程度順序。

3.3 風險響應

風險響應指的是針對項目風險而采取的相應對策。根據風險程度、損失大小、利益得失等具體情況，分門別類地采取風險回避、風險轉移、風險減輕、風險自留等對策處理，提高應對風險的水平。

（1）合理分配工程風險。將可能發生的風險在工程項目有關各方 (包括投資者、業主、項目管理者、承包商、供應商等)之間進行合理的分配，使每個工程項目的參與者都有一定的風險責任，這樣才能發揮各方的主觀能動性，積極為降低風險提高效益出謀劃策，與此同時堅持責、權、利的相對平衡，兼顧各方利益，使參與者勇于去承擔風險。

（2）對不同的風險采用不同的對策措施。包括①對不可抗拒的或無法預防化解而導致不能施工和損失極高的風險，要果斷地進行風險回避，主動放棄或拒絕實施，徹底地消除風險損失。②采取先進的技術措施和完善的組織措施，以減小風險產生的可能性和可能產生的影響。③有意識地將一些項目施工風險損失，通過聯合施工、工程分包和簽訂工人工傷保險、意外傷害保險、工程保險等方式，轉移給其它單位。④提出合理的風險保證金，這是從財務的角度為風險做準備，在預算中增加一筆不可預見的風險費，以抵消或減少風險發生時的損失。

3.4 風險控制

風險控制,即實施并修訂風險計劃。風險控制是在項目實施過程中對風險進行監測和實施控制措施的工作。在施工進展過程中應收集和分析與風險相關的各種信息，預測可能發生的風險，對其進行監控并提出預警。當項目變數發生的變化超出原先預計或出現未預料的風險事件,必須重新進行風險識別和風險評估,并制訂相應的規避措施。

（1）建立風險源清單，清單中應根據鐵路工程施工風險的種類分別明確列出客觀存在的和潛在的各種風險,應包括影響工期、安全、質量、成本的各種因素，并確定風險控制對策和措施，落實風險控制責任制，實現預前控制。

（2）構筑風險管理信息化系統,是提升風險決策和風險應對能力的有效途徑。信息系統可以讓風險管理部門盡快地掌握施工各個環節的風險苗頭，還可以成為風險應對的支撐工具和平臺。可建立信息網絡平臺和以物資流、資金流、工作流為核心的工程項目管理系統、完善數據庫信息系統，逐步開發風險識別、風險分析、風險評估到風險監控處理等管理軟件，建立項目施工風險管理模塊，設立風險預警、防范預案、應急機制等系統。結合現場施工的具體情況以及數字工地的影像管理，制定有效的風險監控方法，根據各個專業分項工程重大風險等級的風險特征值和報警值，對施工現場以及相關的風險因素進行科學的、全方位的、全過程的控制和管理。

（3）強化要素管理，控制風險誘因。通過對現場人、機、料、施工工藝和施工環境的有效控制，選擇各種避免損失和控制損失的對策，分析各對策的成本及后果。根據實際狀況及風險管理的總方針和特定目標，確定出各種對策的最佳組合，并形成最終決策，從而使損失減小到最低程度，達到預期的目標。

（4）強化過程控制，通過關鍵工序和重要部位的現場作業網絡視頻監控系統，對整個施工過程進行實時動態監督和控制，對于工程的關鍵工序和重要部位可采取旁站等跟蹤控制措施，嚴格把好安全關和質量關。

（5）檢測公正、科學化。采取科學的檢測、檢查方法，實現對工程質量的評價以數據說話；充分發揮檢測機構的公正、獨立和科學性,確保工程內在質量。

（6）強化安全教育和方案審核，完善安全監管體系。通過有效手段做好一線工人的安全教育，提高其對安全問題的感性認識和風險意識。作好安全專項方案與技術措施的審核，確保安全管理體系的有效運轉。

（7）建立重大危險源的險情應急機制，特別是對可能突發的地質災害制定相應的應急預案并進行應急預演以應對險情的發生。

4 結論

（1）風險管理是一個過程，這個過程貫穿于鐵路工程施工項目的各個階段和方面，涉及項目管理的各個子系統，是工程項目過程中不斷進行的過程。所以它必須與合同管理、成本管理、安全管理、工期管理、質量管理聯成一體，必須與整個項目的特點相聯系；

（2）風險管理的對象是施工單位內、外部各種來源的風險整體；

（3）風險管理的執行主體涉及到所有施工單位的各個層級的全體員工和所有部門，因此在風險管理過程中，人的因素影響很大，如風險意識、知識水平與工作經驗等；

（4）風險管理需要大量地利用信息，對這些信息進行歸類、分析，并在此基礎上制定相應的風險措施。

（5）風險管理的目的，并不是消滅風險，而是有準備地、理性地進行項目實施，把風險控制在風險容量以內，同時為施工單位尋找最佳的風險/收益平衡點，減少風險的損失。